Cover Page

Bé kõ ho¹ch vµ Çu t Ng n hµng ph t trión ch u Sæ tay Hç trî thùc hiön dù n Do ADB tµi trî t¹i ViÖt Nam Th ng 09 n m 2004

1 Môc lôc 1 Ch ng I KHëI éng Dù N...9 1.1 Thùc hiön c c iòu kiön Ó HiÖp Þnh vay vèn cã hiöu lùc...9 1.2 C c c«ng viöc thùc hiön tr íc vµ thñ tôc håi tè...10 1.3 VÊn Ò liªn l¹c gi a CQTHDA/Ban QLDA vµ ADB...12 1.4 oµn khëi éng dù n vèn vay...12 1.5 Thµnh lëp Ban QLDA...13 1.6 ChuÈn bþ c c sæ tay h íng dén thùc hiön dù n...15 1.6.1 Sæ tay qu n lý thùc hiön dù n... 15 1.6.2 ChuÈn bþ Sæ tay h íng dén thùc hiön dù n (PIM)... 16 1.7 ChuÈn bþ KÕ ho¹ch Çu thçu vµ Mua s¾m...17 1.8 ChuÈn bþ KÕ ho¹ch thùc hiön Dù n chi tiõt hµng n m...18 2 Ch ng II thùc hiön dù n...19 2.1 TuyÓn chän t vên...19 2.1.1 TuyÓn chän c«ng ty t vên... 19 2.1.2 TuyÓn chän t vên c nh n... 25 2.2 Thùc hiön KÕ ho¹ch T i Þnh c...28 2.2.1 Quy Þnh cña ADB... 28 2.2.2 Quy Þnh cña ViÖt Nam... 31 2.3 KÕ ho¹ch ph t trión d n téc thióu sè...33 2.3.1 Khung chýnh s ch... 33 2.3.2 Nguyªn t¾c chung vµ c c h íng dén... 33 2.3.3 KÕ ho¹ch D n téc thióu sè... 33 2.3.4 Thùc hiön KÕ ho¹ch D n téc thióu sè... 33 2.4 nh gi M«i tr êng trong qu tr nh thùc hiön d n...34 2.4.1 Quy Þnh cña phýa ADB... 34 2.4.2 Quy Þnh cña ViÖt Nam... 38

2 2.5 Thùc hiön kõ ho¹ch Êu thçu x y l¾p, mua s¾m hµng hãa vµ c c hîp ång ch a kho trao tay...39 2.5.1 S tuyón nhµ thçu... 40 2.5.2 Mua s¾m hµng ho... 41 2.5.3 Thùc hiön kõ ho¹ch Êu thçu x y l¾p... 52 2.5.4 Êu thçu c c hîp ång thiõt kõ-x y dùng vµ ch a kho trao tay... 56 2.5.5 Tãm t¾t thñ tôc phª duyöt cña ADB trong ho¹t éng mua s¾m... 56 2.5.6 Tãm t¾t quy Þnh cña ViÖt nam... 58 2.6 Thùc hiön KÕ ho¹ch Gi i ng n...60 2.6.1 Quy Þnh cña ADB... 60 2.6.2 Mét sè thñ tôc cña ViÖt Nam... 63 2.7 KÕ to n dù n...73 2.7.1 Thñ tôc cña ADB... 73 2.7.2 Thñ tôc cña ViÖt Nam... 73 2.8 KiÓm tra vµ gi m s t dù n...74 2.8.1 Quy Þnh cña ADB... 74 2.8.2 Quy Þnh cña ViÖt Nam... 75 2.9 B o c o...75 2.9.1 Quy Þnh cña ADB... 75 2.9.2 Quy Þnh cña ViÖt Nam... 76 2.10 TriÓn khai hö thèng qu n lý thùc hiön dù n (PPMS)...77 2.10.1 ThiÕt lëp hö thèng qu n lý THDA... 77 2.10.2 TriÓn khai HÖ thèng qu n lý THDA (PPMS)... 77 2.11 KiÓm to n dù n vèn vay ADB...78 3 Ch ng III kõt thóc vµ bµn giao dù n...81 3.1 Quy Þnh cña ADB...81 3.1.1 Kho sæ kho n vay... 81 3.1.2 B o c o hoµn thµnh dù n... 82 3.2 Quy Þnh cña ViÖt Nam...84 3.2.1 Bµn giao cho ng êi sö dông... 84 3.2.2 QuyÕt to n vèn Çu t... 84

3 4 Ch ng IV mét sè vên Ò ph t sinh trong qu tr nh thùc hiön dù n...85 4.1 iòu chønh, söa æi, bæ sung néi dung dù n trong qu tr nh thùc hiön...85 4.1.1 Quy Þnh cña ADB... 85 4.1.2 Quy Þnh cña ViÖt Nam... 87 4.2 Gia h¹n, nh chø vµ huû bá c c kho n vay...88 4.2.1 4.2.2 4.2.3 Gia h¹n Kho n vay... 88 nh chø c c kho n vay... 89 Huû bá kho n vay... 90 4.3 Sö dông vèn kõt d...90 4.3.1 4.3.2 Quy Þnh cña ADB... 90 Quy Þnh cña ViÖt Nam... 91 4.4 Thanh tra dù n theo Quy chõ Tr ch nhiöm cña ADB...92 Phô lôc 1: Danh môc mét sè v n b n ph p quy chýnh cña ViÖt nam liªn quan Õn thùc hiön c c dù n ODA Phô lôc 2: danh s ch c c quy Þnh vµ h íng dén cña adb liªn quan tíi thùc hiön dù n adb t¹i viöt nam. Phô lôc 3: mét sè méu tµi liöu cña adb

4 Danh s ch tõ viõt t¾t 1 ADB - Ng n hµng Ph t trión Ch u ADB BO - T¹p chý C héi kinh doanh Ng n hµng ph t trión Ch u ADF - Quü Ph t trión Ch u APs - èi t îng bþ nh h ëng Ban QLDA/PMU - Ban Qu n lý dù n BCKT - B o c o kióm to n BCTHDA - B o c o thùc hiön Dù n Bé KH& T - Bé KÕ ho¹ch vµ Çu t Bé TC - Bé Tµi chýnh BME - Gi m s t vµ nh gi theo lîi Ých CPVN - ChÝnh phñ ViÖt Nam CQCQ - C quan chñ qu n CQTHDA - C quan Thùc hiön Dù n XKT - Ò xuêt kü thuët XTC - Ò xuêt tµi chýnh EMDP - KÕ ho¹ch Ph t trión D n téc thióu sè FS - Nghiªn cøu kh thi H VV - HiÖp Þnh vay vèn KBNN - Kho b¹c Nhµ n íc KHQLMT - KÕ ho¹ch Qu n lý M«i tr êng KT L - KiÓm to n éc lëp MOU/AM - Biªn b n ghi nhí MRM - Cuéc häp xem xðt cêp qu n lý cña ADB NBAH - Ng êi bþ nh h ëng 1 Mét sè tõ viõt t¾t îc dïng theo thuët ng cña ADB (vý dô : PPTA, ADTA, Pre-FS, FS...)

5 NHNNVN - Ng n hµng Nhµ n íc ViÖt Nam NHPV - Ng n hµng phôc vô ODA - Hç trî ph t trión chýnh thøc PAM - Sæ tay Qu n lý Thùc hiön Dù n PPMS - HÖ thèng Qu n lý Thùc hiön Dù n PPTA - Hç trî kü thuët ChuÈn bþ dù n QL TXD - Qu n lý Çu t vµ X y dùng QLODA - Qu n lý vµ sö dông nguån hç trî ph t trión chýnh thøc KHT C - KÕ ho¹ch T i Þnh c RRP - B o c o vµ KhuyÕn nghþ cho Chñ tþch SKCT - Sao kª chi tiªu SRC - Cuéc häp thèm Þnh cêp chuyªn viªn TA - Hç trî kü thuët THDA - Thùc hiön dù n TOR - iòu kho n tham chiõu UBND - Uû ban Nh n d n VRM - C quan ¹i diön th êng tró cña ADB t¹i ViÖt Nam

6 GIíI THIÖU Ng n hµng Ph t trión Ch u (ADB) lµ mét tæ chøc tµi chýnh ph t trión a ph ng víi 63 n íc thµnh viªn, trong ã cã 46 n íc thµnh viªn tõ ch u vµ Th i B nh D ng vµ 17 n íc thµnh viªn tõ nh ng n i kh c trªn toµn cçu. Tõ n m 1999, ADB chýnh thøc coi môc Ých ho¹t éng chýnh cña m nh lµ xo ãi gi m nghìo. ChiÕn l îc gi m nghìo (PRS) îc th«ng qua vµo th ng 11 n m 1999 cïng víi mét khu«n khæ hµnh éng gåm ba néi dung chýnh lµ: t ng tr ëng kinh tõ Ó gi m nghìo, ph t trión x héi vµ qu n trþ quèc gia tèt. TiÕp theo ã, Ó cã thó thùc hiön PRS mét c ch cã hiöu qu, ADB thùc hiön mét sè s ng kiõn, bao gåm söa æi mét sè chýnh s ch chýnh, a ra chu tr nh ho¹t éng míi vµ thùc hiön t i c cêu vò tæ chøc. Trong Khu«n khæ ChiÕn l îc dµi h¹n (2001-2015), ADB a vµo ba vên Ò ho¹t éng sau: Ph t trión lünh vùc t nh n, Hîp t c vïng vµ m«i tr êng bòn v ng. Ó gãp phçn n ng cao hiöu qu viöc trión khai c c dù n ADB tµi trî ë ViÖt Nam, trong khu«n khæ dù n hç trî kü thuët m sè TA3476 -VIE N ng cao hiöu qu ODA th«ng qua quan hö èi t c, ADB cïng phèi hîp víi Bé KÕ ho¹ch vµ Çu t (Bé KH T) sö dông dþch vô t vên cña C«ng ty VICA Consultants Ltd., biªn so¹n vµ xuêt b n tµi liöu H íng dén/ CÈm nang vò thñ tôc chuèn bþ vµ thùc hiön dù n (THDA) do ADB tµi trî t¹i ViÖt Nam. Tµi liöu nµy kh«ng îc coi lµ tµi liöu ph p lý chýnh thøc cña ChÝnh phñ ViÖt Nam vµ ADB. Tµi liöu nµy bao gåm hai phçn: PhÇn 1- H íng dén thñ tôc chuèn bþ dù n vµ PhÇn 2- H íng dén thùc hiön dù n. PhÇn 1 îc xuêt b n vµo th ng 11 n m 2002. PhÇn 2 - H íng dén THDA tëp trung h íng dén c c néi dung cã liªn quan Õn THDA cña ADB trªn c së c c thñ tôc, quy Þnh vµ h íng dén cña c ADB vµ ChÝnh phñ ViÖt Nam kó tõ khi kho n vay cã hiöu lùc Õn khi ãng sæ kho n vay vµ kõt thóc dù n. S ch h íng dén nµy sï îc cëp nhët Þnh kú mçi khi chýnh s ch, quy chõ, thñ tôc cña ChÝnh phñ ViÖt Nam vµ ADB thay æi

7 H íng dén sö dông Sæ Tay Môc Ých cña Sæ tay nh»m cung cêp ng êi äc cã thó t m hióu mét c ch hö thèng vò thñ tôc THDA do ADB tµi trî t¹i ViÖt Nam, do c c th«ng tin chi tiõt kh«ng tr nh bµy hõt îc trong cuèn s ch h íng dén nµy, v vëy ng êi äc cã thó tham kh o thªm c c v n b n ph p quy hiön hµnh cña ChÝnh phñ ViÖt Nam vµ c c tµi liöu h íng dén chi tiõt kh c cña ADB. Cuèn s ch còng cã dén chiõu c c v n b n ph p quy cña ViÖt Nam vµ c c tµi liöu cña ADB Ó tiön tham kh o. Sæ tay Ò cëp Õn c c ho¹t éng chýnh trong qu tr nh THDA, cô thó lµ trong c c kho n vay theo dù n (project loan), mét sè c c kho n vay t ng èi Æc thï nh "kho n vay ph t trión ngµnh" (sector development loan), "kho n vay ch ng tr nh" (loan program), dù n JFPR cã thó bao gåm mét sè ho¹t éng Æc thï kh«ng îc m«t trong Sæ tay nµy. Sæ tay îc tr nh bµy chñ yõu tõ gãc é Ban QLDA/C quan chñ qu n dù n, Sæ tay tuy vëy còng chø Ò cëp Õn c c ho¹t éng chñ yõu trong qu tr nh THDA. Do khu«n khæ cã h¹n cña tµi liöu còng nh týnh chêt phøc t¹p cña c c ho¹t éng kh c nhau trong qu tr nh THDA ADB t¹i ViÖt Nam, c c phçn tr nh bµy chø nªu c c b íc chýnh cña tõng néi dung THDA cïng víi c c l u ý cçn thiõt cho qu tr nh thùc hiön. Néi dung cô thó cã thó tham kh o trong c c h íng dén cña ADB vµ nh ng tµi liöu ph p luët kh c cña ViÖt Nam. Ngoµi ra, mét sè kinh nghiöm vµ bµi häc tých lòy îc trong qu tr nh THDA do ADB tµi trî còng îc tr nh bµy trong cuèn s ch, ng êi äc cã thó tham kh o Ó p dông trong nh ng tr êng hîp cô thó. NÕu ng êi äc: Muèn t m hióu vò c c ho¹t éng chýnh trong giai o¹n khëi éng dù n nh thùc hiön c c iòu kiön Ó kho n vay cã hiöu lùc, c c c«ng viöc thùc hiön tr íc, thµnh lëp Ban QLDA...

8 Ch ng I Muèn t m hióu vò c c ho¹t éng chýnh trong qu tr nh THDA nh tuyón chän t vên, Êu thçu, mua s¾m, gi i ng n, kõ to n, kióm to n, gi i phãng mæt b»ng, m«i tr êng Ch ng II n Muèn t m hióu vò c c ho¹t éng chýnh trong qu tr nh kõt thóc vµ bµn giao dù Ch ng III Muèn t m hióu vò c c ho¹t éng liªn quan Õn c c vên Ò ph t sinh trong qu tr nh THDA nh iòu chønh néi dung dù n, sö dông vèn kõt d... Ch ng IV Ngoµi ra, t¹i phçn Phô lôc, ng êi äc cã thó t m hióu c c th«ng tin sau y C c tµi liöu v n b n liªn quan Õn THDA theo quy Þnh cña ADB C c tµi liöu v n b n liªn quan Õn THDA cña ChÝnh phñ ViÖt Nam Mét sè tham kh o kh c Trong cuèn Sæ tay nµy, c c thñ tôc th êng îc tr nh bµy theo hai phçn riªng rï: phçn dµnh cho c c thñ tôc cña ADB vµ phçn dµnh cho c c thñ tôc cña ChÝnh phñ ViÖt Nam, còng nh mäi ho¹t éng cña c c dù n do ADB tµi trî ph i phï hîp víi c c quy Þnh cña phýa ViÖt Nam vµ ADB. Ngoµi ra, sau khi äc xong quyón Sæ tay nµy, ng êi äc sï t m îc nh ng th«ng tin sau: Mét sè l u ý L u ý tíi ng êi äc: Lêi khuyªn, gîi ý nhá vµ c c Ò nghþ thùc tiôn cho viöc THDA do ADB tµi trî t¹i ViÖt Nam (dùa trªn kinh nghiöm vµ c c bµi häc thùc tiôn)

9 1 Ch ng I KHëI éng Dù N 01. Ch ng I cung cêp mét sè th«ng tin tæng quan vò c c ho¹t éng îc thùc hiön tõ giai o¹n thèm Þnh kho n vay, kho n vay cã hiöu lùc cho Õn khi dù n b¾t Çu i vµo ho¹t éng. 1.1 Thùc hiön c c iòu kiön Ó HiÖp Þnh vay vèn cã hiöu lùc 02. Sau khi kõt thóc giai o¹n ký kõt HiÖp Þnh vay vèn (H VV), vên Ò Çu tiªn Ó chuèn bþ cho viöc khëi éng dù n mµ C quan THDA vµ Ban QLDA cçn l u ý lµ thùc hiön c c iòu kiön Ó H VV cã hiöu lùc. Xem thªm Môc 10.01 cuèn C c quy Þnh kho n vay ho¹t éng th«ng th êng (Ordinary Operations Loan Regulations) vµ Môc 9.01 cuèn C c quy Þnh kho n vay ho¹t éng Æc biöt vµ th«ng th êng (Ordinary and Special Operations Loan Regulations; vµ môc J5/BP cuèn Sæ tay h íng dén (Operation Manual). 03. H VV sï cã hiöu lùc sau khi Bªn vay (ChÝnh phñ ViÖt Nam) tu n thñ c c iòu kiön îc quy Þnh chi tiõt trong c c iòu lö vay vèn liªn quan vµ c c iòu kiön bæ sung îc quy Þnh chi tiõt trong H VV 2. Bªn vay (ViÖt Nam) sï tiõn hµnh mét sè thñ tôc cçn thiõt, theo ã H VV cã hiöu lùc trong thêi h¹n 90 ngµy kó tõ ngµy H VV îc ký kõt. Tuy nhiªn, thêi h¹n trªn cã thó îc ADB gia h¹n theo Ò nghþ cña Bªn vay. 04. Mét sè ho¹t éng cô thó trong viöc THDA cã thó îc trión khai tr íc khi H VV cã hiöu lùc nõu îc hai bªn thèng nhêt b»ng v n b n, tuy vëy, viöc thùc hiön c c iòu kiön Ó H VV cã hiöu lùc vén ph i îc thùc hiön nghiªm ngæt. C c iòu kiön 05. iòu kiön Ó H VV cã hiöu lùc sï do ADB a ra dùa trªn bèi c nh thùc tõ. C c iòu kiön îc ph n thµnh hai nhãm chýnh: (i) iòu kiön chuèn, vµ 2 Trªn thùc tõ, trong MOU cña oµn thèm Þnh dù n sï nªu mét sè iòu kiön cã hiöu lùc cña kho n vay Ó Bªn vay biõt tr íc vµ trong H VV, c c iòu kiön nµy îc nªu chi tiõt, c c dén chiõu cçn thiõt còng sï îc nªu cô thó nõu cçn p dông mét/ mét sè iòu kiön tõ c c v n b n kh c cña ADB.

10 (ii) iòu kiön Æc biöt hoæc dù n riªng biöt. iòu kiön chuèn îc quy Þnh trong c c quy Þnh vay vèn. C c iòu kiön nµy g¾n liòn víi gi trþ ph p lý cña c c tµi liöu vay vèn liªn quan. (ch¼ng h¹n: H VV, hiöp Þnh dù n, hiöp Þnh b o m..). iòu kiön Æc biöt hay dù n riªng biöt lµ nh ng iòu kiön mµ viöc tu n thñ c c iòu kiön do ADB quy Þnh nµy îc coi lµ iòu kiön thiõt yõu cho viöc khëi éng dù n vµ THDA khèn tr ng, hiöu qu (ch¼ng h¹n viöc: lëp Ban iòu hµnh dù n, Ban QLDA, bæ nhiöm Gi m èc dù n, c n bé qu n lý dù n). Quy Þnh cña ViÖt nam 06. Sau khi c c iòu kiön vò HiÖu lùc vèn vay îc hoµn thµnh, Ng n hµng Nhµ n íc ViÖt Nam (NHNN) sï göi ADB c c tµi liöu liªn quan chøng tá viöc p øng mäi iòu kiön vò hiöu lùc nh îc yªu cçu trong H VV (vý dô: viöc bæ nhiöm Tr ëng Ban QLDA; hîp ång cho vay l¹i; kõ ho¹ch hµnh éng; ng ký Ng n hµng phôc vô; ng ký ch ký t¹i Ng n hµng phôc vô). Sau khi ADB x c nhën viöc hoµn thµnh thñ tôc c c iòu kiön vò hiöu lùc vèn vay, ADB cêp th chýnh thøc tuyªn bè hiöu lùc cña vèn vay nµy. Tõ thêi ióm nµy trë i, cã thó thùc hiön îc viöc gi i ng n vèn vay. 07. Trong thùc tõ thêi h¹n 90 ngµy lµ ñ Ó hoµn thµnh c c iòu kiön cã hiöu lùc cña HiÖp Þnh vèn vay. Tuy nhiªn cçn Èy nhanh c c kh u tr nh, xem xðt, ký, göi v n b n cña c c cêp cã thèm quyòn cña ViÖt Nam Ó tr nh viöc ph i yªu cçu gia h¹n (hiön nay mçi kh u ra v n b n cña c c cêp th êng ph i mêt kho ng 2 tuçn hoæc thëm chý l u h n Ó c c cêp cã thèm quyòn sö lý vµ ban hµnh c c tµi liöu cçn thiõt). C quan Chñ qu n (CQCQ) vµ c c Bé, ngµnh Trung ng cçn chuèn bþ Ó thùc hiön c c iòu kiön Ó kho n vay cã hiöu lùc ngay tõ lóc ch a ký kõt H VV Ó tr nh chëm trô trong viöc tuyªn bè HiÖp Þnh vay cã hiöu lùc. Trong tr êng hîp thêi h¹n tuyªn bè HiÖp Þnh vay cã hiöu lùc cã sù chëm trô lín vµ lµm nh h ëng Õn tiõn é THDA, Ban QLDA vµ CQCQ cçn chuèn bþ kõ ho¹ch kh¾c phôc" Ó Èy nhanh c«ng t c khëi éng dù n, m b o tiõn é THDA vµ tiõn é gi i ng n vèn vay ADB theo óng kõ ho¹ch Ò ra. 1.2 C c c«ng viöc thùc hiön tr íc vµ thñ tôc håi tè 08. Trong mét sè tr êng hîp, ADB chêp thuën cho Bªn vay tiõn hµnh tr íc mét sè c«ng viöc thùc hiön tr íc (advance actions) nh»m Èy nhanh tiõn

é THDA. Mét sè ho¹t éng sau y th êng îc ADB chêp thuën cho phýa ViÖt Nam thùc hiön tr íc: TuyÓn chän c«ng ty t vên: tr íc khi ADB vµ ChÝnh phñ ViÖt Nam ký kõt H VV, ViÖt Nam cã thó thùc hiön mét sè b íc ban Çu cña c«ng viöc tuyón chän t vên Õn giai o¹n x y dùng danh s ch ng¾n vµ Ö tr nh ADB phª duyöt. Vµ ngay sau khi H VV îc ký kõt, Ban QLDA cã thó tiõp tôc thùc hiön c c b íc tiõp theo nh göi th mêi Õn c c c«ng ty trong danh s ch ng¾n, nh gi Ò xuêt kü thuët, µm ph n hîp ång víi c«ng ty th¾ng thçu... Ban QLDA nªn chuèn bþ Ó cã thó ký hîp ång t vên ngay khi H VV cã hiöu lùc. (Xem phçn 2.1.1, TuyÓn chän c«ng ty t vên theo thñ tôc QCBS vò chi tiõt c c b íc c«ng viöc cña tuyón chän c«ng ty t vên). Ho¹t éng tuyón chän tr íc t vên hiön trë thµnh mét thñ tôc chuèn cña ADB vµ kh«ng cçn ADB phª duyöt hay yªu cçu Æc biöt cña ChÝnh phñ ViÖt nam. S tuyón c c nhµ thçu (cho c c c«ng tr nh x y l¾p). ThiÕt kõ kü thuët vµ lëp dù to n ng n s ch. Mua s¾m thiõt bþ v n phßng cho dù n ( îc tµi trî bëi ChÝnh phñ ViÖt Nam b»ng nguån vèn håi tè). 09. C chõ tµi trî håi tè ßi hái ph i îc ADB phª duyöt tr íc th«ng qua Cuéc häp xem xðt cêp qu n lý (MRM). 10. MÆc dï c c c«ng viöc nµy îc thùc hiön tr íc khi H VV cã hiöu lùc nh ng Ban QLDA vén ph i tu n thñ c c h íng dén vµ quy Þnh vò mua s¾m, Êu thçu cña ADB. NÕu kh«ng lµm óng thñ tôc nh h íng dén vµ quy Þnh, ADB cã quyòn kh«ng gi i ng n cho c c ho¹t éng ã. Do vëy, cçn nghiªn cøu thët kü thñ tôc tr íc khi thùc hiön. 11. C c chi tiªu ph t sinh trong qu tr nh thùc hiön c c c«ng viöc thùc hiön tr íc sï do phýa ViÖt Nam øng vèn, sau ã khi dù n cã hiöu lùc ADB sï p dông thñ tôc Håi tè 3 Ó hoµn l¹i chi phý cho phýa ViÖt Nam. Tuy nhiªn, nõu Ban QLDA lµm kh«ng óng thñ tôc tho thuën th phýa ADB cã quyòn kh«ng gi i ng n cho h¹ng môc nµy theo thñ tôc Håi tè vµ phýa ViÖt Nam ph i tù bá kinh phý Ó trang tr i. 11 3 Thñ tôc håi tè

12 1.3 1.4 VÊn Ò liªn l¹c gi a CQTHDA/Ban QLDA vµ ADB 12. ViÖc liªn l¹c trao æi th«ng tin kh«ng tèt gi a CQTHDA/Ban QLDA vµ c c ban chøc n ng cña ADB cã thó cã t c éng xêu tíi viöc THDA. Cã mét sè vên Ò trôc træc th êng n y sinh trong giai o¹n Çu THDA, Æc biöt lµ èi víi nh ng dù n trong ã CQTHDA/Ban QLDA ch a quen víi c c thñ tôc vµ thuët ng hay dïng cña ADB. 13. Víi c c dù n ph n cêp m¹nh cho c c Þa ph ng; c c Ban QLDA/ Ban THDA t¹i c c Þa ph ng cçn ng ký cµng sím cµng tèt Þa chø th iön tö (email), sè fax, sè iön tho¹i vµ th«ng b o cho c n bé phô tr ch dù n cña ADB Ó tiön viöc liªn l¹c. CÇn l u ý, c«ng cô liªn l¹c chñ yõu cña nh n viªn ADB lµ th«ng qua th iön tö; héi nghþ truyòn h nh còng cã thó îc tæ chøc t¹i v n phßng VRM. oµn khëi éng dù n vèn vay 4 14. Ngay sau khi cã H VV cã hiöu lùc, ADB sï thµnh lëp m«t oµn khëi éng dù n do Tr ëng oµn phô tr ch vò dù n dén Çu sang ViÖt Nam. oµn thùc hiön nhiöm vô tíi khi c«ng viöc khëi éng îc chuyón sang giai o¹n míi vµ b¾t Çu qu tr nh THDA. oµn khëi éng m b o r»ng phýa ViÖt Nam n¾m râ îc c c thñ tôc cña ADB. Chøc n ng cña oµn khëi éng dù n lµ: ThiÕt lëp quan hö lµm viöc h u hiöu gi a c c c n bé cña ADB víi c n bé CQTHDA - nh ng ng êi trùc tiõp THDA. Gi i thých c c chýnh s ch, thñ tôc, vµ c c yªu cçu kh c liªn quan Õn viöc thùc hiön vµ qu n lý kho n vay (vý dô c c vên Ò tuyón chän t vên, mua s¾m hµng ho vµ dþch vô, rót vèn tõ tµi kho n vèn vay). Th o luën viöc thùc hiön c c iòu kho n vay vèn vµ hç trî lëp kõ ho¹ch thùc hiön hîp lý c c iòu kho n ã. Hç trî bªn Vay x y dùng hå s vµ hö thèng kõ to n èi víi kho n vay, vµ Hoµn chønh Sæ tay Qu n lý Thùc hiön dù n Dù n (PAM) - mét tµi liöu tham kh o quan träng dµnh cho CQTHDA. oµn khëi éng dù n ph i m b o r»ng ChÝnh phñ vµ CQTHDA qu n triöt îc hõt c c tr ch nhiöm cña c c c quan nµy èi víi kho n vay. 4 Loan Inception Mission

1.5 15. CQTHDA vµ Ban QLDA cçn nghiªn cøu cèn thën H VV, B o c o vµ KhuyÕn nghþ cho Chñ tþch, Sæ tay qu n lý dù n, nghiªn cøu tiòn kh thi vµ nghiªn cøu kh thi dù n còng nh chuèn bþ c c tµi liöu cçn thiõt, bè trý Çy ñ c n bé lµm viöc víi oµn khëi éng dù n cña ADB, còng nh bè trý c c cuéc gæp cçn thiõt víi c c c quan h u quan cña ViÖt Nam liªn quan Õn THDA vay vèn ADB. C c cuéc häp víi oµn c«ng t c Çu kú lµ nh ng c héi rêt tèt cho CQTHDA/Ban QLDA t m hióu s u h n vò c c thñ tôc cña ADB, còng nh îc ADB lµm râ nh ng néi dung cña dù n. Thµnh lëp Ban QLDA Thñ tôc cña ViÖt Nam 16. Quy Þnh cña ViÖt Nam liªn quan tíi viöc thµnh lëp Ban QLDA cã thó tham kh o t¹i c c v n b n: NghÞ Þnh sè 17/2001/N -CP ngµy 04 th ng 5 n m 2001 cña ChÝnh phñ ban hµnh Quy chõ Qu n lý ODA. Th«ng t sè 06/2001/TT-BKH ngµy 20 th ng 9 n m 2001 cña Bé KH T ( îc ban hµnh cïng víi NghÞ Þnh sè 17/2001/ND-CP ngµy 4 th ng 5 n m 2001 cña ChÝnh phñ); H íng dén thùc hiön NghÞ Þnh 17 vò Quy chõ Qu n lý ODA 17. Mét sè néi dung chýnh cña viöc thµnh lëp Ban QLDA vèn vay ADB Kh«ng qu 15 ngµy lµm viöc, kó tõ ngµy B o c o nghiªn cøu kh thi (BCNCKT) hay V n kiön ch ng tr nh, dù n îc cêp cã thèm quyòn phª duyöt, C quan chñ qu n ph i ra quyõt Þnh thµnh lëp trªn c së Ò nghþ cña Chñ dù n hoæc uû quyòn cho Chñ dù n ra quyõt Þnh thµnh lëp Ban QLDA. Xem Kho n 1.1.2, ch ng 5 Th«ng t 06/2001/TT-BKH vò néi dung cña QuyÕt Þnh thµnh lëp Ban QLDA. C quan chñ qu n vµ C quan thùc hiön dù n cã thó giao tr ch nhiöm qu n lý dù n míi îc phª duyöt cho mét Ban QLDA hiön ang qu n lý ch ng tr nh, dù n ODA kh c. C c c n bé nßng cèt cña Ban QLDA HTKT cçn tiõp tôc tham gia vµo giai o¹n THDA Ýt nhêt lµ 2 n m Ó m b o týnh liªn tôc cña dù n tõ giai o¹n chuèn bþ dù n Õn giai o¹n thùc hiön. C c c n bé cña Ban QLDA cçn ph i tham gia cho Õn khi dù n kõt thóc. 13

14 Ban QLDA ph i cã ñ nh n sù Ó p øng nhiöm vô, quyòn h¹n îc giao. Tuú theo quy m«ch ng tr nh, dù n, néi dung vµ ph¹m vi ho¹t éng, tr ch nhiöm vµ quyòn h¹n îc giao, c cêu tæ chøc ho¹t éng cña Ban QLDA sï tæ chøc nh n sù cho dù n. Xem Kho n 1.4, 1.5, 1.6 Ch ng 5 Th«ng t 06/2001/TT-BKH Ó biõt thªm nh ng h íng dén cô thó vò viöc tæ chøc, nh n sù vµ ho¹t éng cña Ban QLDA 18. Ban QLDA 5 cçn nghiªn cøu, dù th o tr íc c c v n b n, tµi liöu cçn thiõt Ó ngay sau khi dù n îc phª duyöt lµ CQCQ hoæc C quan thùc hiön dù n cã thó ký ban hµnh. C c v n b n, tµi liöu cçn dù th o tr íc th êng bao gåm: Dù th o QuyÕt Þnh thµnh lëp Ban QLDA vµ bæ nhiöm c c c n bé chñ chèt cña Ban QLDA. Dù th o QuyÕt Þnh vò tæ chøc THDA. Dù th o c c quyõt Þnh giao nhiöm vô cho c c c quan chøc n ng chñ tr thùc hiön tõng c«ng viöc cô thó cña dù n. Dù th o Quy chõ tæ chøc ho¹t éng cña Ban QLDA. Dù th o c c quyõt Þnh vò bè trý ng n s ch, v n phßng lµm viöc, vµ trang thiõt bþ kìm theo ( iòu chuyón, chønh trang, x y míi, mua míi...) cho Ban QLDA. Dù th o b n M«t nhiöm vô, th«ng b o tuyón dông QLDA (tr êng hîp cçn tuyón dông tõ bªn ngoµi). c c vþ trý trong Ban 19. Ban QLDA vµ CQTHDA/CQCQ cçn nghiªn cøu kü Ó chuèn bþ tèt cho c c ho¹t éng chýnh sau trong qu tr nh THDA: TuyÓn chän t vên. Mua s¾m hµng ho vµ dþch vô. LËp vµ thùc hiön kõ ho¹ch gi i ng n. Hoµn thiön PAM: Ban QLDA cçn nghiªn cøu kü tµi liöu c b n cña giai o¹n THDA lµ Sæ tay Qu n lý Thùc hiön Dù n (PAM) do ADB chuèn bþ. Xem phçn 1.6.1 ë d íi Ó cã c c th«ng tin cô thó vò PAM. Gi i phãng mæt b»ng vµ t i Þnh c. 5 Th«ng th êng c quan nµy chýnh lµ BAN QLDA cña Dù n Hç trî kü thuët Ó chuèn bþ kho n vay (PPTA), phèi hîp víi Bé phën tæ chøc cña CQCQ vµ c c bé phën kh c cã liªn quan cña CQCQ.

1.6 20. C c ho¹t éng ban Çu cçn nghiªn cøu tr íc, phèi hîp vµ trao æi gi a CQTHDA/Ban QLDA vµ ADB (mét sè vên Ò cçn h íng dén vµ th«ng b o tõ phýa ADB Ó m b o tu n thñ c c quy Þnh cña ADB). 21. 22. èi víi mét sè dù n ADB, trong thiõt kõ dù n cã thó sö dông c c m«h nh Ban iòu phèi Dù n (Project Coordination Unit) cã vai trß kh c so víi Ban QLDA. Còng cã thó cã sù tham gia cña c c Ban thùc hiön dù n (PIU) n»m ë c c c quan kh c kh«ng thuéc CQTHDA, hay nhiòu dù n cã c c Ban QLDA cêp tønh (PPMU) hay cêp thêp h n. Ó m b o viöc THDA îc tèt, cçn lµm râ sù ph n c«ng tr ch nhiöm/nghüa vô gi a c c n vþ THDA kh c nhau. 23. 24. 1.6.1 CQCQ vµ CQTHDA ph i m b o bè trý ñ ng n s ch cho Ban QLDA ho¹t éng ngay tõ giai o¹n khëi éng dù n. Thùc tõ cho thêy, a sè c c Ban QLDA cã sè c n bé îc quy Þnh Ýt h n so víi nhu cçu thùc tõ cña c«ng viöc. Bªn c¹nh ã, møc l ng theo quy Þnh hiön hµnh th êng kh«ng t ng xøng víi møc l ng theo thþ tr êng cña ng êi cã n ng lùc, mæc dï cã quy Þnh møc trî cêp 100% theo Th«ng t 112 cña Bé Tµi chýnh. Do ã CQCQ cçn nghiªn cøu Ó cã chiõn l îc nh n sù hîp lý nh»m tæ chøc îc mét éi ngò c n bé qu n lý dù n cã n ng lùc nhêt trong iòu kiön c c nguån lùc h¹n chõ. VÒ c c c n bé kiªm nhiöm t¹i Ban QLDA cña CQTHDA: c ch tiõp cën nµy mét mæt t¹o thuën lîi, nh ng mæt kh c l¹i g y khã kh n cho qu tr nh THDA. NÕu l nh ¹o Ban QLDA lµ c n bé kiªm nhiöm (kh«ng dµnh 100% thêi gian cho c«ng viöc dù n), thuën lîi lµ sï Èy nhanh îc sù tham gia vµ ra quyõt Þnh cña c c c quan ViÖt Nam trong THDA do c n bé phô tr ch Ban QLDA vén cßn lµ c n bé cao cêp cña CQTHDA n/cqcq. MÆt kh c, h¹n chõ lµ c n bé kiªm nhiöm ã sï kh«ng cã ñ iòu kiön tham gia toµn bé thêi gian vµo iòu hµnh dù n vµ sï kh«ng n¾m v ng vµ theo s t îc dù n. CQTHDA cçn c n nh¾c kü vên Ò nµy khi quyõt Þnh vò tæ chøc nh n sù cho Ban QLDA. ChuÈn bþ c c sæ tay h íng dén thùc hiön dù n Sæ tay qu n lý thùc hiön dù n (Quy Þnh cña ADB) 25. Sæ tay Qu n lý Thùc hiön Dù n (PAM) lµ tµi liöu bao gåm c c th«ng tin vµ d liöu dù n, nã gióp c c cêp cã thèm quyòn cña ViÖt Nam, CQTHDA, 15

16 26. 27. 28. ADB vµ VRM gi m s t viöc thùc hiön vµ nh gi t c éng dù n. Tr ëng oµn thèm Þnh cña ADB lµ ng êi chuèn bþ PAM víi sù hç trî cña c c thµnh viªn kh c trong oµn. Ó m b o sù tham gia vµ tr ch nhiöm cña c c c quan ViÖt Nam trong viöc chuèn bþ PAM, c c c n bé ADB ph i chuèn bþ PAM víi sù tham kh o ý kiõn cña c c cêp cã thèm quyòn cña ViÖt Nam vµ CQTHDA. PAM ph i bao gåm c c th«ng tin chi tiõt, Çy ñ vµ toµn diön vò viöc THDA. Ó cã thó th o luën vò PAM víi ¹i diön cña CQTHDA vµ Ban QLDA trong thêi gian oµn khëi éng lµm viöc t¹i ViÖt Nam, PAM th êng îc phýa ADB dù th o tr íc khi cã oµn khëi éng dù n. Ó gi m thióu sù bêt ång ý kiõn cã thó x y ra trong viöc THDA, PAM îc Ýnh kìm nh mét phô lôc cña Biªn b n ghi nhí cña oµn khëi éng vµ do ¹i diön cña Bªn vay, hoæc CQTHDA ký. Dù th o sï îc hoµn thiön víi sù phª duyöt cña c n bé qu n lý ADB cã liªn quan vµ îc göi l¹i cho phýa ViÖt Nam. èi víi mét sè dù n mµ ADB kh«ng bè trý oµn khëi éng sang ViÖt Nam (vý dô, èi víi c c kho n vay læp l¹i hoæc c c kho n vay tiõp theo víi cïng mét CQTHDA), ADB sï hoµn thµnh PAM sau khi kho n vay cã hiöu lùc. ViÖc trao æi gi a ADB vµ CQTHDA Ó gãp ý vµ hoµn thiön c c néi dung trong PAM îc thùc hiön th«ng qua th th êng hoæc th iön tö. Sau khi PAM îc hoµn thµnh, ADB sï göi mét b n sao tíi Bªn vay, CQTHDA, Ban QLDA, vµ VRM Ó gi m s t thùc hiön vµ tu n thñ c c kõ ho¹ch thùc hiön îc thèng nhêt. PAM còng îc göi tíi Bé KH T vµ c c c quan cã liªn quan cña ChÝnh phñ ViÖt Nam Ó phôc vô viöc gi m s t c c ch ng tr nh hç trî ODA n íc ngoµi. PAM còng gióp cho sù can thiöp cña ChÝnh phñ trong qu tr nh THDA. Trong tr êng hîp cçn thiõt, CQTHDA cã thó dþch PAM sang tiõng ViÖt nh»m gióp viöc tiõp cën vµ viöc tham kh o îc thuën tiön h n. C c c quan ViÖt Nam cã liªn quan Õn THDA cçn nghiªn cøu kü b n PAM nµy. 1.6.2 ChuÈn bþ Sæ tay h íng dén thùc hiön dù n (PIM) (Quy Þnh cña ViÖt Nam) 29. PAM lµ tµi liöu rêt c«äng vµ th êng kh«ng m«t Çy ñ vµ h íng dén chi tiõt, Æc biöt lµ kh«ng cã h íng dén vò c c thñ tôc cña ViÖt Nam. Do ã, trªn c së PAM vµ c c quy Þnh cña ViÖt Nam, CQTHDA/Ban QLDA cã thó tiõn hµnh lëp Sæ tay h íng dén THDA Ó h íng dén c c c quan vµ c c c n bé cã liªn quan vò c ch thøc thùc hiön dù n. Sæ tay THDA cçn Ò cëp tíi c c vên Ò quan träng trong viöc THDA vèn vay ADB nh mua

17 30. s¾m, gi i ng n, qu n lý tµi chýnh... vµ lµm râ c c thñ tôc cña ADB vµ ViÖt Nam sï îc p dông trong thùc tõ nh thõ nµo. ViÖc µo t¹o c n bé Ban QLDA theo h íng dén cña Sæ tay h íng dén THDA cçn îc lªn kõ ho¹ch vµ thùc hiön cèn thën. Kinh nghiöm cho thêy, èi víi c c dù n víi c chõ ph n cêp, Ban QLDA nªn tæ chøc héi th o vò c chõ gi i ng n víi sù tham gia cña KBNN, Ng n Hµng Th ng m¹i, v thõ viöc gi i ng n cã thó sï îc c i thiön h n. Bëi v, viöc lµm nµy cã thó gióp KBNN, NHTM hióu îc râ h n vò thñ tôc gi i ng n cña dù n, vµ lµm cho viöc thùc hiön c c thñ tôc gi i ng n îc ng¾n h n. Ban QLDA cçn cung cêp c c néi dung cã liªn quan trong Sæ tay h íng dén THDA tíi c c c quan nh KBNN, NHTM Ó tiön tham kh o. Sæ tay h íng dén THDA cçn îc C quan chñ qu n phª duyöt. 1.7 Quy Þnh cña ADB 31. 32. Th«ng tin c b n cña mét b n KÕ ho¹ch Êu thçu-mua s¾m cçn cã bao gåm: viöc ph n chia c c gãi thçu, gi trþ íc týnh cña tõng gãi thçu, thêi gian dù kiõn thùc hiön Êu thçu, mua s¾m. èi víi dù n cã nhiòu cêp qu n lý, kõ ho¹ch mua s¾m cña toµn dù n îc tæng hîp tõ kõ ho¹ch mua s¾m cña c c cêp Ban QLDA kh c nhau. ViÖc ph n chia c c gãi thçu (theo c c h nh thøc: Êu thçu c¹nh tranh quèc tõ, Chµo hµng c¹nh tranh quèc tõ, Êu thçu c¹nh tranh trong n íc) ph i tu n thñ theo v n kiön dù n hoæc îc sù chêp thuën cña ADB. Quy Þnh cña ViÖt Nam 33. ChuÈn bþ KÕ ho¹ch Çu thçu vµ Mua s¾m Nh n chung, trong c c dù n vèn vay ADB, KÕ ho¹ch Êu thçu - mua s¾m îc lëp cho c êi dù n vµ ph n chia theo tõng n m. KÕ ho¹ch Êu thçu mua s¾m îc c c c quan cã thèm quyón phª duyöt vµ tu n theo c c Quy Þnh hiön hµnh cña ViÖt nam. èi víi c c dù n cã c quan chñ qu n lµ c c Bé, c c c quan Trung ng, kõ ho¹ch Êu thçu mua s¾m cña toµn bé dù n ph i do c c Bé nµy phª duyöt. èi víi c c dù n cã C quan chñ qu n lµ UBND tønh, thµnh phè, kõ ho¹ch Êu thçu mua s¾m ph i îc UBND tønh, thµnh phè phª duyöt. Ngoµi ra, theo quy Þnh cña phýa ViÖt Nam, c c gãi thçu cçn îc lëp riªng kõ ho¹ch Êu thçu (ADB kh«ng yªu cçu) vµ tr nh cêp cã thèm quyòn phª duyöt (tham kh o Quy chõ Êu thçu kìm theo N 88).

18 1.8 Quy Þnh cña ADB: 34. ChuÈn bþ KÕ ho¹ch thùc hiön Dù n chi tiõt hµng n m KÕ ho¹ch thùc hiön dù n (KHTHDA) chi tiõt hµng n m lµ tµi liöu rêt quan träng lµm c së Ó THDA. KHTHDA cho n m sau îc lëp cïng víi chu kú lëp kõ ho¹ch hµng n m cña NHNN. C c nguyªn t¾c c b n Ó lëp KHTHDA chi tiõt hµng n m bao gåm: KÕ ho¹ch ph i cã týnh kh thi cao, tr nh lëp kõ ho¹ch lín nh ng tû lö hoµn thµnh thêp do kh«ng cã týnh kh thi. KÕ ho¹ch ph i îc lëp chi tiõt cho tõng ho¹t éng trong dù n (i) Tªn cña ho¹t éng (ii) Khèi l îng thùc hiön; (iii) Gi trþ thùc hiön; (vi) Dù kiõn thêi gian thùc hiön; (v) Ph n bæ vèn ngoµi n íc (tµi trî chýnh vµ ång tµi trî - nõu cã), vèn trong n íc (vèn èi øng Trung ng, vèn èi øng Þa ph ng, vèn ãng gãp cña ng êi h ëng lîi); (vi) Ph ng thøc mua s¾m; (vii) Þa ióm thùc hiön ho¹t éng dù n. C c ho¹t éng dù n cña n m nay nõu dù kiõn kh«ng thó hoµn thµnh îc ph i chuyón sang kõ ho¹ch n m tíi. Khi dù n cã nhiòu cêp qu n lý, kõ ho¹ch cña cêp qu n lý dù n thêp h n îc lëp vµ göi cho cêp qu n lý dù n cao h n Ó tæng hîp (vý dô: x göi cho huyön, huyön göi cho tønh vµ tønh göi cho cêp Trung ng) Quy Þnh cña phýa ViÖt nam: 35. Chi tiõt vò chuèn bþ kõ ho¹ch THDA (bao gåm c kõ ho¹ch tµi chýnh dù n) îc h íng dén chi tiõt trong hai tµi liöu sau: Th«ng t liªn bé sè 02/2003/TTLB-BKH-BTC ngµy 17/3/2003 h íng dén lëp kõ ho¹ch tµi chýnh èi víi c c ch ng tr nh, dù n sö dông nguån vèn hç trî ph t trión chýnh thøc ODA H íng dén c c vên Ò tµi chýnh trong c c dù n sö dông nguån vèn ODA (Do Bé Tµi chýnh vµ ADB ång xuêt b n - dù kiõn ph t hµnh chýnh thøc vµo th ng 10/2004) 36. èi víi c c dù n cã nhiòu cêp qu n lý, tïy theo Æc thï cña tõng dù n mµ Ban QLDA cêp cao nhêt ph i h íng dén cho c c Ban QLDA cêp thêp h n vò méu bióu vµ c ch thøc lëp kõ ho¹ch THDA còng nh thêi ióm giao nép kõ ho¹ch Ó tæng hîp chung cho toµn dù n.

19 2 Ch ng II thùc hiön dù n 37. Ch ng II cung cêp mét sè th«ng tin tæng quan vò c c ho¹t éng chýnh cña Dù n trong giai o¹n thùc hiön dù n bao gåm: tuyón chän t vên, thùc hiön kõ ho¹ch t i Þnh c, kõ ho¹ch m«i tr êng, Êu thçu vµ mua s¾m, gi i ng n, kióm to n dù n, gi m s t vµ nh gi dù n. 2.1 TuyÓn chän t vên 38. Th«ng th êng khi CQTHDA kh«ng thó tù thùc hiön mét sè c«ng viöc nµo ã, CQTHDA cã thó thuª T vên. T vên cho dù n do ADB tµi trî cã thó lµ c c c«ng ty t vên vµ/hoæc c c chuyªn gia t vên éc lëp theo h íng dén cña ADB. 39. Trong tr êng hîp cçn sö dông t vên, viöc tuyón chän t vên îc thùc hiön theo nh ng h íng dén trong H íng dén sö dông t vên bëi ADB vµ c c Bªn vay (4/ 2002); Sæ Tay 6 ADB cho ng êi sö dông dþch vô T vên - TËp 1,2,3; vµ c c tµi liöu h íng dén liªn quan kh c. 40. Tham kh o tµi liöu: ChØ dén Bªn vay viöc chuèn bþ Tê tr nh tíi ADB nh»m tæng hîp vµ phª duyöt viöc tuyón chän c c c«ng ty t vên sö dông vèn vay ADB (5/2003), c c Þnh d¹ng b o c o vµ Tê tr nh do ADB thùc hiön, liªn quan tíi viöc tuyón chän c«ng ty t vên 2.1.1 TuyÓn chän c«ng ty t vên Ph ng ph p tuyón chän 41. Cã ba ph ng ph p tuyón chän c«ng ty t vên, bao gåm: Ph ng ph p tuyón chän trªn c së ChÊt l îng vµ Chi phý (QCBS). Ph ng ph p tuyón chän trªn c së ChÊt l îng (QBS). Ph ng ph p tuyón chän trùc tiõp (chø Þnh). 6 HoÆc CÈm nang, trong tiõng Anh lµ Handbook

20 42. ViÖc p dông mét trong ba ph ng ph p tuyón chän trªn sï tuú thuéc vµo quy m«vµ týnh chêt dþch vô t vên vµ îc nªu trong H VV. Ph ng ph p QCBS th êng îc sö dông nhiòu h n c. Ph ng ph p QBS vµ ph ng ph p tuyón chän trùc tiõp îc p dông trong c c tr êng hîp Æc biöt nõu thêy phï hîp. 2.1. 1. 1 Ph ng ph p tuyón chän dùa vµo chêt l îng vµ chi phý (QCBS) 43. Ph ng ph p QCBS lµ ph ng ph p tuyón chän c¹nh tranh gi a c c c«ng ty t vên trong mét danh s ch ng¾n cã xem xðt Õn c chêt l îng cña XKT lén c c chi phý trong XTC. Xem S å 1.a vò c c b íc tuyón chän c«ng ty t vên theo h nh thøc QCBS. B íc 1 : Qu ng c o trªn b o Þa ph ng vµ yªu cçu göi th bµy tá quan t m tham gia lµm t vên cho dù n B í c 2 : LËp danh s ch dµi 44. Xem Môc 5.0, phçn C- Sæ tay ng êi sö dông dþch vô t vên, TËp 1, 9/2002. B íc 3: LËp hå s mêi thçu 45. Ban QLDA cã tr ch nhiöm lëp hå s mêi thçu theo méu vµ h íng dén cña ADB - Sæ tay ng êi sö dông dþch vô t vên - TËp 2. 5/2003 (môc 3.0) vµ TËp 1, 9/2002 (môc 5.0 phçn H). Dù th o Hå s mêi thçu ph i îc ADB xem xðt vµ phª duyöt. 46. Hå s mêi thçu bao gåm c c tµi liöu sau: Th mêi thçu: Xem Sæ tay ng êi sö dông dþch vô t vên - TËp II Th«ng tin vò dù n cho nhµ t vên nghiªn cøu: Xem phçn 3.0; Sæ tay ng êi sö dông dþch vô T vên. Tiªu chuèn xðt thçu: Xem môc I, TËp I - 9/2002 vµ môc 4.0, tëp II - 5/2003; Sæ tay ng êi sö dông dþch vô t vên. MÉu XKT. MÉu XTC. iòu kho n tham chiõu (TOR): Xem TËp II- ChØ dén viöc chuèn bþ iòu kho n tham chiõu; Sæ tay ng êi sö dông dþch vô t vên- 9/2002 vµ môc IV(2), H íng dén sö dông t vên cho ADB vµ Bªn vay- 4/2002. Th«ng th êng, ph c th o iòu kho n tham chiõu îc chuèn bþ trong suèt qu tr nh chuèn bþ dù n, Ban QLDA chuèn bþ iòu kho n tham chiõu chi tiõt h n vµ göi kìm Hå s mêi thçu.

Dù th o hîp ång: Xem méu cña ADB; Môc 10.0, tëp II, Sæ tay ng êi sö dông dþch vô t vên. Danh s ch c c n íc thµnh viªn ADB: Xem phô lôc 12; Sæ tay ng êi sö dông dþch vô t vên. B íc 4: LËp danh s ch ng¾n (kho ng 10 ngµy) 47. Ban QLDA sµng läc tõ danh s ch dµi Ó lëp ra mét danh s ch ng¾n c c c«ng ty t vên (tõ 5 Õn 7 c«ng ty). Danh s ch dµi îc lëp dùa trªn c c Th bµy tá nguyön väng nhën îc qua b íc 1 vµ 2. Trong tr êng hîp Ban QLDA kh«ng nhën ñ Th bµy tá nguyön väng cña c c c«ng ty t vên, Ban QLDA cã thó lêy thªm c c c«ng ty t vên cã ñ n ng lùc vµ iòu kiön chuyªn m«n kh c. Ó gióp Ban QLDA thùc hiön îc viöc lµm nµy, ADB cã thó cung cêp cho Ban QLDA mét danh s ch c c c«ng ty t vên víi iòu kiön chuyªn m«n vµ n ng lùc ñ p øng theo yªu cçu. Danh s ch nµy îc lêy tõ c së d liöu vò c«ng ty t vên cña ADB. 48. Danh s ch ng¾n îc lëp theo H íng dén sö dông t vên bëi ADB vµ c c Bªn vay, 4/2002 (môc VI (3); Sæ tay ng êi sö dông dþch vô t vên, tëp I, 9/2002 - môc 5.0: phçn D vµ môc 9.0 phçn B). 49. B íc 5: Mêi thçu, nhën hå s dù thçu 50. Xem phçn 4.5, ch ng VI, H íng dén sö dông t vên bëi ADB vµ c c Bªn vay, 4/2002. Ban QLDA cã tr ch nhiöm tiõp nhën vµ b o qu n hå s dù thçu bao gåm XKT vµ XTC. B íc 6: nh gi hå s dù thçu 51. Héi ång xðt thçu cña Ban QLDA sï nh gi hå s dù thçu vµ xõp h¹ng c c c«ng ty t vên. Xem Sæ tay ng êi sö dông dþch vô t vên, tëp I, 9/2002 (môc 5.0, phçn I, J, K, L, M) vµ H íng dén sö dông t vên bëi ADB vµ c c Bªn vay, 4/2002 (môc IV (5)). 52. Danh s ch ng¾n îc göi cho ADB Ó xem xðt vµ phª duyöt. Danh s ch ng¾n th«ng th êng còng îc lëp cïng thêi gian víi Dù th o Hå s mêi thçu. Ban QLDA chuèn bþ b o c o nh gi hå s dù thçu vµ xõp h¹ng c c c«ng ty t vên. Xem Sæ tay ng êi sö dông dþch vô t vên, tëp I, 9/2002 (môc 5.0, phçn M). Ban QLDA göi b o c o nh gi hå s dù thçu tíi ADB vµ c c c quan thèm quyòn ViÖt nam xin phª duyöt. 21

22 B íc 7: µm ph n, phª duyöt vµ ký kõt hîp ång: 53. Sau khi nhën îc kõt qu tuyón chän phª duyöt, Ban QLDA sï mêi c«ng ty xõp h¹ng thø nhêt Õn µm ph n hîp ång. Xem Sæ tay ng êi sö dông dþch vô t vên, tëp I, 9/2002 (môc 5.0 vµ môc 6.0 phçn N); H íng dén sö dông t vên bëi ADB vµ c c Bªn vay, 4/2002 (môc IV(6)). 54. NÕu îc CQTHDA yªu cçu, ADB cã thó cö c n bé cña ADB tham gia vµ gióp ì CQTHDA µm ph n hîp ång. 55. B íc 8: Göi Th«ng b o b¾t Çu thùc hiön hîp ång tíi c«ng ty tróng thçu vµ th«ng tin cho c c c«ng ty kh c 56. Sau khi viöc th ng th o hîp ång thµnh c«ng, c c c«ng ty t vên cßn l¹i îc th«ng b o lµ kh«ng tróng thçu. Ban QLDA göi Th«ng b o b¾t Çu thùc hiön hîp ång tíi c«ng ty tróng thçu vµ th«ng tin cho c c c«ng ty kh c. 2.1.1.2 Ph ng ph p tuyón chän dùa vµo chêt l îng (QBS) 57. QBS lµ ph ng ph p lùa chän c«ng ty t vên chø dùa trªn chêt l îng cña Ò xuêt kü thuët. 58. Ph ng ph p QBS îc thó hiön trong s å 1.b vµ îc m«t trong cuèn H íng dén ng êi sö dông T vên, tëp I, 9/2002 (môc 5.0 phçn F.2); H íng dén sö dông dþch vô T vên bëi ADB vµ c c Bªn vay, 4/2002 (Môc IV(6)) vµ c c méu cña ph ng ph p QBS trong H íng dén sö dông t vên, tëp I, II, III.

TuyÓn chän ChuÈn bþ S å 1.a. TuyÓn chän c«ng ty t vên cho dù n vèn vay theo ph ng ph p tuyón chän dùa vµo chêt l îng vµ chi phý (QCBS) 23 C«ng ty t vên Bªn vay ADB CQTH ng qu ng c o ChuÈn bþ iòu kho n tham chiõu oµn thèm Þnh cña ADB Qu ng c o trªn Ên phèm C héi Kinh doanh cña ADB Xem xðt c c c héi kinh doanh cña ADB vµ göi Bµy tá nguyön väng NhËn Bµy tá nguyön väng cña c c c«ng ty t vên ADB cung cêp danh s ch c c c«ng ty tõ nguån DACON nõu cã yªu cçu ChuÈn bþ danh s ch dµi PMU chuèn bþ danh s ch ng¾n, HSMT vµ c c tiªu chý nh gi Ö tr nh lçn 1 H TCTV cña ADB xem xðt vµ th«ng qua Ö tr nh lçn 2 NhËn HSMT vµ chuèn bþ Ò xuêt kü thuët vµ tµi chýnh Göi HSMT tíi c c c«ng ty trong danh s ch ng¾n Göi nhën xðt/phª duyöt cña ADB cho Bªn vay Nép Ò xuêt kü thuët vµ tµi chýnh NhËn Ò xuêt kü thuët, Ò xuêt tµi chýnh, gi nguyªn kh«ng më PMU nh gi Ò xuêt kü thuët PMU nh gi Ò xuêt tµi chýnh vµ chuèn bþ B o c o nh gi thçu Ö tr nh lçn 2 NhËn b o c o nh gi thçu vµ triöu tëp cuéc häp H TCTV Ö tr nh lçn 2 NhËn th«ng b o cña CQTH Th«ng b o cho c c c«ng ty kh«ng ¹t yªu cçu tèi thióu vò kü thuët Göi nhën xðt/phª duyöt cña ADB cho Bªn vay S¾p xõp Ó tham gia më thçu hoæc cö ¹i diön tham gia (ViÖc tham gia lµ kh«ng b¾t buéc) Th«ng b o cho c c c«ng ty ¹t yªu cçu vò kü thuët vò Þa ióm vµ thêi gian më thçu nh gi Ò xuêt tµi chýnh NhËn b n sao cña Th«ng b o Ò xuêt tµi chýnh îc më c«ng khai nh gi Ò xuêt tµi chýnh KÝ kõt hîp ång Cö ¹i diön tíi th ng th o hîp ång NhËn hîp ång ký kõt PMU xõp h¹ng c c Ò xuêt vµ chuèn bþ b o c o xõp h¹ng c c c«ng ty t vên Ö tr nh lçn 3 C«ng ty xõp h¹ng thø nhêt îc mêi tíi th ng th o hîp ång Th ng th o hîp ång Göi Biªn b o th ng th o hîp ång Dù th o hîp ång th ng th o Ó xem xðt Ö tr nh lçn 4 Hoµn thiön hîp ång vµ göi b n sao hîp ång cho c«ng ty t vên vµ ADB Ö tr nh lçn 5 Phßng Dù n nhën vµ xem xðt B o c o xõp h¹ng c c c«ng ty t vên Ö tr nh lçn 3 (H TCTV thùc hiön theo yªu cçu cña Phßng dù n ) Göi phª duyöt cña ADB cho Bªn vay ADB xem xðt dù th o hîp ång Ö tr nh lçn 4 ADB phª duyöt dù th o hîp ång NhËn hîp ång ký kõt C c c«ng ty bþ lo¹i nhën îc th«ng b o B¾t Çu c«ng viöc Göi th«ng b o b¾t Çu c«ng viöc vµ th«ng b o cho c c c«ng ty kh«ng tróng thçu Ghi chó: DACON = C së d liöu cña ADB vò c c c«ng ty t vên ng ký H TCTV = Héi ång tuyón chän t vên CQTH = C quan thùc hiön HSMT = Hå s mêi thçu

KÝ kõt hîp ång TuyÓn chän ChuÈn bþ 24 S å 1.b TuyÓn chän c«ng ty t vên cho dù n vay vèn theo ph ng ph p tuyón chän dùa vµo chêt l îng (QBS) C«ng ty t vên Bªn vay ADB CQTHDA/PMU ChuÈn bþ iòu kho n tham chiõu oµn thèm Þnh cña ADB Xem xðt c c c héi kinh doanh cña ADB göi Bµy tá nguyön väng NhËn Bµy tá nguyön väng tõ c c c«ng ty t vên vµ nguån DACON ADB cung cêp danh s ch c c c«ng ty theo nguån DACON nõu cã yªu cçu ChuÈn bþ danh s ch dµi PMU chuèn bþ danh s ch ng¾n, HSMT vµ tiªu chý nh gi Ö tr nh lçn 1 H TCTV cña ADB xem xðt vµ th«ng qua Ö tr nh lçn 1 NhËn HSMT vµ chuèn bþ Ò xuêt kü thuët Göi HSMT Õn c c c«ng ty trong danh s ch ng¾n Göi nhën xðt/phª duyöt cña ADB tíi Bªn vay C«ng ty t vên nép Ò xuêt kü thuët PMU NhËn Ò xuêt kü thuët vµ nh gi NÕu p dông h nh thøc 2 phong b th ph i nép c Ò xuêt tµi chýnh PMU xõp h¹ng Ò xuêt kü thuët vµ chuèn bþ b o c o nh gi Ö tr nh lçn 2 NhËn B o c o nh gi thçu vµ triöu tëp cuéc häp H TCT V Ö tr nh lçn 2 NhËn th mêi th ng th o hîp ång PMU mêi c c c«ng ty t vên îc lùa chän tíi th ng th o hîp ång vµ nõu cçn thiõt Ò nghþ ADB cö ng êi Õn quan s t H TCTV xem xðt b o c o nh gi thçu vµ ph n håi l¹i cho Bªn vay Cö ¹i diön i th ng th o hîp ång Th ng th o hîp ång vµ chuèn bþ dù th o hîp ång vµ Biªn b n th ng th o hîp ång (kh«ng b¾t buéc) ADB cö ng êi Õn theo dâi ( nõu cçn vµ îc mêi) Göi Dù th o hîp ång tíi ADB Ó xem xðt Ö tr nh lçn 3 Xem xðt vµ göi nhën xðt vò Dù th o hîp ång Ö tr nh Ö tr nh lçn 3 KÝ vµ göi b n sao hîp ång tíi Bªn vay NhËn th«ng b o b¾t Çu c«ng viöc vµ huy éng nguån lùc Hoµn thiön vµ ký hîp ång víi c«ng ty t vên vµ göi b n sao hîp ång cho c«ng ty t vên vµ ADB Th«ng b o b¾t Çu c«ng viöc vµ th«ng b o cho nh ng c«ng ty kh«ng tróng thçu NhËn b n sao hîp ång ký kõt Ghi chó: DACON = C së d liöu cña ADBvÒ c c c«ng ty t vên ng ký H TCTV = Héi ång tuyón chän t vên CQTH = C quan thùc hiön HSMT = Hå s mêi thçu

25 2.1.1.3 ChØ Þnh thçu t vên 59. ChØ Þnh thçu lµ viöc chän trùc tiõp mét c«ng ty t vên Ó mêi nép Ò xuêt thùc hiön c«ng viöc mµ kh«ng qua c c quy tr nh c¹nh tranh nh hai ph ng ph p trªn. Xem H íng dén ng êi sö dông dþch vô t vên, tëp I, 9/2002 (môc 5.0, phçn F.3); H íng dén sö dông t vên bëi ADB vµ c c Bªn vay, 4/2002 (môc IV(3)). 60. ChØ Þnh thçu th êng îc p dông khi c«ng ty t vên îc chän Ó îc mêi nép Ò xuêt: thùc hiön dþch vô t vên tr íc y cña dù n nµy, vý dô thùc hiön c c nghiªn cøu chuèn bþ Çu t ; hoæc thùc hiön dþch vô t vên tr íc y cña mét dù n kh c cã liªn quan mët thiõt Õn dù n nµy. 2.1.2 TuyÓn chän t vên c nh n 61. C c h íng dén vò tuyón chän t vên c nh n îc thùc hiön theo H íng dén sö dông t vên bëi ADB vµ c c Bªn vay, 4/2002 (môc III(2)); Sæ tay ng êi sö dông dþch vô t vên, tëp I, 9/2002 (môc 5.0, phçn O vµ phçn P). Xem S å 2 vò c c b íc tuyón chän chuyªn gia t vên c nh n. B íc 1: LËp iòu kho n tham chiõu 62. Ban QLDA lëp iòu kho n tham chiõu, xem Sæ tay ng êi sö dông dþch vô t vên, tëp III, 11/2002 (môc V, phô luc 4) vµ tëp I, 9/2002 (môc 5.0, phçn O.1). 63. Ban QLDA dù th o s½n hîp ång t vên, xem méu cña ADB, Sæ tay ng êi sö dông dþch vô t vên, tëp II, 5/2003 (phçn 8 vµ phçn 9). 64. Ban QLDA ph i göi iòu kho n tham chiõu, dù th o hîp ång cho ADB vµ cêp cã thèm quyòn cña ViÖt nam Ó phª duyöt. B íc 2: Qu ng c o trªn c c b o Þa ph ng vµ nhën Th bµy tá nguyön väng B íc 3: LËp danh s ch ng¾n 65. Ban QLDA lëp mét danh s ch ng¾n gåm 3 5 chuyªn gia cã tr nh é n ng lùc vµ kinh nghiöm phï hîp. Xem Sæ tay ng êi sö dông dþch vô t vên, tëp I, 9/2002 (môc 5.0, phçn O.2)

26 66. Ban QLDA lëp danh s ch ng¾n dùa trªn th bµy tá nguyªn väng nhën îc qua b íc 2 vµ c c th«ng tin kh c.. ADB hç trî Ban QLDA trong viöc lëp danh s ch nµy b»ng viöc cung cêp tªn vµ Þa chø liªn hö cña mét sè c c c«ng ty cã tiòm n ng trong bé c së d liöu. 67. B íc 4: KiÓm tra viöc nhën lêi tham gia hay tõ chèi cña t vên c nh n B íc 5: nh gi vµ xõp h¹ng t vên c nh n trong danh s ch ng¾n 68. Ban QLDA xõp h¹ng c c t vên c nh n trong danh s ch ng¾n. Xem Sæ tay ng êi sö dông dþch vô t vên, tëp I, 9/2002 (môc 5.0, phçn O.3, O.4, O.5, O.6, O.7) 69. Ban QLDA ph i göi biªn b n nh gi vµ kõt qu lùa chän t vên tíi ADB vµ cêp cã thèm quyòn cña VN c n nh¾c vµ chêp thuën tr íc khi µm ph n hîp ång. B íc 6: µm ph n vµ ký kõt hîp ång : 70. Ban QLDA ph i göi danh s ch ng¾n cho ADB vµ chñ dù n Ó phª duyöt. Sau khi îc ADB vµ cêp cã thèm quyòn cña ViÖt nam chêp thuën kõt qu lùa chän t vên, Ban QLDA sï µm ph n hîp ång víi øng viªn xõp h¹ng thø nhêt. Xem Sæ tay ng êi sö dông dþch vô t vên, tëp I, 9/2002 (môc V, phçn F). Cã thó µm ph n trùc tiõp, b»ng fax hoæc th b o m. 71. Ban QLDA sï göi hîp ång sau µm ph n tíi ADB vµ cêp cã thèm quyòn cña ViÖt Nam Ó xem xðt vµ chêp thuën. Sau khi nh n îc sù chêp thuën cña hai c quan nµy, Ban QLDA vµ t vên tróng thçu sï chýnh thøc ký kõt hîp ång. Sau ã, Ban QLDA còng th«ng tin tíi c c c«ng ty t vên kh«ng tróng thçu kh c vµ chuyón sang giai o¹n thùc hiön hîp ång.

27 S å 2. TuyÓn chän t vên c nh n cho c c dù n vèn vay T vên C quan thùc hiön ADB C quan thùc hiön cã liªn quan ChuÈn bþ iòu kho n tham chiõu oµn thèm Þnh cña ADB LiÖt kª dù n vµo Ên phèm C héi Kinh doanh cña ADB Göi Bµy tá nguyön väng Qu ng c o trªn b o Þa ph ng vµ mêi bµy tá nguyön väng Danh s ch c c øng viªn phï hîp (th êng 3-5) Tr lêi cña t vên KiÓm tra kh n ng tham gia cña c c øng viªn XÕp h¹ng c c øng viªn Göi tíi ADB: - Tªn øng viªn - Tr nh é n ng lùc cña øng viªn - Dù th o hîp ång oµn thèm Þnh cña ADB Th ng th o hîp ång Th ng th o víi øng viªn xõp h¹ng thø nhêt NhËn hîp ång Hoµn thiön hîp ång vµ göi b n sao hîp ång ký cho t vên vµ ADB L u b n sao hîp ång T vên b¾t Çu c«ng viöc Göi th«ng b o b¾t Çu c«ng viöc cho t vên

28 Quy Þnh cña ViÖt Nam 72. ViÖc tuyón chän t vên cho c c dù n do ADB tµi trî ngoµi viöc thùc hiön theo h íng dén cña ADB cßn ph i tu n thñ c c quy Þnh cña ViÖt nam. Quy Þnh vµ thñ tôc cña ViÖt Nam liªn quan tíi viöc tuyón chän t vên îc nªu trong c c tµi liöu sau: LuËt X y dùng do Quèc héi th«ng qua ngµy 26 th ng 11 n m 2003 vµ c c quy chõ hiön hµnh kh c cña ChÝnh phñ vò ho¹t éng qu n lý Çu t vµ x y dùng. NghÞ Þnh sè 14/2000/N -CP ngµy 05 th ng 5 n m 2000 cña ChÝnh phñ vò viöc söa æi, bæ sung mét sè iòu cña Quy chõ Êu thçu (ban hµnh kìm theo NghÞ Þnh sè 88/1999/N -CP). NghÞ Þnh sè 66/2003/N -CP ngµy 12 th ng 6 n m 2003 cña ChÝnh phñ vò viöc söa æi, bæ sung mét sè iòu cña Quy chõ Êu thçu ban hµnh kìm theo NghÞ Þnh sè 88/1999/N -CP. Th«ng t sè 04/2000/TT-BKH ngµy 26 th ng 5 n m 2000 cña Bé KH T H íng dén thùc hiön Quy chõ Êu thçu (Ban hµnh kìm theo NghÞ Þnh sè 88/1999/N -CP ngµy 01 th ng 9 n m 1999 vµ NghÞ Þnh sè 14/2000/N - CP ngµy 05 th ng 5 n m 2000 cña ChÝnh phñ). Th«ng t sè 01/2004/TT-BKH ngµy 2 th ng 2 n m 2004 cña Bé KH T H íng dén thùc hiön NghÞ Þnh sè 66/2003/N - CP ngµy 12 th ng 6 n m 2003 cña ChÝnh phñ vò viöc söa æi, bæ sung mét sè iòu cña Quy chõ Êu thçu. 2.2 Thùc hiön KÕ ho¹ch T i Þnh c 2.2.1 Quy Þnh cña ADB 73. Khu«n khæ chýnh s ch: ChÝnh s ch t i Þnh c b¾t buéc cña ADB (1995) Sæ tay vò t i Þnh c : H íng dén thùc hµnh (1998) Dù th o h íng dén gi m s t vµ nh gi vò t i Þnh c (21/ 4/2003) Sæ tay h íng dén THDA F2 (ADB) vò T i Þnh c b¾t buéc (29/10/2003) 2.2.1.1 Nh ng h íng dén vµ nguyªn t¾c chung: 74. èi víi bêt cø mét ho¹t éng cña ADB nµo buéc ph i thùc hiön viöc t i Þnh c b¾t buéc, th kõ ho¹ch thùc hiön t i Þnh c lµ mét phçn kh«ng thó

75. thiõu trong thiõt kõ dù n, kõ ho¹ch thùc hiön t i Þnh c îc xem xðt tõ nh ng giai o¹n Çu cña chu tr nh dù n vµ th êng îc tiõn hµnh theo nh ng nguyªn t¾c c b n sau: 76. Tr êng hîp kh«ng tr nh khái viöc ph i di d n, cçn gi m thióu møc é nh h ëng b»ng c ch cung cêp c c ph ng n sinh kõ kh thi cho ng êi d n. 77. Òn bï tµi s n mêt m t, thiöt h¹i khi kh«ng tr nh khái viöc t i Þnh c b¾t buéc, vµ Òn bï cho nh ng c nh n còng nh céng ång bþ mêt mét phçn hoæc toµn bé diön tých Êt, ph ng tiön kiõm sèng, hoæc hö thèng b o trî x héi do viöc thùc hiön dù n. Khi ã ng êi bþ nh h ëng ph i îc nhën Òn bï vµ îc hç trî th«ng qua viöc æi Êt, nhµ, c së h¹ tçng, nguån thu nhëp vµ dþch vô, tiòn mæt hay tµi s n Ó b o m cho ng êi bþ nh h ëng cã møc sèng tèt h n hoæc tèi thióu ph i b»ng møc sèng tr íc khi cã dù n. TÊt c viöc Òn bï îc týnh theo nguyªn t¾c chi phý thay thõ. 78. CÇn Æc biöt chó ý tíi nhu cçu thiõt yõu cña nh ng nhãm ng êi bþ nh h ëng nghìo nhêt vµ nhãm ng êi dô bþ tæn th ng, nhãm ng êi cã nguy c cao vò bçn cïng ho ch¼ng h¹n nh : ng êi d n téc thióu sè, hé gia nh cã n giíi lµ chñ hé, trî em, ng êi giµ kh«ng n i n ng tùa vµ ng êi cã cuéc sèng c cùc CÇn ph i cã sù trî gióp thých ng nh»m gióp hä c i thiön îc iòu kiön kinh tõ, x héi. 79. Nªn tr nh viöc t i Þnh b¾t buéc nõu cã thó. C«ng t c chuèn bþ vµ thùc hiön KHT C sï îc tiõn hµnh víi sù tham gia Çy ñ cña nh ng NBAH. NBAH Òu îc th«ng tin Çy ñ vµ îc th«ng b o vò vên Ò Òn bï vµ c c lùa chän t i Þnh c bao gåm: n i t i Þnh c, kh«i phôc iòu kiön kinh tõ x héi. C chõ Òn bï NBAH ph i îc thiõt lëp. ViÖc thiõu giêy chøng nhën quyòn së h u hîp ph p c c tµi s n bþ mêt m t thiöt h¹i kh«ng g y c n trë cho NBAH trong viöc nhën Òn bï vµ kh«i phôc cuéc sèng sau nµy. Kh«ng cã sù ph n biöt khi NBAH cã hay kh«ng cã c c quyòn së h u hîp ph p èi víi c c tµi s n nµy. 80. Ng n s ch hç trî tõ ChÝnh phñ ViÖt Nam îc cam kõt vµ thanh to n Çy ñ nh»m bï ¾p c c chi phý thu håi Êt, phôc håi vµ t i Þnh c cña ng êi d n trong giai o¹n THDA nh quy Þnh. 81. VÒ nguyªn t¾c, ADB sï kh«ng phª duyöt bêt cø hîp ång x y l¾p nµo cña bêt cø dù n/tióu dù n îc tµi trî tõ c c kho n vay trõ khi ChÝnh phñ ViÖt Nam hoµn thµnh Çy ñ vµ tu n thñ KHT C îc th«ng qua cho viöc thanh to n tiòn Òn bï cho tióu dù n vµ di chuyón Õn nh ng n i ë míi, ång thêi m b o vên Ò dù trï hç trî t i Þnh c tr íc khi tiõp nhën quyòn së h u èi víi khu Êt. 29

30 82. KHT C chi tiõt ph i îc dþch sang tiõng ViÖt vµ îc l u ë v n phßng dù n vµ trô së UBND Þa ph ng (x /ph êng) Ó nh ng NBAH vµ bêt cø ai quan t m Òu cã thó tham kh o. cña ADB t¹i ViÖt Nam cã thó C«ng viöc 1: µo t¹o c n bé Ban QLDA, c c Ban QLDA tønh vµ c c c quan cã liªn quan vò c c vên Ò t i Þnh c trong khu«n khæ dù n. C«ng viöc 2: Thùc hiön tham vên, phæ biõn th«ng tin vµ c c ch ng tr nh cã sù tham gia cña ng êi d n. Trao æi víi chýnh quyòn Þa ph ng, hé bþ nh h ëng. ChuÈn bþ KHT C vµ phæ biõn cho c c hé d n bþ nh h ëng. C«ng viöc 3: KiÓm Õm thiöt h¹i cña NBAH. C«ng viöc 4: LËp ph ng n Òn bï, bao gåm danh s ch hé bþ nh h ëng, gi Òn bï, ph ng thøc chi tr, tr nh c c c quan cã thèm quyòn phª duyöt vµ chuèn bþ nguån vèn tiõn hµnh Òn bï. C«ng viöc 5: CËp nhët KHT C vµ göi cho ADB. C«ng viöc 6: TuyÓn chän n vþ Gi m s t éc lëp vµ trión khai c«ng viöc gi m s t éc lëp. C«ng viöc 8: Thùc hiön gi m s t néi bé vµ gi m s t éc lëp bªn ngoµi. 2.2.1.2 84. 85. Xem Sæ tay T i Þnh c ; phô lôc 3.4 vµ 3.5, néi dung vò khung chýnh s ch, Þnh d¹ng vµ ph¹m vi KHT C. 2.2.1.3 83. Quy tr nh t i Þnh c Ó thùc hiön c c dù n bao gåm c c c«ng viöc chýnh nh sau: C«ng viöc 7: Thùc hiön KHT C söa æi îc phª duyöt. (i) (ii) Tµi liöu vò KHT C. Tµi liöu KHT C îc thùc hiön dùa trªn møc é vµ thêi gian nh h ëng cña viöc t i Þnh c b¾t buéc. Mçi tµi liöu bao gåm mét tãm t¾t. C c ho¹t éng KHT C 86. C c ho¹t éng KHT C bao gåm: Sè liöu iòu tra d n sè; Biªn b n kióm kª thiöt h¹i; iòu tra kinh tõ x héi. Tû lö Òn bï theo chi phý thay thõ. 87. Xem Phô lôc 3.6, Sæ tay T i Þnh c vò néi dung c c ho¹t éng KHT C.

2.2.1.4 Thùc hiön vµ cëp nhët KHT C 88. 2.2.2 (1) iòu tra kióm Õm chi tiõt. (3) Thùc hiön KHT C. (4) Gi m s t viöc thùc hiön KHT C. 90. C c ho¹t éng thùc hiön vµ cëp nhët KHT C bao gåm: (2) CËp nhët KHT C, chuèn bþ KHT C tióu dù n, vµ phª duyöt cña ADB. 89. Xem phô lôc 3.6 vò néi dung c c ho¹t éng thùc hiön vµ cëp nhët KHT C. Quy Þnh cña ViÖt Nam Khu«n khæ chýnh s ch vò t i Þnh c còng îc x y dùng trªn c c v n b n sau: HiÕn ph p n íc Céng hoµ x héi chñ nghüa ViÖt Nam ban hµnh ngµy 15 th ng 4 n m 1992. LuËt Êt ai ngµy 14 th ng 7 n m 1993 vµ LuËt Êt ai söa æi ngµy 2 th ng 12 n m 1998, vµ îc thay thõ bëi LuËt Êt ai 2003 (cã hiöu lùc tõ 1/7/2004). NghÞ Þnh sè 87-CP cña ChÝnh phñ ngµy 17-8-1993 quy Þnh vò khung gi c c lo¹i Êt vµ Òn bï thiöt h¹i khi Nhµ n íc thu håi Êt. NghÞ Þnh sè 60/CP ngµy 5 th ng 7 n m 1994 cña ChÝnh phñ vò quyòn së h u nhµ ë vµ quyòn sö dông Êt ë t¹i «thþ. NghÞ Þnh sè 45/CP ngµy 3 th ng 8 n m 1996 cña ChÝnh phñ vò cêp giêy chøng nhën quyòn së h u nhµ ë, quyòn sö dông Êt ë cho c c èi t îng kh«ng cã ñ giêy tê hîp lö bæ sung nghþ Þnh sè 60/CP ngµy 5 th ng 7 n m cña ChÝnh phñ. NghÞ Þnh sè 64/CP cña ChÝnh phñ ban hµnh ngµy 15-9-1996 quy Þnh vò viöc giao Êt n«ng nghiöp cho hé gia nh sö dông æn Þnh l u dµi. NghÞ Þnh sè 87/CP ngµy 17-8-1994 vµ nghþ Þnh sè 90/CP ngµy 17-8- 1994 cña ChÝnh phñ quy Þnh khung gi c c lo¹i Êt. NghÞ Þnh sè 22/CP ngµy 24 th ng 4 n m 1998 cña ChÝnh phñ quy Þnh møc gi Òn bï hç trî cho viöc thu håi Êt vµ c c c«ng tr nh kiõn tróc phôc vô cho lîi Ých quèc gia vµ lîi Ých c«ng céng, vµ Th«ng t sè 145/1998/TT-BTC ngµy 04-11-1998 cña Bé Tµi chýnh h íng dén thi hµnh NghÞ Þnh sè 22/1998/N -CP ngµy 24-04-1998 cña ChÝnh 31

32 phñ vò Òn bï thiöt h¹i khi Nhµ n íc thu håi Êt Ó sö dông cho môc Ých quèc phßng, an ninh, lîi Ých quèc gia, lîi Ých c«ng céng. 91. Cã sù kh c biöt t ng èi râ rµng gi a c c quy Þnh cña ViÖt Nam vµ c c chýnh s ch vµ h íng dén cña ADB. Tuy nhiªn, trong tr êng hîp cã sù kh c biöt, nh ng iòu kho n vµ nguyªn t¾c quy Þnh trong KÕ ho¹ch t i Þnh c îc lëp theo quy Þnh cña ADB sï îc p dông thay cho c c quy Þnh hiön hµnh cña ViÖt Nam. 92. Nh quy Þnh trong luët ph p ViÖt Nam, Uû ban Nh n d n c c cêp (tønh/thµnh phè, huyön/quën, x /ph êng) chþu tr ch nhiöm qu n lý viöc sö dông Êt trong khu vùc c c cêp c quan nµy phô tr ch. UBND c c cêp sï lµ c c c quan chñ chèt tiõn hµnh thu håi Êt, t i Þnh c vµ c c ho¹t éng kh c cã liªn quan. 93. CQTHDA/Ban QLDA chþu tr ch nhiöm lëp kõ ho¹ch, thùc hiön vµ iòu hµnh c c ho¹t éng thu håi Êt vµ t i Þnh c. Trong dù n vay vèn ADB, c c c quan sau sï tham gia qu tr nh lëp kõ ho¹ch vµ thùc hiön kõ ho¹ch t i Þnh c nh c c b íc tr nh bµy trong PhÇn 2.2.1: 94. CÊp c quan THDA Ban QLDA, cô thó lµ bé phën chuyªn tr ch vò M«i tr êng X héi trùc thuéc, hoæc bé phën chuyªn tr ch t i Þnh c (nõu cã). C c t vên gi m s t dù n. 95. CÊp tønh, thµnh phè trùc thuéc Trung ng (gäi t¾t lµ cêp tønh) UBND tønh. Héi ång Òn bï, gi i phãng mæt b»ng (t i Þnh c ) cña tønh. Ban QLDA tønh ( nõu cã) 96. CÊp huyön/x (quën, ph êng): gäi t¾t lµ huyön/x UBND huyön/x. Héi ång Òn bï, gi i phãng mæt b»ng (t i Þnh c ) huyön/x. 97. C c khuyõn nghþ thùc tõ Bµi häc tèt: Kinh nghiöm thµnh c«ng: Ban QLDA ph i bè trý mét tû lö thých hîp nh n sù cho c«ng t c Òn bï, gi i to mæt b»ng.