NGAN HANG NHA N1U'OC VIET NAM So:Z5/2013/TT-NHNN CONG HOA X.A HOI CHU NGIITA VItT NAM DOc 14p - Tu. do - Hanh phtic Ha Noi, ngay 02thana2nam 2013 THON

Bản ghi

1 NGAN HANG NHA N1U'OC VIET NAM So:Z5/2013/TT-NHNN CONG HOA X.A HOI CHU NGIITA VItT NAM DOc 14p - Tu. do - Hanh phtic Ha Noi, ngay 02thana2nam 2013 THONG TIX Quy dinh ve vqc thu, c1si tien khong clu tieu chuan ltru thong Can cfi. Ludt Ngan hang Nha nurk Viet Nam so 46/2010/QH12 ngay 16 thang 6 nam 2010; Can cfi. Nghi dinh so 96/2008/ND-CP ngay 26 timing 8 nam 2008 cfia Chinh pha quy dinh chic Wang, nhiem vu, quyen han va ca ceiu to chic disci Ngin hang Nha nu& Viet Nam; Can ar Nghi dinh so 40/2012/ND-03 ngay 02 thang 5?lam 2012 cfia Chinh phi" ve nghiep vu phat hanh tien; boo quart, van chuyen tai son quy va gay to có gia trong he thong Ngan hang Nha?mac, to chic tin dung va chi nhanh ngan hang nuac ngoai; Theo de nghi di a Cyc trtrang Cyc Ph& hanh va Kho quy; ThOng dac Ngan hang Nha nuac Viet Nam ban hanh Thong to quy dinh ve viec thu, dal tien khong dfi tieu chudn Wu thong. Dieu 1. Phum vi dieu chinh Chtrcrng I QUY DINH CHUNG Thong to nay quy dinh tieu chuan tien khong du tieu chuan Wu thong; thu, doi, tuyen chon, dung g6i, giao nhan lien khong du tieu chudn km thong cua Ngan hang Nha nuac Viet Nam (sau day goi la Ngan hang Nha nuac), t6 chic tin dung, chi nhanh ngan hang nuac ngoai, Kho bac Nha mac. Dieu 2. Diii tuvng fip dung 1.Ngan hang Nha nuac chi nhanh tinh, thanh ph6 ttvc thuoc Trung ucmg (sau day goi chung la Ngan hang Nha nuac chi nhanh), Su Giao dich Ngan hang Nha nuac, Cuc Phat hanh va Kho quy. 2. T6 chic tin dung, chi nhanh ngan hang nuac ngoai, Kho bac Nha nuac (sau day goi tat la don vi thu d6i). 1

2 3. Cdc to chirc, ca nhan giao dich tien mat hoac c6 nhu cau d6i tien khong du tieu chudn luu thong v6i Ngan hang Nha nu& va dcm vi thu doi (sau day goi chung la khach hang). Ditu 3. Titn khong c u tieu chitin ltru thong 1. Tien khong du tieu chudn luu thong la cdc loai tien gidy (tien cotton va tien polymer), tien kim loai do Ngan hang Nha nu6c phat hanh, dang luu hanh nhung bi rach nat, hu hong hay bin dang theo quy dinh ve tieu chudn tien khong du tieu chudn luu thong dugc quy dinh tai Thong to nay. 2. Ngan hang Nha nu6c ding b6 mau tieu bieu tien khong du tieu chudn luu thong lam co s6 cho viec thu, doi, tuyen chon, phan loai tien. Chuang II QUY DINH YE TIEU CHUAN, TUYEN CHON, THU, DOI TIEN KHONG DU TIEU CHUAN LIXU THONG Di&I 4. Tien chuan tien kitting du tieu chuan Mt thong 1. Tien rach nat, hu hong do qua trinh luu thong (nhom nguyen nhan khdch quan): a) Tien gidy bi thay d6i mau sic, m6 nhat hinh anh hoa van, chit, s6; nhau, nat, nhoe, ban, di; rach roi hay lien manh duoc can ddn lai nhung con nguyen to tien; b) Tien kim loai bi mon, han gi, hu hong mot phan hoac toan 130 hinh anh, hoa van, chit, s6 va lop ma ten d6ng tien. 2. Tien rach nat, hu hong do qud trinh bao quan (nh6m nguyen nhan chit quan): a) Tien gthy bi thong lo, rach mat mot phan; tien duoc can ddn; chdy hoac bin dang do tiep xuc v6i ngu6n nhiet cao; Oh in, mau sac, (lac diem ky thuat bao an cila d6ng tien bi bin d6i do tac dong cua hoa chat (nhu chdt thy axit, eh& an mon...); viet, ye, thy x6a; d6ng tien bi muc hoac!dien clang bai cdc ly do khdc nhung khong do hanh vi huy hoai; b) Tien kim loai bi cong, venh, thay d6i dinh dang, hinh anh thiet ke do tdc dong cua ngoai luc hoac nhiet do cao; bi an mon do tiep xuc vai hod chdt.a.1-, 2

3 3. TiL bi 161 ky thuat do qua trinh in, dilc cua nha san xudt nhu gidy in bi gdp n6p lam mat hinh anh hoac mat mau in, 16.m ban mix in va cac 16i khac trong khau in, due. Dieu 5. Tuytn chon teen khong dii tieu chuin lino thong 1. Trong qua trinh thu, chi tin mat voi khach hang, Ngan hang Nha nuac chi nhanh, Sa Giao dich Ngan hang Nha mac, don vi thu doi phai thuc hi6n tuyehn chon, phan loaf va thu h6i tin khong du tieu chudn luu thong. 2. Trong qua trinh kie'm dm, giao nhan tin mat voi cac don vi thu d6i, Ngan hang Nha mrac chi nhanh, Si giao dich Ngan hang Nha nuac neu phat hi6n tin rach nat, hu h6ng do qua trinh bao quan lan trong b6 tin du tieu chudn luu thong thi thkrc hil thu, 3. Trong qua trinh nhan tin mat ciia cac don vi thu doi, Ngan hang Nha nuac chi nhanh, Sa Giao dich Ngan hang Nha nuac co quy'en ki"e'm tra xac sudt cac b6 tin giao nhan; tnxong hop ts7 16 tin khong du tieu chudn luu thong lon bon 5% trong ding s6 cac 1)6 tin du tieu chudn luu thong &roc kie'rn tra thi tir ch6i nhan toan b6 s6 tin dm don vi n0p, d6ng thei yeu cau don vi tuyl chon lai. Ditu 6. Doi tin khong c u tieu chitin ltru thong 1. D6i voi tin khong du tieu chudn luu thong quy dinh tai Khoan 1 va Khoan 3 DiL 4 Th6ng to nay, Ngan hang Nha nu& chi nhanh, Sa Giao dich Ngan hang Nha mac, don vi thu doi co trach nhi6m thkrc hil vi'ec thu, doi ngay cho khach hang c6 nhu cau, kh6ng han the s6 luong, khong yeu cast' thil tic gidy to. 2. D6i voi tin khong cid tieu chudn luu thong quy dinh tai Khoan 2 DiL 4 Thong to nay, khach hang n6p hil vat cho Ngan hang Nha nuac chi nhanh, SO' Giao dich Ngan hang NH. nu6c, don vi thu doi. Cac don vi nhan va xet doi theo cac diesu kin sau: a) TiL rach nat, hu h6ng khong phai do hanh vi htly hoai; b) Trueng hop to tin bi chay, thimg, rach mat mot phan thi din tich con lai phai bang hoac lan han 60% so voi din tich to tin ding loci; n'l duoc can dan thi phai CO din tich t6i thil bang 90% so voi din tich to tin ding loci va dam bao nguyen g6c, nguyen b6 cvc mot tin (mat truck, mat sau; ten, duai; ben phai, ben trap, d6ng thei nhan bi& duce cac yl t6 bao an; 3

4 D6i vai tien polymer bi chay ho4c bin dang co nho lai do tier) xi c vai nguzin nhiet cao, thi dien tich con lai tai thieu phai bang 30% so vai dien tich to tien ding loci va con gift nguyen b6 cuc mot to tien, d6ng thoi nhan biet dugc it nhat hai trong cac yeu t6 bao an nhu: yeti to hinh an trong cua so nho, mtrc khong mau phat quang, phat quang hang s6 seri, day bao hiem, yeu t6 IRIODIN, chan dung Chu tich 116 Chi Minh. Can dr dieu kien xet d6i dugc quy dinh tai Khoan nay, Ngan hang Nha nuac chi nhanh, Si Giao dich Ngan hang Nha nuac, don vi thu d6i thtrc hien doi cho khach hang. NL khong dit dieu kien dugc doi, Ngan hang Nha nuac chi nhanh, So Giao dich Ngan hang Nha nuac, dan vi thu ai tra lai cho khach hang va thong bao V/ do. Trueng hop cac to tien chua xac dinh dugc dieu kien d6i va can giam dinh, khach hang phai c6 gthy de nghi d6i tien (theo Phu luc s6 01 dinh kern). Dieu 7. Giam dinh tien khong dit tieu chuin ltru thong 1. True:mg hop cac to tien chua xac dinh dugc dieu kien d6i va can giam dinh, trong thoi gian 03 ngay lam viec ice tir ngay nhan hien vat dm khach hang, don vi thu d6i chuyen hien vat kern gib de nghi giam dinh (theo Phu luc s6 02 dinh kern) ve Ngan hang Nha nuac chi nhanh teen dia ban de giam dinh. D6i vai So Giao dich Ngan hang Nha nuac chuyen hien vat kern giay de nghi giam dinh ve Cuc Phat hanh va Kho quy. 2. Trong tiled gian 03 ngdy lam viec ke tir ngay nhan dugc de nghi giam dinh cua don vi thu doi, Ngan hang Nha nuac chi nhanh thong bao ket qua giam dinh bang van ban va tra hien vat cho don vi de nghi giam dinh. Truang hop khong giam dinh dugc, trong theri gian 07 ngay lam viec ice t r ngay nhan dugc hien vat va de nghi giam dinh dm don vi thu d6i hoac de nghi d6i tien cua khach hang, Ngan hang Nha nuac chi nhanh chuyen hien vat kern gidy de nghi giam dinh ve Cuc Phat hanh va Kho quy hoac Chi cuc Phat hanh va Kho quy tai math ph6 H6 Chi Minh de giam dinh. 3. Trong tiled gian 05 ngay lam viec ke tir ngay nhan dugc de nghi giam dinh cua Ngan hang Nha nuac chi nhanh va So Giao dich Ngan hang Nha nuac, Cuc Phat hanh va Kho guy hoac Chi cuc Phat hanh va Kho quy tai Thanh ph6 H6 Chi Minh thong bao kat qua giam dinh bang van ban, d6ng thei tra lai hien vat cho dan vi de nghi giam dinh. 4

5 4. Dan vi de nghi giam dinh to chirc van chuyen tien khong du tieu chuan luu thong va chiu trach nhiem dam bao an toan trong qua trinh van chuyen. Dieu 8. XII' 1ST tien hir h6ng, hien clang nghi do hanh vi hust ho#i Truong hop Oat hien tien hu hong, Men clang nghi do hanh vi buy hoai, Ngan hang Nha nu 6c chi nhanh, Giao dich Ngan hang Nha nuac, dan vi thu di lap bien ban, tam thu giu hien vat va chuyen ngay den ca quan C6ng an cap xal ho4c huyen tren dia ban de dieu tra, giam dinh. Ket luau cua ca quan Cong an la ca so de cac dan vi thuc hien d6i cho khach hang hoac xir V, hien vat theo quy dinh cua phap luat. Chuang III BONG GOI, GIAO NHAN TIEN KHONG BU TIEU CHUAN LUt THONG Dieu 9. Bong g6i den khong clu tieu chuin lum thong 1. Sau khi thu, doi, tuyen chon tien khong du tieu chuan luu thong, dan vi thu doi kiem dm, &rig goi, niem phong, bao quan theo quy dinh hien hanh cua Ngan hang Nha nuac. GiAy de nghi doi tien cua khach hang luu tai dun vi thu d6i de phuc vu cong tac tra soar khi can thiet. 2. Khi thu nhan lien 'thong du tieu chuari luu thong cila cac dan vi thu Ngan hang Nha mac chi nhanh, S6 Giao dich Ngan hang Nha nu& c6 trach nhiem kiem tra dieu kien dugc doi trugc khi dong goi, niem phong theo quy dinh hien hanh. Tnr6ng hop tien bin dang 'thong the dong b6, Kho tien Trung trang, Ngan hang Nha nuac chi nhanh, Si Giao dich Ngan hang Nha nu& thuc hien dong goi theo quy cach: 100 t6 (mieng) ding menh gia dong vao 1 tui nho, 10 tui nho dong vao 1 tui 16n, 10 tin 16n dong vao 1 bao. Bao tien dugc niem phong, kep chi theo nhu quy dinh hien hanh. 3. Trugng hop khong &I se lugng a &mg b6 (hoac Ngan hang Nha nugc chi nhanh, Giao dich Ngan hang Nha nuac, don vi thu doi dong goi, bao quan rieng de thuan tien trong kiem dm, giao nhan. Dieu 10. Giao nh4n tien khong clu tieu chuin hru thong 1. Viec giao nhan tien khong du tieu chuan ltru thong gala don vi thu doi va Ngan hang Nha nuac chi nhanh, So Giao dich Ngan hang Nha nu& thucx.e., 5

6 hien theo quy dinh hien hanh ve giao nhan tien cua Ngan hang Nha nuac; lich giao nhan do Giam d6c Ngan hang Nha nuac chi nhanh, Giam d6c Sa Giao dich Ngan hang Nha nuac quy dinh. 2. Viec giao nhan tien khong du tieu chuan km th6ng gift Ngan hang Nha nuac chi nhanh, Sa Giao dich Ngan hang Nha nuac vai cac Kho tien Trung thong va Ngan hang Nha nuac chi nhanh tinh Binh Dinh thuc hien theo quy dinh hien hanh ve giao nhan tien mat trong he thiing Ngan hang Nha nuac. Chuang IV TRACH NHIEM CUA CAC DON VI Dieu 11. Cuc Phat hanh va Kho quy 1. Xay dung va trinh Thong d'6c cong 11)6 mau tieu Neu tien kh6ng dit tieu chuan luu thong theo quy dinh tai Khoan 2 Dieu 3 Thong tu nay. 2. Huang dan, kiem tra cac dan vi c6 lien quan trong viec thuc hien Thong tu nay. Dieu 12. Ngfin hang Nha ntro'c chi nhanh, Nha ntrerc Giao dich Ngan hang 1. Thuc hien thu, doi tien khong du tieu chua'.'n luu thong cho cac t6' chirc, ca nhan. 2. Niem yet dog khai mau tieu bieu va quy dinh thu, doi tien khong du lieu chu'an km thong dm Ngan hang Nha nuac tai nai giao dich. 3. Ngan hang Nha nuac chi nhanh hung dan, kiem tra viec thu, tuyen chon tien khong du tieu chuan luu thong cila cac to chdc tin dung, chi nhanh ngan hang nuac ngoai, Kho bac Nha nuac tren dia ban. Dieu 13. To chirc tin dung, chi nhanh ngan hang ntrerc ngoai, Kho bac Nha ntreic 1. Tuyen chon, phan loci tien khong dit tieu chu'an km thong. 2. Thuc hien thu, doi tien khong du tieu chuan km thong cho cac t'6 chic, ca nhan. 3. Niem yet cong khai ml tieu bieu va quy dinh thu, doi tien khong dit tieu chuan luu thong dm Ngan hang Nha nuac tai nth giao dich. 6

7 Di4ti 14. Hi0 lirc thi hanh Chuang V DIEU KHOAN THI HANH 1. Thong to nay có hieu ltrc ice tir ngay Q thang n'am Quyet dinh s6 24/2008/QD-NHNN ngay 22/08/2008 dm Th6ng d6c Ngan hang Nha nu& ban hanh Quy the thu d6i tien khong du tieu chudn luu thong het hieu luc ke tir ngay Thong to nay có hieu1uc thi hanh. Beet' 15. XirlSi vi pham Cac don vi thu doi vi pham cac quy dinh tai Thong to nay theo tinh chdt mirc (10 se bi xir 15, ksi ludt, xfr 1S, hanh chinh, boi thuang thiet hai hoc truy ciru trach nhiem hinh su theo quy dinh cua phap luat. Di&I 16. T6' chirc Mix MO Chanh van phong, Cuc tnrong Cuc Phat hanh va Kho quy, Thu truong cac don vi thuoc Ngan hang Nha ntroc, Giam d6c Ngan hang Nha ntrac chi nhanh tinh, thanh ph6; Chit tich HOi d6ng quart tri, Tiing Giam d6c (Giant d6c) cac t6 chirc tin dung, chi nhanh ngan hang nu& ngoai, Giam doc Kho bac Nha nu& chiu trach nhiem thi hanh Thong to nay. t Nal non: - Nha Dieu 16; - Ban lanh dao NHNN; - Van ph6ng Chinh ph6; - B6 T.r phap (de kiern tray; - Phong Cong bao-vpcp; - Ltru VP, PHKQ, PC (05 ban). THObLG DOC,..c- 41HO THONG DOC" Dao Minh Tti 7

8 Phu luc 01 GIAY DE NGHI DOI TIEN KHONG BU TIED CHUAN LUAU THONG Kinh - Ten khach hang: - Chimg minh nhan clan so: Cong an: cap ngay. - Dia chi: - Dien thoai: De nghi qu3'1 ngan hang xem xet thu, doi tien khong du tieu chuan km thong nhu sau: Loai tien So to. Thanh tien So seri COng + SO tien bang sty + Nguyen nhan:,ngay thong nam Khach hang Nhan vien thu cloi Kiem soot Thu tnri,^mg dun vi thu clo i * Ghi chit: - Dan vi thu cloi giao khach hang 01 ban sao giay cle nghi, có chit Ic-fi cua thii &yang clan vi va clung clou; - Co the ke tien khong dig tieu chucin luu thong thanh bang rieng neu can.

9 Phu luc 02 GIAY BE NGHI GIAM DINH TIEN KHONG HU TIEU CHUAN LUU THONG PHAN DON VI DE NGHI GIAM DINH 1. Don vi d nghi giam dinh: PHAN DON VI GIAM DINH 7. Don vi giam dinh: 2. Dia chi: 3. Dien thoai: 8. Dia chi: 9. Dien thoai: 4. Bang ke tien khong dii tieu chuan luu thong: Loai tien SO to Thanh tien S6 seri KET QUA GIAM DINH. _ 10. Sti tien dii diu kien dugc dtii: Cong Nguyen nhan: 11. S6 tien khong dil die'u kien dugc di (116u c(5): 5. K6t luan so be Ly do:,m 6. D'e nghi Ngan hang. giam dinh s6 tien khong dil tieu chuan luu thong neu tren. Ngay thong nam, Thu truth-1g don vi de nghi giam dinh NO), thong nom Thu truong dun vi giam dinh (14, ghi r6 ho ten va (long dau) (14, ghi r6 ho ten va &mg dau),. * Co the ke tien khong c u tieu chucin luu thong thanh bang rieng neu cem.a.e- 9