CONG TY CO PHAN CHUNG KHoAN VNDIRECT CONG HOA xa HOI cnu NGHIA VIBT NAM Doc l~p - TV do - Hanh phuc S6: 28112020/TTr-HDQT Ha N6i, ngay 19 thang 6 ndm 2020 A~m=tll.ciJA HQI DONG QUAN TRJ CONG TY CP CHUNG KHoAN VNDIRECT '.".'ee sua dbi bb sung I)i~u l~ va Quy eh~ quan tr] ni;)ibi;)cua Cong ty Can ctr Nghi dinn s6 71120171ND-CP ngay 061612017 cua Chinh phu huang dan v~quan tri cong ty ap dung il6i voi cong ty dai chung; Can cu Thong tu s6 95120171TT-BTC ngay 22/912017 cua B6 Tai chinh huang dan mot s6 ili~u cua Nghi dinh s6 7112017IND-CP; Can cu thuc t~ t6 chiec b6 may quem Iy ili~u hann Cong ty CP Chung khoan VNDlRECT; - Nhiim tang cuong hieu qua cong tac quan Iy, ili~u hann va phdn quyen tracn nhiem v~ cdc hoat il6ng cua Cong ty CP Chung khoan VNDlRECT. HOi d6ng quan tri ("HDQT") Cong ty C6 phan Clnrng khoan VNDIRECT ("Cong ty") dll ra soat, xem xet va d~ xu~t sua d6i, b6 sung mot s6 di~u, khoan trong Di~u 1~hi~n hanh va Quy chs quan tri nqihqcua Cong ty vai cac nqidung nhu sau: I. Su'a df,i, bf, sung mi;)tsa di~u eua J)i~u l~ Cong ty ("Di~u W') 1. Di~u 2.4 sua d6i quy dinh v~ nguai d~i di~n thea phap lu~t cho phu hqp vai co c~u t6 chuc di~u hanh mai cua Cong ty. 2. Di~u 4 sua d6i, b6 sung quy dinh v~ cac nghi~p V\1 kinh doanh cua cong ty phu hqp vai quy dinh t~i Lu~t chung khoan s6 54/2019/QH14. 3. Di~u 21.1 sua d6i quy dinh v~ vi~c uy quy~n cua c6 dong trong vi~c tham gia h9p DHDCD. 4. Di~u 32.1 b6 quy dinh "Chu tich HQid6ng quan tri kiem chuc T6ng Giarn d6c cua Cong ty" ds pm hqp vai Quy dinh t~i Nghi dinh 71/20 17/ND-CP huang dftn v~ quan tri cong ty ap d\lng d6i vai cong ty d~i chung thea do, tit ngay 0118/2020 CM tich HQid6ng quan tri khong duqc kiern nhi~m chuc danh T6ng giam d6c. 5. Di~u 32.2.(1) sua d6i, b6 sung quy dinh v~ quy~n cua Chu tich HDQT trong vai tro nguai d~i di~n thea phap lu~t cua Cong ty. 6. Di~li 34.a.1 sua d6i quy dinh v~ thanh vien dqcl~p HQid6ng quan tri pm hqp vai quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p. 7. Di~u 34.b.1 sua d6i ds quy dinh b6 sung chuc nang nhi~rn V\1 cua bqph~n KiSrn toan nqibqbao g6rn ell kism toan nqibqd6i vai cac cong ty can cua Cong ty. 8. Di~u 35.1 sua d6i, b6 sung quy dinh v~ thanh phftn cua Ban T6ng giarn d6c Cong ty phu hqp vai thvc ts cua Cong ty hi~n nay. 9. Di~u 37 sua d6i, b6 sung quy dinh v~ quy~n va nghia V\1 cua T6ng giarn d6c va thanh vien Ban T6ng giarn d6c thea huang baa quat han va pm hqp vai co c~u t6 chuc rnai cua Cong ty. 10. Di~u 38 sua d6i, b6 sung quy dinh v~ Thu kylnguai ph\l trach quan tri Cong ty phil hqp vai Nghi dinh 71/20 17/ND-CP.
11. Ngoai ra, Di~u l~ co sua d6i b6 sung mot s6 cau, cum tir, ill ngfr su dung; thuat ngir viet tit va mot s6 d.n chi~u trong Di~u l~ d@dam bao tinh thong nh~t v~ hinh thirc, nqi dung cua Di~u l~ phu hop voi quy dinh cua Luat doanh nghiep, Luat clnrng khoan nam 2019, Nghi dinh 71/20 17/ND-CP. Cac noi dung sua d6i, b6 sung d6i cu th@d6i voi Di~u l~ cua Cong ty duoc neu tai Phu luc dinh kern To trinh nay. HQi dong quan tri kinh trinh Dai hqi d6ng c6 dong xem xet, thong qua Di~u l~ moi cua Cong ty gom cac di~u khoan sua d6i b6 sung. Di~u l~ moi se co hieu lire k@ill ngay duoc Dai hqi d6ng c6 dong thong qua va thay th~ cho ban Di~u l~ hi~n hanh. Giao cho Chu tich HDQT-Nguai d~i di~n thea phap lu~t cua Cong ty t6 chuc hoan thi~n va ky ban hanh Di~u l~ maio II. Su'a dbi bb sung Quy eh~ quan tri nqi bq eua Cong ty ("Quy eh~") 1. Di~u 12 sua d6i b6 sung quy dinh v~ cac Ti@uban tn,rc thuqc HQi d6ng Quan tri. 2. Di~u 16 sua d6i b6 sung quy dinh v~ quy~n h~n cua CM tich HDQT. 3. Di~u 17 sua d6i, b6 sung quy dinh v~ cac thanh vi en Ban t6ng giam d6c. 4. Di~u 18 sua d6i, b6 sung quy dinh v~ tham quy~n cua T6ng giam d6c. 5. B6 tom bq cac nqi dung t~i Di~u 19, Di~u 20, Di~u 22 quy dinh v~ quy~n h~n va nhi~m V\l cua Giam d6c di~u hanh v~n hanh, Giam d6c tai chinh, K~ toan trm'mg d@cho HDQT chu dqng quy dinh C\l ths phu hqp Lu~t doanh nghi~p, Di~u l~ va thvc t~ t6 chuc ho~t dqng cua Cong ty trong tung thai kyo 6. Di~u 23 sua d6i b6 sung quy dinh v~ tham quy~n cua HQi d6ng quan tri va Chu tich HQi d6ng quan tri. 7. Ngoai ra, Quy ch~ quan tri nqi bq mai cling co sua d6i v~ cau ill,c\lm ill,thu~t ngfr va mqt s6 d.n chi~u trong Quy ch~ d@dam bao tinh thfmg nh~t v~ hinh thuc va nqi dung cua Quy ch~ quan tri nqi bq. Cac nqi dung sua d6i, b6 sung C\l the cua Quy ch~ quan tri nqi bq cua Cong ty duq"cneu t~i Ph\ll\lC kern thea Ta trinh nay. HQi d6ng quan tri kinh trinh D~i hqi d6ng c6 dong xem xet, thong qua Quy ch~ quan tri nqi bq mm cua Cong ty g6m cac di~u khoan sua d6i b6 sung. Quy ch~ quan tri nqi bq mai se co hi~u Ivc k@ill ngay duq"cd~i hqi d6ng c6 dong thong qua va thay th~ cho Quy ch~ quan tri nqi bq hi~n hanh. Giao cho Chu tich HDQT-Nguai d~i di~n thea phap lu~t cua Cong ty t6 chuc hoan thi~n va ky ban hanh Quy ch~ quan tri nqi bq mai cua Cong ty. Kinh trinh D~i hqi d6ng c6 dong thong qua. TM.HQI DONG QUAN TIq CIillnCHHDQT (Da kyj PH~M MINH HUONG 2
PHl) Ll)C 1: THUYET MINH VI~C sira DOl, BO SUNG DIEU L~ Khoan 1 DiSu 1 DiM nghia j. "Luat Chung khoan" co nghla la Luat Chirng j. "Ludt Chung khoan " co nghia la Ludt Chung khoan s6 70/2006/QH11 dii diroc Quoc hqi mroc khoan dang co hieu 11!ccua Viet Nam; Cong hoa Xii hqi Chu nghia Vi~t Nam thong qua ngay 29 thang 06 niim 2006 va Luat s6 62/201O/QH12 sua d6i, b6 sung mot s6 disu cua Lu~t clnrng khoan s6 70/2006/QH11 dang co hieu hrc thi hanh; Sua d6i dinh nghia Luat clurng khoan cho phil hop voi Luat clnrng khoan moi duoc ban hanh va co ths diroc sua d6i thea nrng thai kyo l. "Nguai quan If! doanh nghiep" la nguoi qudn B6 sung khai niem If! cong ty, bao gam Chu tick HDQT, thanh vien "Ngiroi quan ly doanh HDQT, T6ng giam a6c, PM T6ng giam a6c, nghi~p" cho phu hqp NguiJi aqi di n thea phap lutl-t va ca nhiin giu vai Lu~t doanh nghi~p chuc danh quan If! khac co tham quyjn nh{m hi~n hanh. danh Cong ty ky kit giaa dtch cua Cong ty thea uy quyjn cua HDQT m. "Nguai co lien quan" 1a ca nhan ho~c t6 chuc duq'c quy dinh t;;l.ikhoan 17 DiSu 4 cua Lu~t Doanh nghi~p va Khoan 34 DiSu 6 Lu~t ChUng kho<in; n. "Nguai co lien quan" 1a Nguai co lien quan Sua d6i l~i cho phu duq'c quy dinh t~i Lu~t Doanh nghi~p va Lu~t hqp vai Lu~t chung ChUng khoan; khocln 2019 mai duq'c ban hanh q."sgdck" duq'c hisu 1a S6 Giao dich ChUng r. "SGDCK" duq'c hisu la cac S6 glao dich khoan TP. H6 Chi Minh va;ho~c S6 Giao dich chung khoan cua Vi~t Nam; ChUng khoan Ha N9i; Sua l~i ds phu hqp vai s\!, thay d6i trong Lu~t ch(mg khoan niim 2019 r."thanh vien H9i d6ng quan tri d9c l~p kh6ng disu hanh" 1athanh vien H9i d6ng quan tri kh6ng phai 1a T6ng Giam d6c, Pho T6ng giam d6c, s. "Thanh vi en d9c l~p H9i d6ng qui'm tri" 1a Sua d6i l~i cho phu thanh vien duq'c quy dinh t~i Lu~t doanh nghi~p. hqp vai Lu~t doanh nghi~p hi~n hanh va 3
Di u 2.4. Ngiroi dai dien thea phap lu~t Giam df>c di u hanh van hanh, Giam df>c tai chinh, K~ toan tnrong vii nhirng can hq quan ly khac duoc HQi d6ng quan tri h6 nhiem hoac c6 dong IOn cua Cong ty. 2.4.Nguai dai dien thea phap lu~t cua Cong ty Iii ca nhan dai dien cho Cong ty thuc hien cac quyen vii nghia vu phat sinh tir giao dich cua Cong ty, dai dien cho Cong ty vai ill cach nguyen don, hi don, nguai co quy n lq'i, nghla V\l lien quan truac Tn;mg tiii, Toa an vii cac quy n vii nghla V\l kmc thea quy dinh cua pmp lu~t. a.nguai d~i di~n thea pmp lu~t eua Cong ty Iii: CM tich HQi d6ng quan tri, T6ng Giam df>e, Giam df>edi u hiinh v~n hanh, vii Giam df>etiii chinh. h.quy n vii nghla V\l cua nguai d~i di~n thea pmp lu~t Iii CM tieh HQi d6ng quan tri duq'cquy dim e\l ths t~i Khoan 32.2.1 Di u 32 Di u l~ mly. e.quy n vii nghla V\l eua nguai d~i di~n thea pbip lu~t Iii T6ng Giam df>e duq'e quy dinh C\l ths t~i Khoan 37.1 Di u 37 Di u l~ niiy. d.quy n vii nghla V\l eua nguai d~i di~n thea pbip lu~t Iii Giam df>cdi u hanh v~n hiinh duq'e quy dim e\l ths t~i Khoan 37.2 Di u 37 DiSu l~ niiy. e. QuySn vii nghla V\l cua nguai d~i di~n thea phap lu~t Iii Giam df>etiii ehinh duq'e quy dinh C\lthS t~i Khoan 37.3 DiSu 37 Di u l~ niiy. 2.4. Nguoi dai dien thea phap lu~t cua Cong ty Iii ca nhan dai dien eho Cong ty thirc hien cac quyen va nghia vu phat sinh til giao dich cua Cong ty, d~i di~n cho Cong ty vai tu cach nguyen don, hi don, nguai co quy n lq'i, nghla V\l lien quan truac Tr9ng tai, Toa an va cae quysn va nghla V\l kbie thea quy dinh eua pbip lu~t. a. Chu tieh HQi d6ng quan tri va T6ng Giam df>e la nguai d~i di~n thea pbip lu~t eua Cong ty. HQi d6ng quan tri co ths quy~t dinh h6 nhi~m Giam df>e tai chinh ho~e mqt PM t6ng giam df>e lam nguai d~i di~n thea pbip lu~t thu ha eua Cong ty va quy dim e\l ths quysn h~n, nhi~m V\l eua nguai d~i di~n thea pmp lu~t nay. HQi d6ng quan tri quy dim va phan eong nhi~m V\l va quysn h~n e\l ths eua tung nguai d~i di~n thea pmp lu~t phil hqp vai DiSu l~, quy dinh eua pmp lu~t va ho~t dqng thl,lc t~ eua Cong ty. h. CM tieh HQi d6ng quan tri, khong anh huong d~n cac quysn va nghla V\l khac thea quy dinh cila pbip lu~t va Di u l~ nay, co quysn d~i di~n Cong ty trong cae eong vi~e/ho~t dqng, giao dieh thuqe tham quysn quy~t dim eua D~i hqi d6ng c6 dong, HQi d6ng quan tri, va cae eong vi~e/ho~t dqng, giao dich khac thea phan cong thuc t~ t6 chirc BQ may disu hanh hien tai cua Cong ty. Sua d6i lai eho phil hop voi thuc t~ t6 chirc BQ may di u hanh hien t~i cua Cong ty. 4
f.nguoi dai dien t~eo phap luat dang ky chiu trach nhiem cung cap tai lieu va lam viec voi Uy ban Chung khoan Nha mroc la T6ng Giam d6c. g. Co che chuyen giao quyen va nghia V1,1 giira nhirng nguoi dai dien thea phap lu~ttrong tnrong hq'pngiroi dai dien thea phap lu~t vang mat tai Vi~t Nam, ill nhiem/nr chirc, bi mi~n nhiem/bai ~i~i?-' tr6n khoi no~ctr!m, bi t~m giam, piwtro, b! mat ho~c h~n che, mat nang h,rchanh vi hoac bi mac quysn hanh nghs:. cua HDQT. Quyen va nghia V1,1 cua nguoi dai dien thea phap luat la CM tich HQid6ng quan tri duoc quy dinh cu th6 tai Khoan 32.2.1 DiSu 32 DiSu l~ nay. c. Tong giam d6c co cac quyen, nghia V1,1 cua ngiroi dai dien thea phap lu~t cua Cong ty trong cac cong viec/hoat dqng, giao dich cua Cong ty (tm cac cong vi~c/ho~t dqng, giao dich thuoc thamquysn cua D~i hqid6ng c6 dong, 'HQid6~g quan tri ho~c HQi d6ng quan tri co quy dinh khac). Quyen va n,ghla V1,1 cu~ nguai d~i di~n thee l,'hap lu~t la Tong Giam doc duq'cquy dinh Cl,l the t~i Khoan 37.1 DiSu 37 DiSu l~ nay. d. Nguai d~i di~n thea phap lu~t dang ky chiu trach nhi~m cung dp tai li~u va lam vi~c vai Uy ban ChUng khoan Nha nuac la T6ng Giam d6c. Trnang hq'pngu;ai d~i di~n thea phap lu~t la Chu tich HQi dong qm'm tri wi vao wang hq'pneu tren thi T6ng Giam d6c se thuc hien cac quysn va nghla V1,1 cua Chu tich H6i d6~g qm'intri; Tt;Jang hq'pn~ai d~i di~n thea phap lu~t la Tong Giam doc wi vao trnang hq'pneu tren e.co che chuy6n giao quysn va nghla V1,1 gifra thi Chu,tich HQi d6ng quim tri se thvc hi~n nhung nguai d~i di~n thea phap lu~t trong cac quyen va nghla V1,1 cua T6ng Giam d6c; trnang hq'pnguai d~i di~n thea phap lu~t v~ng m~t t~i Vi~t Nam, ill nhi~m1ill chuc, bi mi~n Truang,hQ'Pr:guai d~i di~n thea phap lu~t la nhi~m1biii nhi~m, tr6n kh6i noi cu tm bi tam Giam doc Dieu hanh v~n hanh wi vao trnang giam, ph~t ro, bi mftt ho~c h~n che, mftt ~a~g ivc hq'pneu,tren thi T6ng Giam d6c se thvc hi~n hanh vi ho~c bi mac quysn hanh nghs: cac quyen va nghla V1,1 cua Giam d6c DiSu hanh v~n hanh; Trnang hq> nguai d~i di~n thea phap lu~t la Chu Trnang ~Q'Pnguai d~i di~n thea phap lu~t la tich HQi ~ong quan t~i wi vao wang hq'pneu Giam doc Tai chinh wi vao trnang hq'pneu tren thi Tong Giam doc se thvc hi~n cac quysn tren thi T6ng Giam d6c se thuc hisn cac va nghla V1,1 cua Chu tich HQid6ng quan tri; quysn va nghla V1,1 cua Giam d6~ Tai ~hinh. Tt;Jang hq'p~guai d~i di~n thea phap lu~t la Tong Giam doc wi vao wang hq'pneu tren thi 5
Chu, tich H9i d6ng quan tri se thirc hien cac quyen va nghia V\1 cua T6ng Giam d6c. DiSu 4. Pham vi hoat dqngkinh doanh 4.1.Nghi~p V\1 kinh doanh cua Cong ty bao g6m: a. Moi gioi chirng khoan; b. Tv doanh clnrng khoan; c. Bao lanh phat hanh chirng khoan; d. Ttr vftn dftu ill clnrng khoan, ill vftn tai chinh va cac dich V\1 tai chinh khac; e. LUllky chirng khoan; f. NMn uy thac quan, ly tai khoan giao chirng khoan cua nha dau ill. dich 4.,l.Nghiep V\1 kinh doanh cua Cong ty bao gom: a. Moi gioi clnrng khoan; b. TV doanh clnrng khoan; c. Bao lanh phat hanh clnrng khoan; d. Tu vftn dftu ill chirng khoan; e. Cac nghiep V\1 kinh doanh clnrng khoan khac thea quy dinh cua phap Iuat. Sua d6i lai cho phu hop voi Luat chirng khoan nam 2019 4;2. Cong ty thvc ~i~n cac ho~t d9ng va cung cftp tat cit cac san pham, dich V\1 rna phap lu~t cho phep, bao g6m nhung khong giai h~n a: a). Nh~n uy thac quim,ly tai khoan giao dich chung khoan cua nha dau ill ca nhan thuc hien phan ph6i ho~c lam d~i ly phan ph6i ch~g khoan; quan ly tai khmln giao dich chungkhoan; cung img dich V\1 quan ly danh sach ngmji sa hfru chungkhoan cho cac doanh nghi~p khac; b). S:ungcftp~ich V\1 giao,dich chungkhoan t[ljc tuyen; cung cap ho~c phoi hqp vai cac t6 chuc ti~ d\lng cung cftp dich V\1 cho kh,ach hang yay tien mua chungkhoan ho~c cung cap dich V\l cho yay ~hungkhoan; cung cftp ho~c ph6i hgp vai c~c to chuc tin d\lng cung cftpdich V\l Ungtruac tien ban chimg khoan; lullky chung khoan; bil Sua d6i l<;licho phil hgp vai Lu~t chung khoan nam 2019 J I 6
tnr va thanh to an chimg khoan; cac dich vu tren thi tnrong clnrng khoan phai sinh. c. Giao dich chimg khoan tren tai khoan tu doanh chtmg khoan va diroc d.unr, gop v6n, phat hanh, chao ban cac san pham tai chinh, d). Cung cfrp dich vu tir vftn h6 sa chao ban clnrng khoan, thuc hien cac thu tuc tnroc khi chao ban clnrng khoan; dai Iy hru ky, thanh toan, chuyen nhuong clnrng khoan; nr vftn tai CO" cftu, hop nhftt, sap nhap, t6 chirc lai, mua ban doanh nghiep; nr vftn quan tri, nr vftn chi~n hroc doanh nghiep; nr vftn chao ban, niem y~t, dang ky giao dich clnrng khoan; tu vftn c6 phan hoa doanh nghiep. e). Cung cftp dich vu nr vftn dau nr clnrng khoan. f). Cung cftp dich V\l tai chinh va cac dich V\l khac phil hgp vai quy dinh cua phap Iu?t. 4.3. Cong ty co th~ ti~n hanh thay d6i ho~c b6 sung m9t ho~c m9t s6 trong nhiing linh V1Jckinh doanh quy dinh t~i Khoan 4.1 Di~u nay thea quy~t dinh cua H9i d6ng Quan tri sau khi dugc UBCKNN phe duy~t. 4.4. Cong ty co th~ ti~n hanh thay d6i ho~c b6 Sua d6i cho phil hgp sung cac nghi~p Vl,l kinh doanh, ho~t d9ng kinh vai Lu?t chung khoan doanh quy dinh t~i Khoan4.1 va Khoan4.2 Di~u nam 2019 va cac sua nay sau khi dugc sv chftp thu?n cua Ca quan Nha d6i tcilidi~u 4 nay. nuac co th~m quy~n. Di~u 10. Quy t~c d~o duc ngh~ nghi~p 10.1 B9 quy t~c d~o duc ngh~ nghi~p (n~u co) do 10.1 B9 quy t~c d~o duc ngh~ nghi~p phai dugc Hi~p h9i Kinh doanh ChUng khoan ban hanh ban hanh va cong b6 r9ng riii trong Cong ty. duai hinh thuc van ban phai dugc cong b6 r9ng riii trong Cong ty. Chu tich HDQT ho~c Ban T6ng Giam d6c ban hanh n9i quy cua Cong ty, chi ti~t hoa n9i dung cua B9 Quy t~c D~o duc ngh~ nghi~p nay. Sua d6i I~i cho pm hgp vai thvc t~ quan tri Congty 7
Khoan 1 DiSu 21 Uy quyen dir hqpdai hqi d6ngc6 dong ("DHDCD") DiSu 27. ThAmquyen va ths thuc Iftyy ki~n C6 dong b~ng van ban ds thongqua nghi quy~t cua D~i hqi d6ng C6 dong 21.1 Cac C6 dong co ths uy quyen cho mqtngiroi khac dai dien cua minh tham du hqp Dai hqi d6ng c6 dong. Truong hop co nhieu han mot ngiroi dai dien thea uy quyen duoc cu thi phai xac dinh cu ths s6 c6 phan va s6 phieu baucua m6i nguoi dai dien. 27.4 C6 dong co ths giri phieu Iftyy ki~n dil tra loi d~n Cong ty thea mqttrong cac hinh thuc sau day: b. Gui fax, ho~c thu di~n tu. Phi~u Iftyy ki~n giri vs cong ty qua fax, ho~c thu di~n tu phai duq'c giu bi m~t d~n thai dism kism phi~u. 21.1 Cac C6 dong co ths uy quyen cho met nguoi khac dai dien cua minh tham dir hop Dai hqid6ng c6 dong. 27.4 C6 dong co ths giri phieu Iftyy ki~n dil tra lei d~n Cong ty thea mqttrong cac hinh thirc sau day: b. Gui fax, thu di~n tu ho~c phuang ti~n di~n tu khac. Phi~u Iftyy ki~n giri vs cong ty qua fax, ho~c thu di~n tu ho~c phuang ti~n di~n tu khac phiii duq'cgiu bi m~t d~n thai dism kism phi~u. Sua d6i phu hop voi Luat doanh nghiep B6 sung them hinh thuc giri phi~u Ifty y ki~n cho cong ty b~ng phuang ti~n di~n tu khac ngoai hinh thuc giri fax ho~c thu di~n tu Khoan 1 DiSu 30 Thanh phanva nhi~m ky cua thanh vien HQi d6ng qm\n tri 30.1 S6 luqng thanh vien HQid6ng quim tri cua Cong ty la nam (05) nguai. Nhi~m ky cua HQi d6ng quan tri la nam (05) nam. Nhi~m ky cua thanh vien HQid6ng quan tri khong qua nam (05) nam; thanh vien HQid6ng quan tri co ths duq'c baul~i vai s6 nhi~m ky khong h~n ch~. T6ng s6 thanh vien HQid6ng quan tri dqcl~p kh6ng disu hanh phai chi~m it nhftt mqt phan ba t6ng s6 thanh vien HQid6ng quan trio 30.1 S6 luqng thanh vien HQid6ng qmln tri cua Cong ty la nam (05) nguai. Nhi~m ky cua HQi d6ng quan tri la nam (05) nam. Nhi~m ky cua thanh vien HQi d6ng quan tri khong qua nam (05) nam; thanh vien HQi d6ng quan tri co ths duq'c bau l~i vai s6 nhi~m ky khong h~n ch~. T6ng s6 thanh vien dqc l~p HQi d6ng quan tri phiii chi~m it nhftt mqt phan ba t6ng s6 thanh vien HQid6ng quan trio Sua d6i cau tir pm hqp vai Lu~t doanh nghi~p DiSu 32. CM tich HQi d6ng Quim tri 32.1 HQid6ng quan tri Iva chqn trong s6 cac thanh vien HQid6ng quan tri ds baura mqtchu tich. HQid6ng quan tri co quysn bili mi~n chuc danh CM tich HQid6ng qu<lntri rna minh baura. Trir khi D~i hqid6ng C6 dong quy~t dinh khac. CM tich HQi d6ng qu<lntri kiem nhi~m chuc 32.1 HQi d6ng quan tri Iva chqn trong s6 cac thanh vien HQid6ng quan tri ds baura mqtcm tich. HQid6ng quan tri co quysn bili mi~n chuc danh Chu tich HQid6ng quan tri rna minh baura. Bo nqi dung Chu tich HQid6ng quan tri kiem nhi~m chuc T6ng Giam d6c phiii duq'c phe chuan hang nam t~i f)~i hqi d6ng C6 dong thuong nien ds 8
Tfmg Giam d6c phai diroc phe chuan hang nam tai Dai hqi d6ng C6 dong tlnrong nien. (I) Cac quyen va nghia vu cua ngiroi dai dien thea phap lu~t cua Cong ty thea quy dinh cua Luat doanh nghiep, Di~u l~ Cong ty, Nghi quyet Dl;li hqi hqi d6ng c6 dong, va;ho~c nghi quystjquy chs cua HQi d6ng quan tri Cong ty. C\l th~: - QuySt dinh dftu ill, ban tai san, quyst dinh va ky cac hgp d6ng mua, ban, vay, cho vay, hgp d6ng thuong ml;li, dan Sl,l, tai chinh, dm c6, ths chap, bao lanh, giao dich bao dam ho~c b6i thuong va hgp d6ng kmc co gia tri duai 20% t6ng gia tri tai san duq'c ghi trong bao cao tai chinh quy gftn nhat cua Cong ty; - Di~u hanh va quystdinh cac van d~ lien quan dsn hol;ltdqng va cong vi~c kinh doanh hang ngay cua cong ty. MQt hol;ltdqng se duq'c coi la hol;ltdqng kinh doanh hang ngay cua Cong ty nsu nhu hol;ltdqng do khong thuqc tham quy~n quyst dinh cua Dl;li hqi d6ng c6 dong hay HQi d6ng Quan trio (I). Cac quyen va nghia vu cua ngiroi dai dien Sua d6i b6 sung d~ quy thea phap luat cua Cong ty thea quy dinh cua dinh cu th~ hon va d~ Luat doanh nghiep, Di~u l~ Cong ty, Nghi quyet phu hop voi thuc ts Dl;li hqi hqi d6ng c6 dong, va;ho~c nghi quan tri di~u hanh quystjquy chs cua HQi d6ng quan tri Cong ty. C\l Cong ty. th~: - QuySt dinh dftu ill, ban tai san, quyst dinh va ky cac hgp d6ng mua, ban, vay, cho vay, hgp d6ng thuong ml;li, dan Sl,l, tai chinh, dm c6, ths chap, bao lanh, giao dich bao dam ho~c b6i thuong va hgp d6ng khac co gia tri duai 20% t6ng gia tri tai san duq'c ghi trong bao cao tai chinh quy gftn nhat cua Cong ty; D6i vai cac hgp d6ng, giao dich co gia tri ill20% t6ng gia tri tai san cua Cong ty tra len thi CM tich HQi d6ng quan tri duq'cky sau khi da duq'c HQi d6ng quan tri thong qua ho~c uy quy~n; CP huang dfrn v~ quan tri cong ty ap dung d6i voi cong ty dai chung la nr ngay 0118/2020 Chu tich HQi d6ng quan tri khong diroc kiem nhiem chirc danh T6ng giam d6c. 9
p. Duoc uy quyen cho cfrp diroi va/hoac ngiroi B6 sung them cho r5 khac thtrc hien mot, mot s6 cong viec thuoc thftm rang trong vfrn d~ uy quyen cua minh. quyen Di~u 34a. Thanh vien HQi d6ng quan tri dqc l~p, khong di~u hanh Thanh vien HQi d6ng quan tri dqc l~p, khong Thanh vien t19c ldp H9i t16ng quan tri, khong Sua d6i v~ til ngfr PM di~u hanh t1i~u hank hop voi Luat doanh 1------------------+--------------------1 nghiep va xoa bat nqi 34a.I Thanh vien HQi d6ng quan tri khong di~u 34a.I Thanh vien HQi d6ng quan tri khong di~u dung trung l~p voi hanh la thanh vien khong nam gift met vi tri di~u hanh la thanh vien HQi d6ng qua tri khong phai phan giai thich thuat hanh nao trong Cong ty, nrc la khong d6ng thai la T6ng Giam d6c, Nguai d;;lidi~n phap lu~t, K~ ngft t;;lidi~u 1. la thanh vien Ban T6ng Giam d6c, k~ toan toan tru6ng ho~c nguai di~u hanh khac cua Cong truang ho~c can bq quan Iy khac dugc HQi d6ng ty dugc HQi d6ng quan tri b6 nhi~m. quan tri b6 nhi~m. Thanh vien HQi d6ng quan tri dqc l~p la thanh vien khong co quy~n 19i sa hfru trvc ti~p ho~c gian ti~p d6i vai Cong ty; khong la nguai quan ly, nhan vien ho~c cac ben lien quan cua Cong ty va dap tmg cac tieu chuftn neu t;;likhoan 2 Di~u 151 Lu~t doanh nghi~p. 34a.2 T6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan tri khong di~u hanh ho~c thanh vien HQi d6ng quan tri dqc l~p phiii chi~m it nhfrt mqt ph~n ba (1/3) t6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan trio S6 lugng t6i thi~u thanh vien HQi d6ng quim tri khong di u hanhldqc l~p dugc xac dinh thea phuong thuc lam tron xu6ng. 34a.2 T6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan tri Sua t16i v~ tit ngu cho khong di u hanh ho~c thanh vien dqc l~p HQi phil h9p v&i Lu(lt d6ng quan tri phiii chi~m it nhfrt mqt ph~n ba doanh nghi p (1/3) t6ng s6 thanh vien HQi d6ng quan trio S6 lugng t6i thi~u thanh vi en HQi d6ng quan tri khong di u hanh, thanh vi en dqc l~p HQi d6ng quan tri dugc xac dinh thea phuong thuc lam tron xuong. Khoan 1Khoan 34b.1 Di~u 34b. BQ ph~n Ki~m tmln nqi bq va 34b.I. BQ ph~n Ki~m toan nqi bq thgc hi~n chuc 34b.I. BQ ph~n Ki~m toan nqi bq thgc hi~n chuc B6 sung c\lm tir "va nang cua minh tren nguyen t~c dqc l~p, trung nang cua minh tren nguyen t~c dqc l~p, trung cac Cong ty con" phu thgc, khach quan va bao m~t. Cac chuc nang, thvc, khach quan va bao m~t. Cac chuc nang, 10
Quan tri rui ro cua HOi d6ng quan tri nhiem vu cu ths cua bo phan KiSm to an noi bo nhiem vu cu ths cua bo phan KiSni toan noi bo hop voi quy dinh cua nhir sau: nhu sau: Luat clnrng khoan. 1. Thuc hien kism toan noi bocong ty 1. Tlnrc hien kism toan noi bo Cong ty va cac Cong ty con; DiSu 35. 1 Thanh phan, nhiem ky cua thanh vien Ban T6ng Giam d6e Thanh phan Ban T6ng Giam d6e cua Cong ty g6m co: T6ng Giam d6e, Giam d6e disu hanh v~n hanh, Giam d6e tai ehinh va cae ehue danh quan ly quan trqng khae do HOi d6ng quan tri Cong ty quy dinh. Thanh phan Ban Tong Giam d6e cua Cong ty g6m co: T6ng Giam d6e, Pho T6ng giam d6e (neu co), Giam d6e tai ehinh va cac clnrc danh quan ly quan trqng khae do Hoi d6ng quan tri Cong ty quy dinh. Sua d6i ds bao quat hon va phil hop voi sa d6 t6 ehue m6i eua Cong ty DiSu 37. QuySn va ngma Vl,l eua T6ng Giam d6e, Giam d6e DiSu hanh v~n hanh, Giam d6e Tai ehinh. DiSu 37. QuySn va nghia Vl,l eua T6ng Giam d6e, Giam d6e DiSu hanh v~n hanh, Giam d6e Tai ehinh. DiSu 37. QuySn va nghla Vl,l eua T6ng Giam d6e, Thanh vien Ban T6ng giam d6e Sua d6i b6 sung dsphil h9]jvai thl!e t~ quan tri dieu hanh Cong ty. T6ng Giam d6e co cae quy@nva nghla Vl,l nhu T6ng Giam d6e co cae quy@nva nghla Vl,l nhu S~a d6i b6,sung dsc],uy sau: sau: d!nh e\l the hon quyen, a. Quy~t dinh cae vin ds lien quan d~n eong vi~e a. Quy~t dinh cae vin d@lien quan d~n eong vi~e nghla Vl,l va h~n mue kinh doanh hang ngay eua Cong ty; kinh doanh hang ngay eua Cong ty (tm cae vin quy~t dinh d6i eua d@thuoe t?amquy@neua HOid6ng quan tri ho~e T6ng giam d6e d6i vai D~i hqidong co dong); cae giao dieh. 11
e. BA nhiem, mien nhiem, bai nhiem cac clnrc danh quan ly cua Cong ty. i. Quyet dinh cac giao dich va ky k~t cac hop d6ng cua Cong ty, trong pham vi phu hop voi quy dinh cua Luat doanh nghiep, Di~u l~ nay va Nghi quyet/quy eh~ cua HQi d6ng quan tri; I. Quyen va nghia vu khac thea quy dinh cua phap lu~t, DiSu l~ Cong ty va nghi quyst/quy eh~ eua HQi d6ng quan trio TAng Giam d6e thl;re hi~n cae quysn va nghta V\l neu tren trong ph~m vi eong vi~e duq'e giao (ph~m vi duq'egiao) thea nghi quyst/quy ehs eua HQi d6ng qul'lll trio TAng Giam d6e phai di~u hanh eong vi~e kinh doanh h~ng ngay eua eong ty thea dung quy dinh eua phap lu~t, Di~u l~ eong ty, hqp d6ng lao dqng ky v6i eong ty va nghi quyst/quy ehs eua HQi d6ng quan trio TruOng hqp TAng Giam d6e disu hanh trai v6i quy dinh nay rna gay thi~t h~i eho eong ty thi TAng Giam d6e phai ehiu tnieh nhi~m tru6e phap lu~t va phai b6i thuong thi~t h~i eho eong ty. e. BA nhiem, mi~n nhiem, bai nhiem cac chirc danh quan ly cua Cong ty, tnr cac chirc danh thuoc thfrm quyen cua HQi d6ng quan trio Chu tich HQi d6ng quan tri; i. Quyet dinh cac giao dich va ky kst cac hop d6ng cua Cong ty co gia tri duoi 15% tang gia tri tai san duoc ghi trong bao cao tai ehinh quy gan nhftt cua Cong ty; D6i v6i cae hqp d6ng, giao dieh co gia tri tir 15% d~n du6i 20% tang gia tri tai san eua Cong ty tra len thi TAng giam d6e duq'eky sau khi da duq'e CM, tieh HQi d6ng quan tri thong qua ho~e uy quyen; D6i v6i cae hqp d6ng, giao dieh co gia tri ill20% tang gia tri tai san eua Cong ty tra len thi TAng giam d6e duq'e ky sau khi da duq'e HQi d6ng quan tri thong qua ho~e uy quysn; k. DUQ'euy quysn eho cfrp du6i va/ho~e ngmji khae thl;te hi~n mqt, mqt s6 eong vi~e thuqe thfrm quysn eua minh va phai ehiu traeh nhi~m tru6e phap lu~t va HQi d6ng quan tri v~ vi~e uy quy~n do; 1. Quy~n va nghta V\l khae thea quy dinh eua phap lu~t, DiSu l~ Cong ty, nghi quystiquy eh~ 12
Di~u 37.2 Quy~n va nghla V\l eua Giam d6e Di~u hanh v~n hanh (ho~e PhO T6ng giam d6e ph~ traeh v~n hanh): cua HQi d6ng quan tri, uy quyen/phan HQi dong quan trio quyen cua Tong Giam d6e thirc hien cac quyen va nghia vu neu tren trong pham vi' phu hop voi nghi quyet/quy eh~ cua HQi d6ng quan trio T6ng Giam d6e phai di~u hanh cong viec kinh doanh hang ngay cua cong ty theo dung quy dinh cua phap luat, Di~u l~ cong ty, hop d6ng lao dong ky voi cong ty va nghi quyet/quy eh~ cua HQi d6ng quan trio Truong hop T6ng Giam d6e di~u hanh trai voi quy dinh nay rna gay thiet hai eho cong ty thi T6ng Giam d6e phai chiu trach nhiem tnnrc phap luat va phai b6i thirong thiet hai eho cong ty. 37.2. Quyen va nghia vu cua Giam d6e Di~u 37.2. Quy~n va nghla V\l eua Thanh vien khaeh hanh v~n hanh: eua Ban T6ng Giam d6e: Giam d6e Di~u hanh v~n hanh la nguai di~u Thanh vien khae eua Ban T6ng giam d6e co cae hanh eong vi~e v~n hanh, h6 trq kinh doanh hang quy~n va nghla V\l quan ly di~u hanh Cong ty ngay eua Cong ty, ehiu S\f giam sat eua HQi d6ng theo S\f phan eong eua HQi d6ng quan trio quan tri va ehiu traeh nhi~m truae HQi d6ng quan tri, truae phap lu~t v~ vi~e th\fe hi~n cae quy~n va nghla V\l duqe giao. Cae eong vi~e thuqe quy~n va nghla V\l di~u hanh eua Giam d6e Di~u hanh v~n hanh duqe quy dinh e~ ths t~i nghi quy~t/quy eh~ eua HQi d6ng quan trio Giam d6e Di~u hanh v~n hanh co cae quy~n va nghla V\l nhu sau: a. Quy~t dinh cae vftn d~ lien quan d~n eong vi~e v~n hanh, h6 trq kinh doanh h~ng ngay eua Cong ty trong ph~m vi duq'egiao; Sua d6i ds thay b~ng quy dinh chung theo huang quy~n va nghla V\l eua Thanh vien Ban T6ng Giam d6e se theo S\f phan eong eua HQi d6ng quan trio 13
b. Ki~n nghi phirong an co cftu t6 chirc, quy ch~ quan Iy noi b9 Cong ty trong pham vi diroc giao; c. B6 nhiem, mien nhiem, bai nhiem cac chirc danh quan Iy ella Cong ty trong pham vi duoc giao; d. Tuyen dung lao dqng, quyet dinh ti~n hrong va IQ'i ich khac d6i voi nguoi lao dong trong Cong ty trong pham vi diroc giao; e. Quyet dinh cac giao dich va ky k~t cac hq'p d6ng cua Cong ty trong pham vi phu hq'pvoi quy dinh cua Luat doanh nghiep, Di~u I~ filly va Nghi quyet/quy ch~ cua H9i d6ng quan tri; f. Dai dien Cong ty lam viec voi cac CO'quan nha mroc co th~m quyen va/hoac cac ca nhan t6 clnrc khac lien quan d~n hoat dqng van hanh cua Cong ty; g. Quyen va nghia vu khac thea quy dinh cua phap lu~t, Di~u I~ cong ty va nghi quy~t/quy ch~ cua HQi d6ng qm'm trio Giam d6c Di~u hanh v~n hanh thvc hi~n cac quy~n va nghla V\l neu tren trong phc;tmvi cong vi~c duq'c giao (phc;tm vi duq'c giao) thea nghi quy~t/quy ch~ cua H9i d6ng qulin trio Giam d6c Di~u hanh v~n hanh phai di~u hanh cong vi~c cua cong ty thea dung quy dinh cua phap lu~t, Di~u I~ cong ty, hq'pd6ng lao dqng ky vai cong ty va nghi quy~t/quy ch~ cua H9i d6ng qulin trio TruOng hq'pgiam d6c Di~u hanh v~n hanh di~u hanh cong vi~c trai vai quy dinh nay rna gay thi~t hc;ticho cong ty thi Giam d6c Di~u hanh v~n hanh 14
phai chiu trach nhiem tnroc phap luat va phai b6i tlnrong thiet hai cho cong ty. 37.3. Quyen va nghia vu cua Giam d6c Tai chinh: Giam d6c Tai chinh la ngiroi di~u hanh cong viec lien quan d~n tai chinh va nguon v6n cua Cong ty, chiu SlJ giam sat cua HQi d6ng quan tri va chiu trach nhiern tnroc HQi d6ng quan tri, tnroc phap lu~t v~ viec tlnrc hien cac quyen va nghia vu diroc giao. Cac cong viec thuoc quyen va nghia vu di~u hanh cua Giam d6c Tai chinh duoc quy dinh cu th~ tai nghi quyet/quy ch~ cua HQi d6ng quan trio Giam d6c Tai chinh co cac quyen va nghia vu nhir sau: a. Quyet dinh cac van d~ lien quan d~n cong vi~c kinh doanh tai chinh va ngu6n v6n h~ng ngay cua Cong ty trong ph~m vi duqc giao; b. Ki~n nghi phuang an co du t6 chilc, quy ch~ qm'm ly nqi bq Cong ty trong ph~m vi duqc giao; c. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, bai nhi~m cac chilc danh quan 1y cua Cong ty trong ph~m vi duqc glao; d. Tuy~n d\lllg lao dqng, quy~t dinh ti~n luang va lqi ich khac d6i vai nguai lao dqng trong Cong ty trong ph~m vi duqc giao; e. Quy~t dinh cac giao dich va ky k~t cac hqp d6ng cua Cong ty trong ph~m vi phu hqp vai quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p, Di~u l~ nay va Nghi quy~t/quy ch~ cua HQi d6ng quan tri; 15
f. Dai dien hop phap cua chu tai khoan d6i voi cac tai khoan cua Cong ty rna tai cac t6 chirc tin dung; dai dien Cong ty lam viec voi cac Co quan nha mroc co tham quyen va;ho~e cac ca nhan t6 chirc khac lien quan dsn heat dqng tai ehinh va nguon v6n cua Cong ty; g. Quyen va nghia V1,l khac thea quy dinh cua phap lu~t, Di~u l~ cong ty va nghi quyet cua HQi d6ng quan trio Giam d6e Tai ehinh thuc hien cac quyen va nghia V1,l neu tren trong pham vi cong viec diroc giao (pham vi duoc giao) thea nghi quyet/quy ehs cua HQid6ng quan triogiam d6e Tai ehinh phai di~u hanh cong viec cua cong ty thea dung quy dinh cua phap luat, Di~u l~ eong ty, hqp d6ng lao dqngky vai eong ty va nghi quystiquy ehs eua HQid6ng quan triotruang hqp Giam d6e Tai ehinh di~u hanh eong vi~e trai vai quy dinh nay rna gay thi~t h~i eho eong ty thi Giam d6e Tai ehinh phiii ehiu traeh nhi~m truae phap lu~t va phiii b6i thuang thi~t h~i eho eong ty. 16
Di~u 38. Thu ky cong ty Di~u 38. Thu ky Cong ty 38.1 HQi d6ng quan tri se chi dinh mot (hoac nhieu) nguoi him Thu ky Cong ty voi nhiem ky va nhirng di~u khoan thea quyet dinh cua HQi d6ng quan triohqid6ng quan tri co the bai nhiem Thir ky Cong ty khi cftnnhung khong trai voi cac quy dinh phap luat hien hanh v~ lao dqng. HQi d6ng quan tri cling co the b6 nhi~m mqt hay nhi~u Trq ly Thu ky Cong ty tuy timg thai diem. Dieu 38. Thu ky Cong ty, Ngiroi phu trach quan tri Cong ty 38.1. HQi d6ng quan tri chi dinh mot (hoac nhieu) ngiroi lam Thu ky Cong ty. Thu ky Cong ty d6ng thai la Ngiroi phu trach quan tri Cong ty de h6 tro hoat dqng quan tri cong ty diroc ti~n hanh mot each co hi~u qua. Nhi~m ky cua Thu ky Cong ty/nguai phl,ltrach quan tri cong ty do HQid6ng quan tri quy~t dinh, t6i da la nam (05) nam. HQi d6ng quan tri co ths bili nhi~m Thu ky Cong ty/nguai ph\} trach quan tri Cong ty khi cftn nhung khong tnii vai cac quy dim phap lu~t hi~n hanh v~ lao dqng. HQi d6ng quan tri cling co ths b6 nhi~m mqt hay nhi~u Trq ly Thu ky Cong ty/nguai ph\} tnich quan tri Cong ty tuy timg thai dism. Sua d6i b6 sung phu hop voi quy dinh tai Nghi dinh s6 71/20 17/ND-CP. V,ai tro va nhi~m Vl,l cua Thu ky Cong ty bao gom: a. T6 chuc cac cuqchqpcua HQi d6ng quan tri, Ban kiem soat va D~i hqi d6ng C6 dong thea l~nh cua em tich HQi d6ng quan tri ho~c Ban kiem soat; b. Lam bien ban cac cuqchqp; C. Tu van v~ tm Wccua cac cuqchqp; d. Cung cap cac thongtin tai chinh, ban sao bien ban hqphqi d6ng quan tri va cac thongtin khac 38.2.Thu ky Cong ty/nguai phl,l tnich quan tri cong ty co cac quy~n va nghia Vl,l sau: a. Tu van HQi d6ng quan tri trong vi~c t6 chuc hqpd~i hqid6ng c6 dong thea quy dinh va cac cong vi~c lien quan gifra Cong ty va c6 dong; b. Chuftn bi cac cuqchqphqi d6ng quan tri, Ban kiem soat va D~i hqid6ng c6 dong thea yeu cau cua HQi d6ng quan tri ho~c Ban kism soat; C. Tu van v~ thu Wc cua cac cuqchqp; d. Tham dv cac cuqchqp; 17
Di~u 61 Ngay hi~u Ive eho thanh vien cua HQi d6ng quan tri va Ban ki~m soat, Thir ky Cong ty co trach nhiem bao mst thong tin thea cac quy dinh cua phap luat va DiSu l~ Cong ty. 61.1 Ban di~u l~ nay gam XXI chuang, duqe D~i hqi dang C6 dong Cong ty C6 phfrn ChUng khoan VNDlRECT nhftt tri thong qua ngay 29 thang 5 niim 2017. 61.2 Ban di~u l~ nay duqe )~i hqi dang e6 dong thong qua ngay 29/5/2017 va thay th~ tftt cci cae ban Di~u l~ truae day. Cae )i~u 2.4, Di~u 13a, DiSu 32.2, DiSu 32.3, )i~u 35, )i~u 36, )i~u 37, )i~u 60 va )i~u 61.2 sua d6i, b6 sung thea Nghi quy~t )~i hqi dang e6 dong ngay 26112/2017 va co hi~u Ive k~ tir khi sua d6i, b6 e. Tu vftn thu tuc l~p cac nghi quyet cua HQi dang quan tri phil hop voi quy dinh cua phap luat; f. Cung cftp cac thong tin tai ehinh, ban sao bien ban hop HQi dang quan tri va cac thong tin khac eho thanh vi en cua HQi dang quan tri va Ki~m scat vien; g. Giam sat va bao cao HQi dang quan tri v~ hoat dong cong b6 thong tin cua cong ty. h. Bao mat thong tin thea cac quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ cong ty; i. Cac quyen va nghia vu khac thea quy dinh cua phap lu~t va Di~u l~ eong ty. 38.3. Thu ky Cong ty/nguai ph\! traeh qmin tri eong ty phai la nguai co hi~u bi~t v~ phap lu~t, khong duqe dang thai lam vi~e eho eong ty ki~m toan dqe l~p dang thve hi~n ki~m to an cae bao eao tai ehinh eua eong ty. 61.1 Ban di~u l~ nay gam XXI chuang, duqe )~i Sua d6i eho ng~n gqn hqi dang C6 dong Cong ty C6 phfrn ChUng va phil hqp vai thve t~. khoan VNDlRECT nhftt tri thong qua ngay 30/6/2020 va thay th~ thay th~ tfrt ca cae ban )i~u l~ truae day. 18
sung. Cac Di~u 11.1, Dieu 11.10 va Dieu 22.1 sua d6i, b6 sung theo Nghi quyet Dai hqi d6ng c6 dong ngay 20/4/2018 va co hieu hrc k~ tit khi duoc thong qua. 61.3 Dieu l~ duoc l~p thanh 6 ban, co gia tri nhu nhau, trong do: 01 ban n9p cho Uy ban chirng khoan Nha mroc, 05 ban luu trir tai tru sa chinh cua Cong ty, 19
PHU. LUC. 2: THUYET MINH VIl::C SUA DOl, BO SUNG QUY CUE QuAN TRI. NOI. BO. Di~m a,c,g khoan 1 Di~u 2. Giai thich thuat ngfr a. Di~u l~ duoc hi~u hi Dieu l~ t6 chirc va hoat dqng cua Cong ty CP Clnrng khoan VNDIRECT duoc DHDCD thong qua ngay 29/5/2017; a. f)i~u l~ diroc hi~u 1 1Di~u l~ t6 chirc Sua d6i cau nr va hoat dqng cua Cong ty CP Chirng khoan VNDIRECT. c. C6 dong IOn1 1c6 dong duoc quy dinh tai khoan c. C6 dong IOnla c6 dong diroc dinh 9 Di~u 6 Lu~t clnrng khoan, nghia tai Lu~t chirng khoan. Sua d6,icho phu hop voi SIJ t~ay doi Luat chirng khoan so 54/2019/QHI4. h. Nguoi co lien quan la ca nhan, t6 chirc duoc quy dinh tai khoan 17 Di~u 4 Luat doanh nghiep va khoan 34Di~u 6 Lu~t chungkhoan. g. Ngiroi co lien quan la ca nhan, t6 chirc duoc hisu theo quy dinh tai Luat doanh nghi~p va Lu~t chung khoan. Sua d6! ds d~n chieu chung han d~ phu hop voi cac thay doi cua Lu~t Doanh nghi~p va Lu~t chung khoan. Di~u 12. Ok ti~u ban cua HDQT 1. HDQT co th~ thanh l~p cac Ti~u ban trvc,thuqch6 trq'ho~t dqng cua HDQT, bao gom: HQidong ~an sv (Ti~u ban nhan sv va luang thm'mg~,hqi dong dftu ill, Ban ki~m toan nqibq va cac Tieu ba~ khac (gqichung 1 1Ti~u ban). Thanh vien cua cac Tieu ban t6i thi~u phai co mqtnguai la thanh vien HDQT. 2. HQid6ng nhan sv: a. HQid6ng nhan sv trvc thuqchqid6ng quan tri cua Cong ty g6m cac thanh vien,sau day: <;:M tich HDQT, Pho CM tich HDQT, Tong gian; doc, Giam d6c Di~u hanh V~n hanh. Thu ky HQidong nhan sv la Giam d6c Nhan sv 1. HDQT co thsthanh l~p cac TiSu ban trvc thuqc h6 trq' ho~t dqng cua HDQT, bao g6m: HQi d6ng nhan sv (TiSu ban nhan SIJ va luang thuong) " '1 ' HQi dong dau ill, Ban kiem toan noi bq, HQi d6ng quan tri rui ro va c~c Ti~u ban khac (gqichung 1 1TiSu ban). 2. Thanh vien cua cac TiSu ban se do HDQT ho~c Chu tich HDQT Iva chqn, trong do t6i thisuphai co mqtnguai Ia thanh vien HDQT. Sua d6i cho ng~n gqntheo huong HDQT se quy~t dinh ': 1quy dinh Cl,l ths v~ cac van de lien quan d~n thanh,l~p va hoim dqngcua cac tieu ban thuqchdqt 20
b. Co eh~ hoat dong cua HQi d6ng nhan su Co eh~ hoat dqng cua cac Ti~u ban se CUQe hqp cua HQi d6ng nhan sir duoc ti~n hanh khi co it nhftt ba thanh vien hoac ngiroi duoc uy quyen tham du hqp, trong do phai co CM tich HQi d6ng nhan su hoac ngiroi duoc Chu tich HQi d6ng nhan su uy quyen. HQi d6ng nhan sir co th~ hop tnrc tiep, hop ill xa qua cac phuang tien dien ill hoac lfty y kien bang van ban. Cac quyet dinh cua HQi d6ng nhan su phai duoc l~p thanh van ban co chir ky cua CM tich HQi d6ng nhan S\}'. Khi xet thay dn thiet, Chu tich HQi d6ng nhan sir co th~ moi ca nhan khac tham gia phat bi~u y ki~n (nhung khong duq'ebi~u quy~t) trong euqehqp eua HQi d6ng nhan S\}'. Cae quy~t dim eua HQi d6ng nhan s\}' duq'ethong qua n~u duq'eda sf, cae thanh vien d\}'hqp bieu quy~t tan thanh. Truang hgp co sf, phi~u ngang nhau thi quy~t dinh euf,i eung thuqe phia co y ki~n eua Chu tieh HQi d6ng nhan S\}'. e. HQi d6ng nhan s\}'co cae quy~n h1ilnva traeh nhi~m sau day: - Tham mull eho HQi d6ng quan tri v~ cae vftn d~ lien quan dsn h01iltdqng quan tri nhan s\}'eua Cong ty; - PM duy~t cae eh~ dq ehinh saeh nhan S\}" co ehs luang thu6ng, phue lq'i danh eho can bq nhan vien eua Cong ty; - Thay m~t eho HDQT quyst dinh vi~e tuy~n d\mg, b6 nhi~m, misn nhi~m, ky lu~t cae can bq quan ly thuqe thftm quy~n eua HDQT va;ho~e Chu tieh HDQT; do HQi d6ng quan tri hoac Chu tich HDQT quy dinh. 21
- Thirc hien cac quyen han va nhiem vu khac thea quy dinh tai Di~u 1~va Nghi quyet/quy ch do HQi d6ng quan tri ban hanh. 3. HQi d6ng dau nr: a. HQi d6ng dau nr tnrc thuoc HDQT cua Cong ty g6m cac thanh vien sau day: Chit tich HDQT kiem Ttmg giam d6c, Pho cno tich HDQT, Giam d6c Tai chinh, Giam d6c Kh6i kinh doanh chirng khoan, va Dai dien Cong ty Quan 1y quy. b. Co ch hoat dong cua HQi d6ng dau nr CUQchop cua HQi d6ng dau nr diroc ti n hanh khi co it nh~t b6n thanh vi en hoac ngiroi diroc uy quyen tham dir hqp, trong do phai co Chu tich HQi d6ng dau nr hoac nguoi diroc Chu tich HQi d6ng dau nr uy quyen. HQi d6ng dau tu co th~ hqp trvc ti p, hqp ill xa qua cac phuang ti~n di~n ti'r hoi.ic 1~yy ki n b~ng van ban. Cac quy t dinh cua HQi d6ng dau tu phai duq'c 1~p thanh van ban co chfr ky cua Chu tich HQi d6ng dau tu. Khi xet th~y can thi t, Chu tich HQi d6ng dau tu co th~ mai ca nhan khac tham gia phat bi~u y ki n (nhung khong duqc bi~u quy t) trong cuqc hqp cua HQi d6ng dau tu. Cac quy t dinh cua HQi d6ng dau tu duq'c thong qua n u duqc da s6 cac thanh vien dv hqp bi~u quy t tan thanh. Trnang hqp co s6 phi u ngang nhau thi quy t dinh cu6i cung thuqc phia co y ki n cua Chu tich HQi d6ng dau tu. c. HQi d6ng dau tu co cac quy~n h~n va tnich nhi~m sau day: 22
- Tham rmru eho HQi d6ng quan tri vs cac van ds lien quan d~n hoat dong d~u nr cua Cong ty; - Quyet dinh phan b6 tai san d~u nr cua Cong ty trong pham vi tham quyen; - PM duyet danh muc clnrng khoan d~u nr ngan han va/hoac dai han cua Cong ty; - Quan ly, ban hanh ehinh sach va phe duyet cac khoan d~u nr tu doanh cua Cong ty; - Phe duyet cac giao dich chirng khoan thuoc hoat dong cua Kh6i nguon v6n va kinh doanh tai ehinh; - Quyet dinh cac khoan d~u tu khong n~m trong k~ hoach kinh doanh va ngan sach da diroc HDQT phe duyet; - Quyet dinh viec gop v6n hoac mua ban ph~n v6n gop tai cac doanh nghiep, mua ban chirng khoan niem y~t ho~e chua niem y~t (khong bao g6m ho<;lt dqng tl! doanh ng~n h<;ln); - Vi~e vay nq va vi~e thve hi~n cae khoan bao dam va b6i thuong eua Cong ty; - Vi~e thve hi~n nghi~p V\l bao lanh phat hanh; - Cae hqp d6ng khong thuqe tham quysn eua DHDCD ho~e eua HDQT va chua duqe phan dp eho NgwJi d<;lidi~n thea phap lu~t quy~t dinh; - Thve hi~n cae quysn h<;lnva nhi~m V\l khae thea quy dim t<;lidisu l~ va Nghi quy~t1quy eh~ do HDQT ban hanh. 23
Dieu 17. Ban T6ng Giam d6e, phan quyen di~u hanh cua thanh vien Ban T6ng giam d6e DiSu 17. Ban T6ng Giam d6e, pharr quyen di~u hanh cua thanh vi en Ban T6ng giam d6e 1. Cac thanh vien Ban t6ng giam d6e Cong ty bao g6m: CM tich HDQT kiem T6ng Giam d6e, Giam d6e di~u hanh van hanh, Giam d6e tai ehinh va thanh vien khac do HDQT b6 nhiem, 2. Chu tieh HDQT kiem T6ng giam d6e 1a nguai dung dftu quan 1y di~u hanh chung d6i vai t~t ca cae hoc;ttdong eua Ban t6ng giam d6e va eua Cong ty. Chu tieh HDQT kiem T6ng giam d6e tllje tisp quan 1y di~u hanh d6i vai cae linh V1Jehoc;tt dong chua phan quy~n e\l ths eho thanh vi en khae eua Ban t6ng giam d6e. 3. Giam d6c di~u hanh v~n hanh co quy~n va trach nhi~m quan 1y di~u hanh cae linh V1JChoc;ttdong sau day: Hoc;ttdong quan tri v~n hanh va phat trisn hc;ttftng (bao g6m cac co"ch~, chinh sach khach hang va noi bo, cae quy trinh san ph.m, dich V\l, cac chuang trinh, dl! an phat trisn va hc;tftng cong ngh~) ph\lc V\l eho cac hoc;ttdong v~n hanh va he; trq kinh doanh; Hoc;ttdong quan tri t6 chuc nhan Sl!; Hoc;ttdong giam sat hi~u qua hoc;ttdong kinh doanh, v~n hanh, phat trisn va giam sat tuan tm thuoc ban T6ng giam d6c; Hoc;ttdong di~u hanh noi chinh cua Cong ty (bao g6m hoc;ttdong quan tri hanh chinh t6ng hqp, quan 1ytM san); Di~u 17. Ban Tong giam d6e Sua d6i eho phu hop voi 1. Cac thanh vi en Ban t6ng giam d6e viec Chu tich HDQT khong Cong ty bao gom: CM tich HDQT, kiem nhiem T6ng giam d6e T6ng Giam d6e va thanh vien khac do HDQT b6 nhiem. 2. T6ng giam d6e la nguoi di~u hanh chung d6i voi cac hoat dong cua Ban t6ng giam d6e. Chu tieh HDQT tllje tisp quan 1y di~u hanh d6i vai cae linh V1Jehoc;tt dong chua phan quy~n e\l ths eho thanh vien khae eua Ban t6ng giam d6e. Sua d6i thea huang HDQT, CM tich HDQT se quy dinh C\l ths nhi~m V\l quy~n hc;tn cua cae thanh vien khac cua Ban TGD ds 1inh hoc;tttrong t6 chuc bo may di~u hanh hoc;tt dong Cong ty. 24
Hoat d~mg khac thea sv phan cong cua Chu tich HDQT. 4. Giam d6c tai chinh co quyen va trach nhiem quan ly di~u hanh cac linh yvchoat dong sau day: Hoat d9ng lien quan d~n nguon v6n chu so hfru va v6n kinh doanh; Hoat dong quan ly va kinh doanh tai chinh; Hoat dong quan tri rui ro tai chinh; Hoat dong quan M nha dau tu; Hoat dong khac thea su phan cong cua CM tich HDQT. 5. K~ toan tnrong co quyen va trach nhiem true tiep quan ly di~u hanh cac linh yvchoat dong sau day: Thuc hien ki~m tra, giam sat quan ly tai chinh tai cac bo phan; Ki~m soat thirc hien ngan sach va chi phi hoat d9ng cua Cong ty; T6 clnrc hoat d9ng hach toan k~ toan cua toan Cong ty; T6 chuc thvc hi~n vi~c l~p bao cao ph\lc V\l cac m\lc dich khac nhau cua cong ty (bao g6m bao cao k~ toan tai chinh, bao cao thu~ va ki~m toan, bao cao quan tri va cac bao cao s6 li~u h6 trg cho ho?t d9ng giam sat v~n hanh va kinh doanh; bao cao canh bao len Ban T6ng Giam d6c va CM tich HDQT ho~c khi co yeu cau cua cac thanh vi en Ban t6ng giam d6c, HDQT; 25
Hoat dong khac thea str phan cong cua CM tich HDQT. 7. Khi thirc hien nhiem vu va quyen han trong cac Iinh VlJC hoat dqng diroc phan quyen quan ly di~u hanh thi cac thanh vien Ban T6ng giam d6c diroc dqc l~p thirc hien viec quan ly di~u hanh hoat dqng thuoc linh VlJC rna minh diroc phan quyen. M6i thanh vien Ban tong giam d6c co trach nhiem bao cao/thong tin kip thai Chu tich HDQT v~ cac cong vi~c rna minh quan 1ydi~u hanh. Ngoliti trir CM tich HDQT, cac thanh vien Ban T6ng Giam d6c khong duqc can thi~p, can tra ho~c lam anh huang d~n cac cong vi~c thuqc linh VlJC holittdqng do thanh vien khac cua Ban t6ng giam d6c quan 1y di~u hanh. 4. M6i thanh vien Ban t6ng giam d6c co trach nhiem bao cao/thong tin kip thai Chu tich HDQT v~ cac cong viec rna minh quan 1y di~u hanh. Cac thanh vien Ban T6ng Giam d6c khong duoc can thiep, can tro hoac lam anh huang d~n cac cong vi~c thuqc linh VlJC holitt dqng do thanh vien khac cua Ban t6ng giam d6c quan 1y di~u hanh. Sua d6i cho phu hop han voi su thay d6i trong di~u hanh hoat dong Cong ty Khoan e Di~u 18. Quy~n hlitnva nhi~m Vl,l cua T 6ng Giam D6c e. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, bili nhi~m cac chuc danh quan 1y cua Cong ty; e. B6 nhi~m, mi~n nhi~m, bili nhi~m cac chuc danh quan 1ycua Cong ty, trir cac chuc danh thuqc th~m quy~n cua HQi d6ng quan tri, CM tich HQi d6ng quan tri; Quy dinh C\l th~ han quy~n cua T6ng giam d6c do Chu tich HDQT khong con kiem nhi~m T6ng giam d6c. 26
Di~u 19. Quyen han va nhiem vu cua Giam d6e di~u hanh v~n hanh DiSu 19. Quyen han va nhiem vu cua Giam d6e di~u hanh van hanh r-----------------+-------------------------------------~------------------------~ Di~u 20. Quyen han va Di~u 20. Quyen han va nhiem vu cua Giam d6e tai nhiem vu cua Giam d6e ehinh tai ehinh X6a bo cac Di~u 19, Di~u 20, Di~u 22 d~ HDQT se quy dinh/phan cong nhiern vu cu th~ d6i voi cac chirc danhnayphuhgpvailu~t doanh nghiep, Di~u 1~ va thuc t~ cua Cong ty trong ttmgthaiky Di~u 22. Quyen han va nhiem vu cua K~toan tnrong Di~u 22. Quyen han va nhiem vu cua K~ toan tnrong Di~u 23. Can bqquan ly do HDQT, Chu tieh HDQT b6 nhi~m, mi n nhi~m ho~e phe duy~t 1. Cac can bqquan ly thuoc thamquy~n b6 nhi~m, mi n nhi~m eua HDQT bao g6m: T6ng giam d6e, Giam d6e di~u hanh v~n hanh, Giam d6e tai ehinh, K~ toan truang, Giam d6e chi nhanh, Giam d6e eong ngm, Giam d6e/t6ng giam d6e Cong ty con. 2. Cae can bqqmin ly thuqe thamquy~n b6 nhi~m, mi n nhi~m ho~e phe duy~t eua CM tieh HDQT bao g6m cae Giam d6e kh6i, Truang Ban, Giam d6e va Truang cae PhOng/BQpMn tr9ng y~u eua Cong ty. 1. Cae can bq quan ly thuqe tham quy~n b6 nhi~m, mi n nhi~m eua HDQT bao g6m: T6ng giam d6e, Ph6 T6ng Giam d6e, Giam d6e di~u hanh v~n hanh, Giam d6e tai ehinh, K~ toan truang, Giam d6e chi nhanh, Giam d6e/t6ng giam d6e Cong ty con. 2. Cae can bq quan ly thuqe tham quy~n b6 nhi~m, mi n nhi~m ho~ephe duy~t eua Chu tieh HDQT bao g6m cae Giam d6e Kh6i/Ban. Sua d6i phu hop voi thay d6i eua C6ng ty 27