SHB NGAN HANG TMCP SAI GON HA NOI S6: 04 /HDQT CONG HOA XA- HOI CHU NGHIA VIET NAM D6c 16p - To. do - Honh phlic Ha NOi, ngay thong 01 nom 2013 BAO CA

Bản ghi

1 SHB NGAN HANG TMCP SAI GON HA NOI S6: 04 / CONG HOA XA- HOI CHU NGHIA VIET NAM D6c 16p - To. do - Honh phlic Ha NOi, ngay thong 01 nom 2013 BAO CAO TiNH HiNH QUAN TRI CONG TY (Nam 2012) Kinh Buz: Uy ban chfrng khoin NhA naive So Giao dich chtimg khoan HA N6i Ten cluing khoan: Ngfin hang TMCP Ski GOn- HA N6i Dia chi tri so. chinh: S6 77 Tr *An Hung Boo, Hoan Mem, HA N6i Dien thoai: Fax: Von ditu l'e: long Ma chfrng khoin: SHB I. Hoot ding cua H6i ding quail tri 1. Ccic cu'oc hop cfia Hoi d'jng quiin tri trong nom 2012 Theo quy dinh tai Dieu le dm ngan hang va cac quy dinh cua Phap luat, H6i cling quan tri () SHB thgc hien hop dinh ky hang quy. Trong tru&ng hop d6t xuat, c6 the lay Y kien cac thanh vien de dam boo giai quyet ding viec hieu qua, kip th6i. Trong nom 2012, I-16i ding quail tri SHB da den hanh cac cu6c hop nhu sau: STT Thanh vien Chtic vu S6 bu6i hop tham dor TS/ le L3, do Milling tham do. 1 Ong ID8 Quang Hien Chu tich 4/4 100% 2 Ong Nguyen Van Le Thanh vien 4/4 100% kiem TGD 3 Ong Tran Ngoc Linh Thanh vien 4/4 100% 4 Ong Pham H6ng Thai Thanh vien 2/4 50% Tham gia nhiem ky mai 5 BA Dam Ngoc Bich Thanh vien 3/4 75% Tham gia nhiem ky mai 6 Ong Pham Ngoc Tuan Thanh vien 3/4 75% Tham gia nhiem ky meri 7 Ong Le Quang Thung S Thanh vien d6c lap 3/4 75% Tham gia nhiem ky mad 8 Ong Le Kien Thanh Thanh vien d6c lap 9 Ong Nguyen Van Hai Thanh vien 10 Ong Tran Thoai Thanh vien 1 1/4 25% Het nhiem ky tir ngay 1/4 25% Het nhiem ky tit ngdy 1/4 25% Het nhiem ky tir ngdy

2

3 hanh va ban hanh cac quy dinh mad phu hop voi tinh hinh thgc to va chin lugc phat trien cita SHB Uy ban Quail 4)5 rui ro: Uy ban Quart ly rui ro dugc t6 chic va hoat dgng theo Quy the ve t6 chits va hoat dgng cua Uy ban Quail VT rui ro do xay dirrng va ban hanh. Uy ban Quan 1Si rui ro co cac nhiem vu sau: - Tham muu cho trong viec ban hanh cac quy she, quy dinh, chinh sach lien quan den quan tri rui ro trong hoat dgng ngan hang theo quy dinh cua phap luat va DiL le SHB. - Phan tich, dua ra nhang canh bao ve mire d6 an toan cna ngan hang tnrerc nhang nguy co tiem An rui ro c6 the anh hugng va de xudt cac bien phap phong ngira d6i voi nhimg rui ro nay trong ngan han ding nhu dai han. Xem xet, danh gia tinh phi hop va hieu qua cna cac quy trinh, chinh sach quart tri rui ro hien hanh cua ngan hang a dua ra cac khuyen nghi, de xuat d6i veri ve nhang y'eu cau can thay d6i quy trinh, chinh sach hien hanh, chin lugc hoat dgng. Tham muu cho trong viec guy& Binh cac chinh sach quart tri va phtrang an xir 1ST rui ro trong pham vi chirc nang, nhiem vu do giao Gk. Hai clang nghlop vu: HOi d6ng Quan 1S7Tai san Ng - Co: tham mutt cho trong cong tac hoach dinh chin bloc, chinh sach quan tri rui ro theo timg loai rni ro ngan hang lien quan den hang muc Tai san Ng - CO tren bang can d6i ke toan nham toi da hoa loi nhuan cho Ngan hang va c6 Tong trong dai han; chi dao cac don vi kinh doanh cna SHB dieu hanh kinh doanh theo chin ltroc, chinh sach da xac dinh de tao lap hop ly cac hang muc tai san no - tai san c6 trong bang can d6i ke toan cua ngan hang; - -16i 1 d6ng DAu tu: thgc hien cac chirc nang tham muu, ginp viec cho 116' viec thirc hien hoat dgng dau tu. T6 chirc tham dinh phucmg an, du an dau to va trien khai hoat dong dau tu thu6c cac link vgc dugc pile') de tang doanh thu va lgi nhuan cho SHB; - -16i 1 cl6ng Quan ly va Xir 1Si no c6 van de: thgc hien chirc nang tham muu, gin') viec cho trong viec de ra cac bien phap ph6ng ngira han the va giam thap no qua han, no xau nham dat dugc cac muc tieu an toan, hieu qua hoat Ong tin dung, nang cao chat luting va pita trier' ben yang d6i voi hoat Ong cna SHB; chi dao dieu hanh cong tac quan 1ST va xir 1ST no trong toan he th6ng, phe duyet cac bien phap xir 1Si no, to chic xay Ong chin luoc phgng ngna. xi 1ST no co van (16 trong toan he th6ng SHB; - Hei d6ng Tin dung: Tham cho dinh hung va co cl du no tren toan he th6ng theo mat hang, link vuc, nganh nghe, dia ban kinh doanh; phe duyet chinh sach tin dung g6m: lai suat, phi, cac dieu kien tin dung, cac bil phap phong ngira rui ro tin dung d6i-vgi timg d6i Wong khach hang va nh6m khach hang co lien quan. Phe duyet cac khoan tin dung vuot tham quy'en cua T6ng Giam d6c. Trinh cac khoan tin dung vuot tren 10% von to co cita SHB va cac khoan vay vuot gibi han tin dung. II. Cac Nghi quyet cua Hoi &tong quail tri: STT SO Nghi quyet Thom gian Niii dung 1 01/NQ- 30/01/2012 Thu h6i va bai 136 Nghi guy& s6 22/NQ- ngay 09/11/2011 do ban hanh ye viec mg Chi nhanh SHB SOc Trang tai tinh 3

4 S6c Trang 2 02/NQ- 01/02/2012 M6 chi nhanh SHB Soc Trang tai tinh S6c Trang 3 03/NQ- 23/02/2012 Th6ng nhdt ke hoach t6 chirc phien hop Dai h6i d6ng c6 dong thu6ng nien lan thir 20 dm Ngan hang TMCP Sai GOn Ha N6i 4 04/NQ- 23/02/2012 Sir dung giay t6 c6 gia de dam bao cho cac khoan vay dia. SHB 5 05/NQ- 14/03/2012 Liii ke hoach t6 chirc phien hop Dai h6i d6ng co dong thuorng nien lan thir 20 ciia Ngan hang TMCP Sai G6n Ha N6i 6 06/NQ- 26/03/2012 MO, chi nhanh SHB Ti6n Giang tai tinh Ti6n Giang 7 07/NQ- 28/03/2012 Keo dai thei han cap han mirc tin dung d6i voi khach hang 8 08/NQ- 11/04/2012 Liii ngay to chirc hop Dai h6i (long co clang thu6ng nien fan thir /NQ- 12/04/2012 Thong qua danh sach nhan six bau, Ban Kiem soar SHB nhiem ky /NQ- 25/04/2012 D6 cu nhan sg b6 sung bau, Ban Kiem soat SHB nhiem /NQ- 07/05/2012 Sir dung tai san c6 dinh de dam bao cho cac khoan huy dong tir ngu6n phat hanh kst phieu dm SHB 12 12/NQ- 15/05/2012 Thay d6i dia diem dat tru so. Chi nhanh SHB Lao Cai 13 13/NQ- 15/05/2012 Cap tin dung cloi voi mot so khach hang cila SHB 14 14/NQ- 25/05/2012 Uy quyenky Hop &Ong mua ban 14 phieu, Hop dong the chap va cac van kien co lien quan den giao dich mua ban 14 phial 15 15/NQ- 14/06/2012 Thay d6i dia diem dat tru so. Chi nhanh SHB BAc Ninh 16 16/NQ- 23/c16/2012 Phe duyet not dung Ban cao Bach va H6 so. clang 14 chao ban chirng khoan ra cong chiing de thgc hien Giao dich sap nhap HBB vao SHB 17 17/NQ- 29/06/2012 Cir ngtrei dai dien SHB quan 13'T phan von dm Cong ty CP DAu tu, Tu van, Dich vu H6 May tai Cong ty CP Thily san Binh An 18 18/NQ- _ 05/07/2012 Th6ng nh'at phuang an xir ly d6i v6i c6 phieu le, co phieu kh6ng phat hanh het khi phat hanh c6 phial de thgc hien Giao dich sap nhap HBB vao SHB 19 19/NQ- 28/8/2012 Phe duyet phuang an xirlid6i v6i co phieu chua phat hanh het 20 20/NQ- 29/8/2012 Ap dung dinh mirc thii lao d6i vai thanh vien H6i d6ng Quan tri va Ban Mem soat 21 21/NQ- 29/8/2012 Ap dung dinh mirc thii lao d6i vad thanh vien H6i d6ng Quan tri va Ban Kiem soat 22 22/NQ- 11/9/2012 Xac dinh loai chirng khoan va lull ky 4

5 23 23/NQ- 25/10/2012 Quart ly phan von gop dm SHB tai cong ty c6 phan thily san Binh An 24 24/NQ- 25/10/2012 Xiir ly ton dong tir cac khoan Ay tilde dau to cila HBB truck khi sap nhap lien quan den Cong ty co phan thily san Binh An 25 25/NQ- 25/10/2012 De cir cac ca nhan tham gia vao HO dong Quart tri, ban Kiem soat Cong ty co phan thity san Binh An 26 26/NQ- 6/11/2012 Xac dinh loci chirng khoan luu 1(3'T (cua Deutsche Bank) 27 27/NQ- 30/11/2012 Thay d6i ten va dia diem dat Tru sar chi nhanh SHB Han Thuyen 28 28/NQ- 14/12/2012 Thanh lap Ngan hang TNHH mot thanh vien Sai Gan - Ha NOi Lao 29 29/NQ- 14/12/2012 Thanh lap Ngan hang TNHH mot thanh vien Sai Gon - Ha NOi Campuchia 30 30/NQ- 14/12/2012 Cir ngtroi dai din theo phap luat dm Ngan hang TNHH mot thanh vien Sai Gon - Ha NOi Lao 31 31/NQ- 14/12/2012 Cir ngtriyi dai din theo phap 101 cita Ngan hang TNHH mot thanh vien Sai Um - Ha Ni Campuchia 32 32/NQ- 28/12/2012 DiL chinh mire flail lao de)i \Tad cac thanh vien HO dong Quart tri, Ban Kiem soat III. Thay doi thanh vien Hoi diing quilt tri Theo quy dinh tai Di'eu le SHB va cac quy dinh cua phap luat có lien quan, HOi dong quasi tri SHB nhiem ky da k6t thac. Tai phien hop thuong nien lan thtr 20 ngdy, Dai hoi d6ng co dong SHB da bau nh*n ky Nhan sit cu th6 nhu sau: STT Thanh vien Chtrc vu Ghi chit 1 Ong DZS Quang Hi6n Chit tich Tai cu nhi'e'm ky tit 2 Ong Tran Ngoc Linh Thanh vien Tai cir nhi'm ky tit 3 Ong Nguy6n Van Le Thanh vien kiem TGD 4 Ong Pham 1-16ng Thai.. Thanh vien Tai cir nh*n ky tir Dac cir nhirri ky tir 5 Ba Dam Ngoc Bich Thanh vien Dac cir nhisrn ky tix 6 Ong Pham Ngoc Tuan Thanh vien Da'.c cir nhiesm ky fir 7 Ong Le Quang Thung Thanh vien doc lap 5 Dac cir nhi'm ky tir

6 IV. Giao dich ctia co (long n(ii 130 va nguiri lien quan 1. Giao dich co phil: STT Nguiri thtrc hien giao dich 1 D6 Thi Thu Ha 2. Cac giao dich khac: Quan he voi co 'long not bil Chi runt cila Chit tich SO co phiou se heti din IcST SO co phiou so. hint cuoi list LS7 do tang/giam SO luting TS. le SO luting Ty le ,002% ,448% Mua them CP va ducyc thtrarng 21% Cong ty TNHH Met thanh vien Quail 1T va Khai thac tai san Ngan hang TMCP Sal Gen Ha Nei (SHB-AMC) la cong ty con ctla SHB da mua co phi6u SHB va ban co phi6u SHB trong 06 thang d'au nam SHB trail trong bao cao! Noi nhan: - Nhu tren; - Lixu VT, VP TM. NGA itakc TMCP SAI GON- HA NO e 4CH QUANG HIEN.m1 6