NGAN HANG NHA NVOC 'VIST NAM ONG HOA XA CHT) NGH1A VICT NAM Dic - Ty do - Ranh ploic SO: _2e...72013/TT-NUNN Ha Nal, ngay ate thangia. nam 2013 THONG Tir Huimg din thil tyc chip thuin hoat ding ugh kjhau, nhip khau ngoai tien mit cfia efic nein hang &ivy phip Can ca Luat Ngcin hang Nha nut Viet Nam sa 46/2010/QH12 ngety 16 thang 6 neim 2010; 2010; Cein Lu at Ccic cht tin dyng so 47/2010/QH12 ngay 16 thang 6 nam Cein ca Phap lank Ngoai hal 28/2005/PL-UBTVQH ngay 13 thang 12 n am 2005 va Phap lenh so 06/2013/UBTVQH13 ngay 18 tilting 3 nam 2013 sica clati, ba sung met so cliau caa Phap lenh Ngocti hot; Can cir Nghi clinh sa 156/2013/ND-CP ng.iry 11 thcing 11 nam 2013 cilia Chinh pha guy dinh chtit nang, nhiem vy, quyan han va ca cciu cht awl Ngcin hang Nha nu eic Viet Nam; Theo da ngid cita Vy trtramg Vy Quanly, ngoai hai, Thong doc Ngcin hang Nha nut Viet Nam ban hanh Them tic huvng dan tha tyc chap thuan haat clang xucit khau, nhap khau ngan te :Tan mat cita ccic ngein hang du-cm phep.. A A. Dieu 1. Pham vi then chinh dm tuyng ap dyng Thong tir nay quy dinh tuc chap thuan hoat Ong xudt khdu, 'Map khau ngoai te nen mat oda cac ngan hang thuang mai, chi nhanh ngan hang nugc ngoai dirge ph6p hoat drang ngoai h6i (sau day ggi la ngan hang duce phep). A X Dieu 2. H1nh that, thim quyen chip thuin hoat ding xuat khau. nhip khau ngoai ben mit 1. Hoat dong xudt IchAu, nhan khan ngoai ti'en mat dm cac ngan hang dirge phep dugc thgc hien qua cfra khau hang khong qu8c te NOi Bai va cfra khau hang khong quoc te Tan Son Nhat. 2. Cac ngan hang dugc phep c6 nhu cdu xudt Ichau, nhap lch'du ngoai te tien mat phai lam tha tuc chap thuari xuat Ichau, nhap khau ngoai tien mat theo timg lan veri Ngan hang Nha nuoc Viet Nam theo cac quy dinh tai Thong tir nay. 1
3. Ngan Nha nueic chi nhanh thkh ph6 Ha Nei cap Quyet dinh chap thuan xuat khau, nhap khau ngoai to nen, mat theo tang lan cho cac ngan hang dugc phep c(5,nhu eau xuat khau, nhep kh au ngoai to tien mat qua dm khau hang khong quoc to NOi Bai. 4. Ngan hang. Nha nark chi thank]. thanh pho Ho Chi Minh cap Quyet dinh chap thuan xuat khau, nhap khau ngoai tien mat theo tang, cho cac ngan hang dirge phep co nhu cau xuat khau, nhap khau ngoai tien mat qua dm khan hang khong quoc to Tan San Nhat. Dieu 3. Thin tile de nghl chap thuan xuat khan, nhap khau ngoai tg tien mitt cua cac ngan hang dugc phip 1. Ngan hang dugc phep khi co nhu cau thgc hien tang lan xuat khau, nhap khau ngoai to tien mat lap 01 (m0t) b0 he sa de ngla chap thuan xuat khau, nhap khau ngoai to tien mat theo tang lan gin qua duemg but dien hoac nep Ulm tiep cho Ngan hang Nha nuot chi nhanh thanh pho Ha NOi hoac Ngan hang Nha nuot chi nhanh thank ph6 Ho Chi Minh. HO sa gam: a) Van ban de nghi chap thuan xuat khau, nhap khau ngoai to teen mat do nguai dai dien theo phap luat hoac nguai dirge iry quyen hoac nguai dirge phan cap fly quyen cua ngan hang dirge phap ky (theo mau tai Phu lac so 01); b) Hop clang 'mat khau va/hoac nhap khau ngoai to tien mat ky kat voi ngan hang hoac t6 chirc tai chinh ntrac ngoai (chi gal lan tau va gui b6 sung khi c6 thay cloi ve dai tac); c) Quy dinh nei be caa ngan hang dugc phep ve hoat Tang xuat khau, nhap khau ngoai to tien mat, trong do quy dinh ve phan cap ay quyen thgc hien hoat do", ng xuat khau, nhap khau ngoai to tien mat trong nei be he thong va quy dinh pan 1y, giam sat, bao dam an than trong viec giao nhan, bao quan va van chuyen ngoai to tien mat phai dam bao tuantha theo quy dinh cua Ngan hang Nha nuee Viet Nam (chi gin lan dau va giri b6 sung khi co thay doi); d) Giay uy quyen trong trubng hap nguai ky don xin chap thuan la nguai dai dien theo uy given cua ngan hang dugc phep. H6scr phai dirge lap bang tieng Viet. Ck ban sao tieng Via va cac ban dich tir tieng nuerc ngoai,ra tieng Viet phai dugc nguai dai dien theo phap luat hoac nguai dirge ay quye'n hoac nguai dugc phan cap ay quyen caa ngan hang dugc phep ky xac nhan. 2. Trong then han 02 (hai) ngay lam viec ke tit ngay nhan du he so hap le theo quy dinh tai Thong to nay, Ngan hang Nha nuec chi nhanh filth pho Ha Nei, Ngan hang Nha nuot chi nhanh thanh,pho HO Chi Minh xem xet, chap thuan viec xuat khau, nhap khau ngoai to tien mat caa ngan hang dugc phep (theo man tai Phu luc so 02). Trubng hap 'thong chap thuan, Ngan hang Nha nuerc chi nhanh thanh ph6 Ha Nei hoac Ngan hang Nha nuerc chi nhanh thanh phe H6 Chi Minh co van ban tra 1bi neu r8 1y do. 2
3. Trong yang 03 (ba) ngay larn viec tit ngay xuat khan, nhap khau ngoai te tien mat, ngan hang duqc phep nep cho Ngan hang Nha nu6c chi nith thanh phi!) HA NOi va/hoac Ngan hang Nha nuerc chi nhardi thanh ph6 H6 Chi Minh ban sao (co chil 1c9 xac nhan nguei dien theo phap luat ngan hang duqc phep hoac nguoi duct fry quyen hok phan ding trong noi be' cart ngan hang dugc phep,k9) ck chi:mg tir lien quan den xuat lchau, nhap Ichau ngoai te tien mat bao gom: dien thanh tok va to lchai quan. Dieu 4. Trach nhiem cfia cac ngfin hang dirge phip Cac ngan hang ducm phep thtrc hien hog Ong xuat IchAu, nhap khan ngoai te tien mat co trach nhiern: 1.Chap hanh clung cac quy dinh tai Thong tu nay, ck quy dinh hien hanh ve quart 19 ngoai hoi, phong, chong tien va ck quy dinh phap Mat Ichac co quan. 2. Quan 19, giarn sat, bao dam an toan trong viec giao than, bao quan va van chuyen ngoai te tien mat. Sir dung so ngoai te tien mat nhap khan dung mix dich theo quy dinh hi'en hanh v8 quan 19 ngoai nay. 3. Bao cao dinh ky hang thing theo quy dinh tai Khoan 1 Dieu 6 Theng tu Dieu 5. Trach cfia Ngan hang Nha mem chi nhanh thinh pht lla Nai vi Ngfin hang Nha wink chi nhanh thinh BO Chi Minh 1. Cap Quyet dinh chap thuan xuat khan, nhap khau ngoai te tien mat theo ding lan cho ngan hang ducrc phep theo quy dinh tai Thong tu nay. 2. Kiem tra, thanh tra, gign sat va xir vi pham trong hog dong xuat ichau, nhap khau ngoai te tion mat cita ck ngan hang duqc phop. nay. 3. Bao cap dinh ky hang thang theo quy dinh tai Khoan 2 Dieu 6 Thong tu Dieu 6. Che da bao cao 1.Hang thang, cac ngan,hang duqc thqc hien, hoat.dong xuat IchAu va/hoac nh'a'p khan ngoai te tien mat bao cao so lieu xuat khau va/hoac nhap khau ngoai te tien mat theo quy dinh Ngan hang Nha nuot Viet Nam ve che de bao cao thong ke ap dung yeti ck dcrn vi thuoc Ngan hang Nha nut Viet Nam va ck t6 chirc tin dung, chi nhanh ngfin hang nut ngoai. 2. Hang thang cham nhat vio ngay 20 dm thang tiep sau thing bao cao, Ngan hang Nha nuot chi nhanh pho Ha Nei va Ngan hang Nha nuoc chi nhanh thanh pho Ho Chi Minh tong hop tinh hinh xuat khau, nhap khau ngoai tien mat caa cac ngan hang duqc phep va bao cao Ngfin hang Nha nut Viet Nam - Quan 19 ngoai h8i (theo mau tai Phu luc so 03). 3
Dieu 7. Dieu khoiin thi hinh 1. Thong tu nay có hi8u lire thi hanh ke to ngay.491..91..12014 va thay the Quyet dinh s6 19/2001/QD-NHNN ngay 12/1/2001 v8 vioc u9 quy& cho Giam, doc chi nhanh Ngan hang Nha nuoc thanh ph6 Ho,Chi Minh thvc hion mot s ng tovioc va an p ngoai hen tai cac tinh, thanh pho phia Nam. 2. Chanh Van phong, Vg truong Vu Quan ly ngoai hoi, Chanh Thanh tra Giam sat ngan hang, Thu trueng cac don vi co lien quan thuoc Ngin hang Nha nuem ViOt Nam, Gam doc Ngan hang Nha nu& chi nhanh thanh pho Ha Ned, Giam d6c Ngan hang Nha nuot chi nhanh thanh ph6 H6 CM Minh, Cha tich HOi dong quan tri, Chu tich HOi Bong thanh vien, T6ng Gram d6c (Giam doe) cac ngan hang thuong mai, chi nhanh ngan hang nuot ngoai duct phep hoat Ong ngoai hoi chiu trach nhiom to chirc thi hanh Thong tu nay. 0% Noi - Nhu Khoan 2 Dieu 7; - Ban lanh dao NHNN; - Van phong Chit phil; - BO Tir phap (de kiem tra); - Gang bar- - Luu VP, PC, Va QLNH. rp THONG DOC HO THONG DOC Le Minh Hung 4
PHIJ LVC 01 TEN NGAN HANG S6: LONG HOA XA HQI cut NGHTA vitt NAM 10c lap - To. do - Honh phtic ngay thcing nam VAN BAN BE NGHT CHAP THUAN XUAT EHAU/NHAP KHAU NGOAI TE TIEN MAT Kinh giri: Ngan hang Nha nuoc chi nhanh 1.Ten Ngan hang. 2. Dia chi 3. S6 dian thoai Fax 4. Nei dung xin chap thuarc Xuat lchau/nhap MIL ngoai to tien mat Se Itrong: (bang se va bang chit timg loai ngoai to ) Qua cira khe Thin gian 5. De nghl Ngan hang Nha nuoc chi nhanh xem xet va cap Qat& dinh chap thuan xuat khau/nhap khau ngoai to tien mat cho Ngan hang theo not dung Men. 6. Ngan hang...xin cam kat dine hien hoat dong xuat khan, nhap khau ngoai to tien mat dimg quy dinh quan 15r ngoai hei va sir dung dung mac dich duct phep. NGUUI DAI DI$N HQP PHAP CEA NGAN HANG DOC PREP (kt ten, dong du) 5
PHIJ LVC 02 NGAN HANG NHA NIT& VIET NAM CHI NHANII THANH PHO SO: cong HOA XA 110 CHt NGHiA VIET NAM Dec lop - Ty do - Hank pinic ngay thcing narn QUYET DINH CHAP THUAN XUAT ICHAU, NI-1/.111KTIAU NGO4I TE TIEN 1VIefiT 1.Ten Ngan hang. 2. Dia chi. 3. SO dien thoai. Fax. 4.NOi dung: Ngan hang Nha nude chi nhanh chap thuan dal vei viec nem hang... xuat khau/nhap Ichau s8 ngoai te duti day: a) (bang so va bang chit titng loai ngoai te) b) Qua dm khau. Quyet dinh nay co hieu Itrc den het ngay khau/nhap Ichau ngoai te tian mat. va chi c6 gia tri cho 01 lam xuat 5. Ngeti hang phai c6 trach nhiem thtrc hien hog Ong xuat Ichau, nhap Ich ngoei tien m'et dung quy dinh quan ngoai hoi va dung cling nuic dich duce phep. Noi nh4n: - Nhu ten: - Luu. CLAM DOC (ky ten, dong dau) 6
PHV LVC 03 NGAN HANG NHA NUOC WET NAM CHI NHANH THANH PII6 So: CQNG DOA /CA HQI CHU NGHIA VItT NAM ITOc 14p - Tty do - Hph phile ngery thong nom BAO CAO T1NH HiNH XUAT KRAU/NHAP KHAU NGO41 n TIEN MAT Thong nom Kinh Quin 15r ngoai hoi Ngan hang NM nu& Via Nam 1. So ltrang ngoai tg tin mat xuat ichau vi nhap khau: XUAT KHAU Dan vi tinh: Quy USD NHAp ' KHAU 2. Dinh gia tinh hinh xutt khauinhap khau ngoai to tian mat dm cac ngan hang duct phep: LAP BIEU ghi re) h9 ten) KIEM SOAT (k5t, ghi ro h9 ten) GIAM DOC (k9 ten, (long dau) 7