CONG HOA xa HOJ CHU NGHiA VJ T NAM Doc Hip - TO' do - Hanh phuc UIE~ CORPORATION DIEULE TO CHUC va HOAT. DONG. CONG TY CO PHAN XAY DUNG. va PHA.T TRIE

Bản ghi

1 CONG HOA xa HOJ CHU NGHiA VJ T NAM Doc Hip - TO' do - Hanh phuc UIE~ CORPORATION DIEULE TO CHUC va HOAT. DONG. CONG TY CO PHAN XAY DUNG. va PHA.T TRIEN DO THI TiNH BA RIA - VUNG TAu.. Thanh ph6 Viing Tau, thting 04 nom 2018

2 PHANMODAu Di~u I~ nay diroc thong qua theo quyet dinh hop I~ cua Dai h(>idong c6 dong Cong ty C6 phan Xay dung va PhM trien Do thi tinh Ba Ria- Viing Tau, t6 chirc chinh thirc vao ngay 27 thang 04 narn CmfONGI DINH NGHiA cac THUAT NGU TRONG DIEU LE Diiu 1. Giai thich 'thu~t ngfr'. 1. Trong Di u I~ nay, nhirng thuat ngu diroi day duoc hieu nhu sau: a. "VBn di~u If' la t6ng gia tri rnenh gia c6 phan dff ban hoac dff duoc dang ky mua khi thanh I~p doanh nghiep va quy dinh tai Di u 6 Dieu I~ nay; b. "Luat Doanh nghiep" Ia Luat Doanh nghiep ngay 26 thang 11 narn 2014; c. "Luat Chung khoan" la Luat Chung khoan ngay 29 thang 06 nam 2006 va Luat sua d6i, b6 sung mot s6 di~u cua Luat Chung khoan ngay 24 thang 11 nam 2010; d. "Ngay thanh I~p" la ngay Cong ty diroc dp Gi y chung nhan dang ky doanh nghiep (Gi y chirng nhan dang ky kinh doanh va cac gi y ta c6 gia tri tirong duong) I n d u; e. "Nguo'i di~u hanh doanh nghiep" la T6ng Giarn d6c, Ph6 T6ng Giam d6c, K& toan tnrong va nguoi di~u hanh khac theo quy dinh cua Di u I~ Cong ty; f. "Nguni co lien quan" la ca nhan, t6 chirc diroc quy dinh tai khoan 17 Di u 4 Luat Doanh nghiep, khoan 34 Di u 6 Luat Chung khoan; g. "Thanh vien dqc I~p H{>i dang quan tr]" la thanh vien diroc quy dinh tai khoan 2 Di u 151 Lu~t Doanh nghiep; h. "CB dong Ion" la c6 dong duoc quy dinh tai khoan 9 Di~u 6 Luat Chung khoan; 1. "Tho'i han hoat dqng" la thai gian hoat dong cua Cong ty duoc quy dinh tai Di u 2 Di u I~ nay va thai gian gia han (neu c6) duoc Dai hoi d6ng c6 dong cua Cong ty thong qua bang nghi quyet; J. "Vi~t Nam" la mrcc Cong hoa Xa hoi Chu nghia Vi~t Nam; k. "Dja ban kinh doanh" c6 nghia la lanh th6 Viet Nam va mroc ngoai. I. "CB dong" Ia ca nhan, t6 chirc so hiru it nh t mot c6 phan dff phat hanh cua cong ty c6 phan. "C6 dong sang lap" la c6 dong g6p von c5 phan, tham gia xay dung, thong qua va ky ten vao ban Di~u I~ d u tien cua cong ty c6 phan. m. "CB phieu" la loai clnrng khoan xac nhan quyen va loi ich hop phap cua ngiroi s6 hiru d6i voi mot phan v6n c6 phan cua Cong ty. n. "CB tire" la khoan loi nhuan rong diroc tra cho m6i c6 phan bang tien m?t hoac bang tai san khac ill nguon IQ'inhuan con lai cua Cong ty sau khi dff thirc hien nghia vu v~ tai chinh. 2. Trong Di~u I~ nay, cac tham chieu toi mot hoac mot s6 quy dinh hoac van ban khac bao gorn ca nhirng sua d6i hoac van ban thay th~. 3. Cac tieu d (chuang, di u cua Di u I~ nay) diroc sir dung nham thuan tien cho viec hi~u n(>idung va khong anh huang toi noi dung cua Di u I~ nay. Cac tir hoac thuat ngtr dff diroc dinh nghia trong Luat Doanh nghiep (neu khong mau thu n voi chu th~ hoac ngfr canh) se c6 nghia nrong tv trong Di u I~ nay. ~,1 -, /' C (

3 CHUaNG II TEN, HiNH THUC, TRl) so, cm NHANH, van PHONG D~I DI~N, TH<JI H~N HO~ T DONG va NGUOI D~I DI~N THEO PHAp LU~ T CUA CONG TY Di~u 2. Ten, hinh tlnrc, tru SO', chi nhanh, van phong dai di~n va tho; han hoat dqng cua eong 1. Ten Cong ty ty - Ten tieng Vi~t : CONG TY CO phan xay Dl,J'NG V A pha T TRIEN 80 THI TiNH BA RlA - VONG TAu - Ten tieng Anh : URBAN DEVELOPMENT AND CONSTRUCTION CORPORATION - Ten vi~t t~t : UDEC 2. Cong ty la cong ty c6 phan c6 ill each phap nhan phu hq'p voi phap Iu?t hien hanh cua Vi~tNam. 3. Tru sa dang ky cua Cong ty la: - Dia chi tru sa chinh : S6 37 duong 3 thang 2, phuong 8, thanh pho Viing - Dien thoai Tau, tinh Ba Ria- Viing Tau : Fax : udec-brvt@udec.com.vn - Website : 4. Cong ty c6 th~ thanh I?p chi nhanh va van phong dai dien tai dia ban kinh doanh d~ thirc hien cac muc tieu hoat dong cua Cong ty phu hq'p voi quyet dinh cua Hoi d6ng quan tri va trong pharn vi luat phap cho phep, 5. Tnr khi cham dirt hoat d<)ng truce thai han thee khoan 2 Di~u 51 hoac gia han heat dong thee Di~u 52 Di~u l~ nay, thai han heat d<)ng cua Cong ty b~t d u nr ngay thanh l?p va la 99 nam. 6. Cong ty C6 phan Xay dirng va Phat trien Do thi tinh Ba Ria- Viing Tau la cong ty c6 phan duoc chuyen d6i tir c6 phan h6a doanh nghiep nha mroc, chiu trach nhiem v~ cac khoan no va nghia vu tai sari bang to an b<) tai sari do cong ty sa htru, co nr each phap nhan phu hq'p voi phap luat hien hanh cua Viet Nam, t6 chirc va hoat dong thee Luat Doanh nghiep va cac quy dinh phap lu?t khac c6 lien quan. Di~u 3. Ngutri d~i di~n theo phap lu~t cua Cong ty.. ;\0 ') ~\. o~ i;<'\ \~f\ '-u, - 1. T6ng Giarn d6c di~u hanh la ngiroi dai dien thee phap Iu?t cua Cong ty. T6ng Giarn d6c di~u hanh thirc hi~n cac quyen va nghia vu phat sinh tir giao dich cua Cong ty, dai dien cho Cong ty voi nr each nguyen don, b] don, nguoi c6 quyen IO'i, nghia vu lien quan tnroc Trong tai, Toa an va cac quyen va nghia vu khac thee quy dinh cua phap lu?t. 2. Trach nhiern cua ngiroi dai dien thee phap lu?t cua Cong ty: a. Thirc hien cac quyen va nghia vu diroc giao mot each trung thirc, dn trong, t6t nhat nharn bao dam IO'i ich hq'p phap cua Cong ty; b. Trung thanh voi loi ich cua Cong ty; khong S11 dung thong tin, bi quyet, co h<)i kinh doanh cua Cong ty, khong lam dung dia vi, chirc vu va S11 dung tai san cua Cong ty d~ nr IO'ihoac phuc vu loi ich cua t6 chirc, ca nhan khac; 2

4 c. Thong bao kip thai, d~y du, chinh xac cho Cong ty v~ viec ngiroi dai dien thee phap lu~t cua Cong ty va ngiroi co lien quan lam chu hoac co c6 phan, phan v6n g6p chi ph6i tai cac doanh nghiep khac. 3. Ngiroi dai dien thee phap luat cua Cong ty chiu trach nhiern ca nhan d6i voi nhfrng thiet hai cho Cong ty do vi pham nghia vu quy dinh tai khoan 2 Di~u nay. CHlfON G III. Ml)C TIEU, PH~M VI KINH DOANH VA HO~ T DONG CUA CONG TY Di~u 4. Muc tieu hoat dqng cua Cong ty 1. Nganh, nghe kinh doanh cua Cong ty a. Xay dung cong trinh ky thuat dan dung khac (Chi tich: Xay dung cong trinh cong nghiep, cong cong, ky thuat ha t~ng (dp thoat mroc, v~ sinh moi tnrong, chieu sang) dtrong dien cao ths 15KV - 25KV - 35KV, cac cong trinh thuy loi, de ke co kst du bang d t va v~t li~u kien c6, cac cong trinh cang). b. Xay dung cong trinh duong s~t va duong bq (Chi tiet: Xay dung cong trinh giao thong dirong bq (cau, dirong, cong,... ). c. Xay dung nha cac loai; d. Pha do' (Chi tist: DQn dep mat bang xay dung). e. Chuan bi mat bang. Chi tist: Tao m?t bang xay dung (san l p m?t bang). f. V~n tai hang h6a bang dirong bq (Chi tist: V~n tai hang). g. V~n tai hanh khach duong bq trong noi thanh, ngoai thanh (tnr van tal bang xe buyt). Chi tist: Van tai hanh khach (ks ca van chuyen khach du lich). h. Heat dong dich vu h6 tro khac lien quan dsn van tai (Chi tiet: Kinh doanh kho van; giao nhan hang h6a xu t nhap kh u; kinh doanh khai thac cang bien). 1. Kinh doanh b t dqng san, quyen Slr dung d t thuoc chu sa hiru, chu sir dung hoac di thue (Chi tist: D~u nr kinh doanh cong trinh do thi; kinh doanh ha t~ng khu cong nghiep, cang thuy nqi dia, kho bai va cac dich vu sau cang; kinh doanh nha, b t dong san), J. Tir v n, moi gioi, d u gia b t dong san, d u gia quyen su dung d t (Chi tist: Dich vu sari giao dich b t dong san; dich vu quang cao b t dong san; dich vu d u gia b t dong san; dinh gia va quan Iy b t dqng sari). k. Hoat dqng ill v n quan IY. Chi tist: Tu v n d~u tu (Tnr ttr v n tai chinh). I. Khai thac da, cat, soi, d t set (Chi tiet: Khai thac da; khai thac cat, soi; khai thac d t set, d t san l p). m. San xu t v~t li~u xay dung tir d t set (Chi tist: San xuat v~t lieu xay dung). n. San xu t be tong va cac sari pham nr xi rnang va thach cao (Chi tist: San xu t be tong dir irng hrc, cac ket cau be tong due s~n, 6ng cong be tong Iy tam, cqt dien cac loai). o. Buon ban v~t lieu, thiet bi I~p d?t khac trong xay dung (Chi tier: Kinh doanh v~t lieu xay dung). p. Dich vu hru tru ngan ngay (Chi tist: Kinh doanh co sa hru tru du lich: Khach san; kinh doanh cac dich vu du lich khac trong hoat dong kinh doanh khach san du lich). q. f)i~u hanh tua du lich (Chi tist: Kinh doanh lfr hanh noi dia, lfr hanh quoc ts). r. Giao due nghe nghiep (Chi tist: Dao tao nghe). 3

5 s. Nong nghiep va heat dong dich vu c6 lien quan (Chi tiet: Tr6ng cay an qua; trong cay h6 tieu; trong rau, d~u cac loai va trong hoa, cay canh; trong cay gia vi, cay duoc li~u; nhan va cham s6c cay giong nong nghiep; trong cay c6 hat chira dau; trong cay I~y cu c6 chat bot; trcng cay cao su; trong cay di~u; trong cay che; trong ngo va cay luong thirc c6 hat khac; trong lua; trong cay mia; trong cay thuoc la, thuoc lac; trong cay I~y SQ'i; trong cay ca phe; ban buon thuc pham; ban buon nong, lam san nguyen lieu (tnr g6, tre, mra) va dong v~t song). t. Sua chfra may m6c, thiet bi (Chi ti~t: Bao dirong va sua chfra cac cong trinh, thi~t bj d~u khi). u. Ban buon may m6c, thiet bi va phu rung may khac (Chi tiet: Cung dp v~t tir, phirong tien d~u khi). v. Ban buon nhien lieu r~n, long, khi va cac san pharn lien quan (Chi ti~t: Kinh doanh cac sari phfrm d~u khi). 2. Muc tieu hoat dong cua Cong ty Xay dung va gig' virng thirong hieu, d6ng thai mo rong va phat trien d6ng bo cac linh V\IC hoat dong khac ma Cong ty dang c6 iru th~, tao nen tang phat trien 6n dinh, lau dai va virng chac, t6i da h6a IQ'inhuan, dam bao quyen IQ'i hop phap cho cac c6 dong, lam tron nghla vu d6i voi Nha mroc. Di~u 5. Pham vi kinh doanh va hoat dqng cua Cdng ty 1. Cong ty diroc phep I~p k~ hoach va tien hanh t~t eft cac hoat dong kinh doanh thee nganh ngh~ cua Cong ty dll duoc cong b6 tren Cong thong tin dang ky doanh nghiep quoc gia va Di~u I~ nay, phu hop voi quy dinh cua phap lu~t hien hanh va thuc hien cac bien phap thich hq'p d~ dat diroc cac rnuc tieu cua Cong ty. 2. Cong ty c6 th~ ti~n hanh hoat dong kinh doanh trong cac nganh, nghe khac diroc phap luat cho phep va duoc Dai hoi d6ng c6 dong thong qua. CHU'ONGIV VON DIEU L~, CO PHAN, CO DONG SANG L~P Di~u 6. V6n di~u I~, c& phan, c& dong sang I~p 1. V6n di~u I~ cua Cong ty la d6ng (Ba tram narn muoi t)r dong), T6ng s6 v6n dieu I~ cua Cong ty duoc chia thanh c6 phan voi menh gia la d6ng/c6 phan. 2. Cong ty c6 th~ thay d6i von dieu I~ khi duoc Dai hoi d6ng c6 dong thong qua va phu hq'p voi cac quy dinh cua phap luat. 3. C6 ph~n cua Cong ty vao ngay thong qua Dieu I~ nay d~u la c6 phan ph6 thong. Cac quyen va nghia vu cua c6 dong ph6 thong diroc quy dinh tai Di~u 12 va Di~u 13 Di~u I~nay. 4. Cong ty c6 th~ phat hanh cac loai c6 phan iru dlli khac sau khi co SIJ chap thuan cua Dai hoi dong c6 dong va phu hq'p voi cac quy dinh cua phap Iuat, 5. C6 phan pho thong phai duoc iru tien chao ban cho cac c6 dong hien hiru thee 15' I~ urong irng voi ty l~ so hfru c6 phan ph6 thong cua ho trong Cong ty, tnr tnrong hq'p Dai hoi d6ng c6 dong quyet dinh khac. S6 c6 phan c6 dong khong dang ky mua h~t se do Hoi d6ng quan tri cua Cong ty quyet dinh. Hoi dong quan tri co th~ phan phoi s6 c6 4

6 phan do cho cac d6i nrong thee cac di~u kien va each thirc ma HQi d6ng quan tri thay la phu hq'p, nhung khong duoc ban s6 c6 phan do thee cac di~u kien thuan IQ'i hon so voi nhirng di~u kien da chao ban cho cac c6 dong hien hiru tnr tnrong hop c6 phan diroc ban qua S6 giao dich chirng khoan thee phirong thirc d u gia. 6. Cong ty co th~ mua c6 phan do chinh Cong ty dll phat hanh thee nhirng each thirc duoc guy dinh trong Di~u l~ nay va phap luat hien hanh. C6 phan do Cong ty mua lai la c6 phieu guy va HQi dong quan tri co th~ chao ban thee nhfrng each thirc phu hq'p voi guy dinh cua Di~u l~ nay, Luat Chung khoan va van ban huang d n lien guano 7. Cong ty co th~ phat hanh cac loai chirng khoan khac khi diroc Dai hoi dong c6 dong thong qua va phu hq'p voi guy dinh cua phap lu~t. Di~u 7. Chung nh~n ca phieu 1. C6 dong cua Cong ty duoc dp chirng nhan c6 phieu tirong irng voi s6 c6 phan va loai c6 phan so hiru. 2. Chirng nhan c6 phieu phai co dau cua Cong ty va chtr ky cua ngiroi dai dien thee phap luat cua Cong ty thee cac guy dinh tai Luat Doanh nghiep. Chung nhan c6 phieu phai ghi r5 s6 hrong va loai c6 phieu ma c6 dong nam giir, ho va ten ngiroi narn gic'rva cac thong tin khac thee guy dinh tai khoan 1 Di~u 120 Luat Doanh nghiep. 3. Trong thai han 15 ngay k~ ill ngay nop dfty du h6 sa d~ nghi chuyen quyen so hfru c6 phan thee guy dinh cua Cong ty hoac trong thai han 02 thang (hoac thai han khac thee di~u khoan phat hanh guy dinh) k~ tir ngay thanh toan dfty du tien mua c6 phan thee nhu guy dinh tai phuong an phat hanh c6 phieu cua Cong ty, ngiroi s6 hiru s6 c6 phan duoc dp chirng nhan c6 phieu. Nguoi so hfru c6 phan khong phai tra cho Cong ty chi phi in chimg nhan c6 phieu. 4. Truong hop clurng nhan c6 phieu bi hong hoac bi tay xoa hoac bi danh mat, mat dp hoac bi tieu huy, nguoi s6 htru c6 phieu do co th~ yeu cftu duoc dp chimg nhan c6 phieu moi voi di~u kien phai dira ra bang chirng v~ viec so hfru c6 phan va thanh to an moi chi phi lien quan cho Cong ty. Di~u 8. Chung chi clnrng khoan khac Chung chi trai phieu hoac cac chirng chi chimg khoan khac cua Cong ty (tnr cac thir chao ban, cac clurng chi tarn thai va cac tai lieu nrong tir) diroc phat hanh co d u va chtr ky m u cua ngiroi dai dien thee phap luat cua Cong ty. Di~u 9. Chuyen nhunng ca ph n 1. T t ca cac c6 phan diroc tu do chuyen nhuong tnr khi Di~u l~ nay va phap luat co guy dinh khac, Truong hop c6 phieu duoc niern y~t" tren S6 giao dich chirng khoan duoc chuyen nhuong thee cac guy dinh cua phap lu~t v~ chirng khoan va thi tnrong chirng khoan. 2. C6 phan chira duoc thanh toan dfty du khong diroc chuyen nhuong va huang cac quyen loi lien quan nhu quyen nhan c6 tire, quyen nhan c6 phieu phat hanh d~ tang von c6 phan ill nguon v6n chu s6 hiru, quyen mua c6 phieu moi chao ban va cac quyen IQ'ikhac thee quy dinh cua phap luat. 3. C6 phan cua Cong ty duoc thira k~ thee cac guy dinh cua phap lu~t va Di~u I~ cua Cong ty. Trong tnrong hq'p c6 dong la mot th~ nhan qua doi, Cong ty thira nhan ngiroi 5

7 hoac nhtrng ngiroi sau day c6 quyen sa hiru mot phan hoac toan b('>c6 phan cua ngiroi da qua doi, nhung quy dinh nay khong giai toa tai san cua c6 dong da qua dai khoi trach nhiern g~n li~n voi b~t ky c6 phan nao ma ngiroi do nam gitr. a. Nguoi thira ks hop phap theo lu~t dinh va duoc co quan c6 tham quyen xac nhan. b. Truong hop c6 nhieu ngiroi cling thira ks hop phap thi ho phai cir dai dien sa hiru duy nhat bang thu tuc uy quyen c6 cong clnrng. Cong ty khong giai quyet nhirng tnrong hop tranh chap giira nhtrng nguoi thira ks voi nhau. 4. Nguoi c6 quyen sa hiru hoac thira ks hop phap, dang ky lam sa htru chu cac c6 phan duoc thira ks, tro thanh cac c6 dong moi va c6 moi quyen loi va nghia vu nhu cac c6 dong khac, Di~u 10. Thu h6i c6 ph~n 1. Truong hop c6 dong khong thanh toan d~y du va dung han s6 ti~n phai tra mua c6 phieu, Hoi d6ng quart tri thong bao va c6 quyen yeu cau c6 dong do thanh toan s6 tien con lai cling voi lai suat tren khoan tien do va nhtrng chi phi phat sinh do viec khong thanh toan d~y du gay ra cho Cong ty. 2. Thong bao thanh toan neu tren phai ghi r5 thai han thanh toan moi (t6i thieu la bay (07) ngay k ill ngay giri thong bao), dia di m thanh roan va thong bao phai ghi r5 tnrong hop khong thanh toan thee dung yeu du, s6 c6 ph~n chira thanh toan hst se bi thu hoi. 3. Trong tnrong hop cac yeu du trong thong bao neu tren khong duoc thirc hien, thi Hoi d6ng quan tri c6 quyen thu h6i s6 c6 phan duoc a~ c~p trong thong bao vao b~t ky thai diem nao truce khi thanh toan a~y au t~t ca cac.khoan chi phi phai nop, cac khoan lai va cac chi phi lien guano 4. C6 phan bi thu h6i diroc coi la cac c6 ph~n diroc quyen chao ban guy dinh tai khoan 3 f)i~u III Luat Doanh nghiep. Hoi d6ng quan tri c6 th tnrc tiep hoac uy quyen ban, tai phan ph6i hoac giai quyet cho nguoi aa sa hfru c6 phan bi thu hoi hoac cac a6i nrong khac theo nhirng di~u kien va each thirc rna Hoi dong quan tri th~y la phu hop. 5. C6 dong narn giu c6 phan bi thu h6i se phai nr bo nr each c6 dong d6i voi nhirng c6 phan do, nhirng vfrn phai thanh toan t~t ca cac khoan tien c6 lien quan cong voi tien lai theo ty l~ lai suat tien gui ky han 12 thang cua gan hang thuong mai noi Cong ty mo tai khoan giao dich vao thai di m thu h6i k nr ngay thu h6i cho dsn ngay thirc hien thanh toan, Hoi dong quan tri c6 toan quyen quyet dinh viec cuong che thanh toan toan b('>gia tri c6 phieu vao thai di m thu h6i. 6. Thong bao thu h6i diroc gui dsn nguoi nam giu c6 phan bi thu h6i truce thai di m thu h6i. Viec thu h6i vfrn c6 hieu luc k ca trong tnrong hop c6 sai s6t hoac b~t dn trong vi~c gtri thong bao. CHlfONG V CO cau TO CHUC, QuAN TRI va KIEM SOAT Di~u 11. CO' du t6 chirc, quan tr] va ki~m soat Co du t6 chirc quan ly, quan tri va ki m scat cua Cong ty bao gorn: 1. Dai hoi d6ng c6 dong; 2. Hoi d6ng quan tri; A /I I H?HA' ~ ~ 6

8 3. Ban ki~m scat; 4. T6ng Giam d6c disu hanh. CO DONG Di~u 12. Quy~n cua c6 dong CmfONGVI va D~I HOI DONG CO DONG 1. C6 dong la nguoi chu sa hiru Cong ty, c6 cac quyen va nghia V\I nrong irng thee s6 c6 phan va loai c6 phan ma ho sa hfru. C6 dong chi chiu trach nhiern vs no va cac nghla V\I tai san khac cua Cong ty trong pharn vi s6 v6n dil g6p vao Cong ty. 2. Ngiroi nam giu c6 phan ph6 thong c6 cac quyen sau: a. Tham du va phat bieu trong cac cuoc hop Dai ~(>i d6ng c6 dong va thirc hien quyen bi~u quyet tnrc tiep tai Dai h(>i d6ng c6 dong hoac thong qua dai dien duoc uy quyen hoac thirc hien be phieu nr xa; b. Nhan c6 nrc voi mire thee quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong; c. TV do chuyen nhirong c6 phan dil diroc thanh to an d y du thee quy dinh cua UiSu l~ nay va phap lu~t hien hanh; d. UUC)'ciru tien mua c6 phieu moi chao ban tuong irng voi ty l~ c6 phan pho thong ma ho sa hiru; e. Xem xet, tra ClI'Uva trich luc cac thong tin lien quan d n chinh c6 dong do trong Danh sach c6 dong du tu each tham gia Dai h(>i d6ng c6 dong va yeu du sua d6i cac thong tin khong chinh xac; f. Ti p can thong tin vs danh sach c6 dong c6 quyen dir hop Dai h(>i d6ng c6 dong; g. Xem xet, tra ciru, trich luc hoac sac chup UiSu l~ cong ty, bien ban hop Dai h(>i d6ng c6 dong va cac nghi quyet cua Dai h(>i d6ng c6 dong; h. Truong hcjp Cong ty giai th~ hoac pha san, duoc nhan mot phan tai san con lai nrong irng voi s6 c6 phan g6p v6n vao cong ty sau khi Cong ty dil thanh toan cac khoan no va thanh toan cho cac c6 dong nam giu loai c6 pharr khac cua Cong ty thee quy dinh cua phap luat; 1. Yeu du Ccng ty mua lai c6 phan cua ho trong cac tnrong hop quy dinh tai UiSu 129 Luat Doanh nghiep, j. Cac quyen khac thee quy dinh cua UiSu l~ nay va cua phap luat. k. Cac quyen d6i voi cac loai c6 phdn khac (neu c6) phat sinh se diroc thuc hien thee quy dinh cua phap luat hien hanh. 3. C6 dong hoac nh6m c6 dong nam giu nr 5% tong s6 c6 phan ph6 thong tro len trong thai han lien t\ic nr 06 (sau) thang tro len c6 cac quyen sau: a. US cir cac irng vien Hoi d6ng quan tri hoac Ban kiem scat thee quy dinh tuong img tai cac khoan 2 UiSu 25 va khoan 2 UiSu 36 UiSu lenay; b. Yeu du H(>i d6ng quan tri thirc hien viec trieu t~p hop Dai h(>i d6ng c6 dong thee cac quy dinh tai Ui~u 114 va Ui~u l36 Luat Doanh nghiep; c. Ki~m tra va nhan ban sac hoac ban trich dfrn danh sach cac c6 dong c6 quyen tham dir va bi~u quyet tai cuoc hqp Dai hoi d6ng c6 dong; d. Yeu du Ban kiern scat kiem tra rung v~n d~ cu th~ lien quan d n quan ly, dieu hanh hoat dong cua Cong ty khi xet th~y cfrn thiet. Yeu du phai th~ hien bang van ban; phai..-:-:,~ ",-- "N', ) P 'n~ i~ii IH I Ṯ.t 7

9 co ho, ten, dia chi thuong tru, quoc tich, s6 Giay chirng minh nhan dan, Ho chieu hoac chirng thirc ca nhan hop phap khac d6i voi c6 dong la ca nhan; ten, ma s6 doanh nghiep hoac s6 quyet dinh thanh lap, dia chi tru sa chinh d6i voi c6 dong la t6 chtrc; s6 IUQ11gc6 phan va thai di~m dang ky c6 phan cua tung c6 dong, tong s6 c6 phan cua ca nhorn c6 dong va ty I~ sa hfru trong t6ng s6 c6 phan cua Cong ty; v~n d~ can kiem tra, muc dich ki~m tra; e. Cac quyen khac duoc quy dinh tai Di~u I~ nay va cua phap luat. Di~u 13. Nghia Vl} cua ca dong C6 dong ph6 thong co cac nghia vu sau: 1. Tuan thu Di~u I~ Cong ty va cac quy che noi bo cua Cong ty; chap hanh quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong, HOi d6ng quan trio 2. Tham gia cac cuoc hqp Dai hoi d6ng c6 dong va thirc hien quyen bi~u quyet tnrc ti p tai cuoc hop; hoac thong qua dai dien duoc uy quyen; hoac thong qua hqp tnrc tuyen, be phieu di~n nr hoac hinh thirc di~n ur khac; hoac giri phieu bieu quyet d n cuoc hqp thong qua thir, fax, thir dien nr. C6 dong co th~ uy quyen cho thanh vien HOi d6ng quan tri lam dai dien cho minh tai Dai hoi d6ng c6 dong. 3. Thanh toan ti~n mua c6 phan da dang ky mua thee quy dinh. 4. Cung dp dia chi chinh xac khi dang ky mua c6 phan. 5. Hoan thanh cac nghia vu khac thee quy dinh cua phap luat hien hanh. 6. Chiu trach nhiern ca nhan khi nhan danh Cong ty duoi moi hinh thirc d~ thuc hien mot trong cac hanh vi sau day: a. Vi pharn phap lu?t; b. Ti n hanh kinh doanh va cac giao dich khac d~ tu IQ'ihoac phuc vu IQ'i ich cua t6 chirc, ca nhan khac; C. Thanh toan cac khoan no chira d n han truce cac rui ro tai chinh co th~ xay ra d6i voi Cong ty. Di~u 14. D~i hqi dang ca dong 1. Dai hoi d6ng c6 dong la co quan co tham quyen cao nhat cua Cong ty. Dai hoi d6ng c6 dong thirong nien diroc t6 chirc m6i nam mot Ign. Dai hoi dong c6 dong phai hqp thirong nien trong thai han bon thang k~ nr ngay k t thuc nam tai chinh. Theo d~ nghi cua Hoi dong quan tri, co quan dang ky kinh doanh co th~ gia han, nhung khong qua sau thang k~ ill ngay k t thuc nam tai chinh. 2. HOi d6ng quan tri t6 chirc trieu t?p hqp Dai hoi d6ng c6 dong thuong nien va hra chon dia di~m phu hop, Dai hoi d6ng c6 dong thirong nien quyet dinh nhimg v~n d~ thee quy dinh cua phap luat va Di~u I~ Cong ty, dac biet thong qua cac bao cao tai chinh nam va dir toan cho nam tai chinh ti p theo. Cac kiem toan vien doc I?p co th~ duoc moi tham dir dai hoi d~ ill v~n cho viec thong qua cac bao cao tai chinh narn. 3. Hoi d6ng quan tri phai trieu t?p Dai hoi d6ng c6 dong b~t thuong trong cac tnrong hop sau: a. Hoi d6ng quan tri xet thay can thi~t vi IQ'i ich cua C6ng ty; b. Bao cao tai chinh ban nien da diroc scat xet hoac bao cao tai chinh nam da: duoc ki~m toan phan anh von chu sa hfru da: bi mat mot mra so voi s6 dgu ky; ~ Jl.., :y..~'i.: V : f:c It v../ ~'..::;::::; 8

10 c. Khi s6 thanh vien H9i dong quan tri, thanh vien d9c I?p H9i d6ng quan trio Ki~m scat vien it hem s6 thanh vien thee quy dinh cua phap luat hoac s6 thanh vien H9i d6ng quan tri bi giam qua mot phan ba (1/3) so voi s6 thanh vien quy dinh tai Di~u I~ nay. d. C6 dong hoac nhom c6 dong quy dinh tai khoan 3 Di~u 12 Di~u I~ nay yeu du trieu t?p Dai h9i d6ng c6 dong bang van ban. Yeu du trieu t?p Dai hoi dong c6 dong phai neu r5 Iy do va rnuc dich cu9c hop, co du chfr ky cua cac c6 dong lien quan hoac van ban yeu cau duoc I?p thanh nhieu ban, trong do m6i ban phai co chir ky cua t6i thieu mot c6 dong co lien quan; e. Ban kiern soat yeu du trieu t?p cu9c hop neu Ban kiem soat co Iy do tin nrong rang cac thanh vien H9i dong quan tri hoac ngiroi di~u hanh khac vi pham nghiern trong cac nghia vu cua ho thee Di~u 160 Luat Doanh nghiep hoac H9i d6ng quan tri hanh dong hoac c6 y dinh hanh dong ngoai pharn vi quyen han cua minh; f. Cac tnrong hq'p khac thee quy dinh cua phap lu?t va Dieu I~ cong ty. 4. Trieu t?p hop Dai hoi dong c6 dong b~t thuong a. H9i d6ng quan tri phai trieu t?p hop Dai hoi d6ng c6 dong trong thai han ba rmroi (30) ngay k~ tir ngay s6 thanh vien H9i d6ng quan tri, thanh vien d9c I?p H9i d6ng quan tri hoac Ki~m scat vien con lai nhtr quy dinh tai di~m c khoan 3 Di~u nay hoac nhan duoc yeu du quy dinh tai diem d va diem e khoan 3 Di~u nay; b. Truong hq'p H9i dong quan tri khong trieu t?p hop Dai hoi d6ng c6 dong thee quy dinh tai diem a khoan 4 Di~u nay, thi trong thai han ba muoi (30) ngay tisp theo, Ban kiem scat phai thay ths H9i d6ng quan tri trieu t?p hop Dai h9i dong c6 dong thee quy dinh khoan 5 Di~u 136 Lu?t Doanh nghiep; c. Truong hq'p Ban kiern scat khong trieu t?p hop Dai hoi d6ng c6 dong theo quy dinh tai di~m b khoan 4 Di~u nay, thi trong thai han ba rmroi (30) ngay tisp theo, c6 dong hoac nh6m c6 dong c6 yeu c u quy dinh tai di~m d khoan 3 Di~u nay co quyen thay ths H9i d6ng quan tri, Ban kiem soat trieu t?p hop Dai h9i d6ng c6 dong thee quy dinh tai khoan 6 Di~u 136 Lu?t Doanh nghiep. Trong tnrong hq'p nay, c6 dong hoac nhom c6 dong trieu t?p hop Dai hoi dong c6 dong co quyen d~ nghi Co quan dang ky kinh doanh giarn sat trinh nr, thu WC trieu t?p, tisn hanh hop va ra quyet dinh cua Dai h9i d6ng c6 dong. T~t ca chi phi cho viec trieu t?p va tisn hanh hop Dai hoi dong c6 dong duoc Cong ty hoan lai. Chi phi nay khong bao g6m nhtrng chi phi do c6 dong chi tieu khi tham dir Dai hoi dong c6 dong, k~ ca chi phi an (y va di lai. Di~u 15. Quy~n va nhiem V\I cua Dai hc}i dang c6 dong 1. Dai h9i dong c6 dong thuong nien c6 quyen thao luan va thong qua cac v~n d~ sau: a. Bao cao tai chinh nam dff duoc kiem toan; b. Bao cao cua H9i d6ng quan tri; c. Bao cao cua Ban ki~m scat; d. KS hoach phat tri~n ngan han va dai han cua Cong ty. 2. Dai h9i d6ng c6 dong thuong nien va bfrt thirong thong qua quyet dinh v~ cac vfrn d~ sau: a. Thong qua cac bao cao tai chinh narn; 9

11 b. Mire c6 tire thanh toan hang nam cho m6i loai c6 phan phu hq1jvoi Luat Doanh nghiep va cac quyen g~n li~n voi loai c6 phan do. Mire c6 nrc nay khong cao hon mire ma HQi d6ng quan tri d~ nghi sau khi da tham khao '1 kien cac c6 dong tai cuoc hqp Dai hoi d6ng c6 dong. c. S6 IUQ'ngthanh vien cua HQi d6ng quan tri; d. L\Ia chon cong ty ki~m toan dqclap; e. B u, mi~n nhiem, bai nhiern va thay th~ thanh vien HQi d6ng quan tri va Ban kiem scat; f. T6ng s6 tien thu lao cua cac thanh vien HQi d6ng quan tri va Bao cao ti~n thu lao cua HQi d6ng quan tri; g. B6 sung va sua d6i Di~u I~ Cong ty; h. Loai c6 phan va s6 hrong c6 phan moi duoc phat hanh d6i voi m6i loai c6 phan va viec chuyen nhuong c6 phan cua thanh vien sang l~p trong vong ba narn d u tien k~ ill ngay thanh l~p; 1. Chia, tach, hq1jnhat, sap nhap hoac chuyen d6i Cong ty; J. T6 chirc lai va giai th~ (thanh 1'1) Cong ty va chi dinh nguoi thanh 1'1; k. Kiem tra va xu 1'1 cac vi pharn cua HQi d6ng quan tri, Ban kiem soat gay thiet hai cho Cong ty va cac c6 dong cua Cong ty; 1. Quyet dinh giao dich d u nr/mua, ban s6 tai sari c6 gia tri tir 10% tro len t6ng tai san cua Cong ty diroc ghi trong bao cao tai chinh ky g n nhat diroc kiern toan; m. Quyet dinh mua lai tren 10% t6ng s6 c6 phan phat hanh cua m6i loai; n. Cong ty ky k~t hq1jd6ng, giao dich voi nhtrng d6i nrong duoc quy dinh tai khoan 1 Di~u 162 Luat Doanh nghiep c6 gia tri bang hoac 100 hon 10% t6ng gia tri tai san cua Cong ty duoc ghi trong bao cao tai chinh ky g n nhat da dircc kiem toan; ky k~t cac hq1jd6ng vay, cho vay va hq1jd6ng khac c6 gia tri bang hoac 100 han 10% t6ng gia tri tai san cua Cong ty diroc ghi trong bao cao tai chinh ky g n nhat da duoc kiem toano o. Cac v~n d~ khac theo quy dinh cua Di~u l~ nay va cac quy che khac cua Cong ty. 3. C6 dong khong duoc tham gia bo phieu trong cac tnrong hop sau day: a. Thong qua cac hop d6ng quy dinh tai khoan 2 Di~u nay khi c6 dong do hoac nguoi c6 lien quan toi c6 dong do la mot ben cua hq1jd6ng; b. Viec mua lai c6 phan cua c6 dong d6 hoac cua nguoi c6 lien quan toi c6 dong do tnr tnrong hq1jviec mua lai c6 phan duoc thuc hien theo ty I~ so hiru cua t~t ca cac c6 dong hoac viec mua lai duoc thuc hien thong qua giao dich khop lenh hoac chao mua cong khai tren So giao dich chirng khoan. 4. T~t ca cac nghi quyet va cac v~n d~ da duoc dira VaGchuang trinh hqp phai duoc dua ra thao luan va bieu quyet tai Dai hqi d6ng c6 dong. Di~u 16. D~i di~n duq'c iiy quyen 1. Cac c6 dong co quyen tham du Dai hqi d6ng c6 dong theo quy dinh cua phap luat c6 th~ uy quyen cho dai dien cua minh tham du. Truong hop c6 nhieu hon mot ngiroi dai dien duoc CU, thi phai xac dinh C\I th~ s6 c6 phan va s6 phieu b~u diroc uy quyen cho m6i ngiroi dai dien. 10

12 2. Viec uy quyen cho nguoi dai dien du hop Dai hqi d6ng c6 dong phai I?p thanh van ban thee m u cua Cong ty va phai c6 chtr ky thee quy dinh sau day: a. Truong hop c6 dong ca nhan la nguoi uy quyen thi gi~y uy quyen phai c6 chir ky cua c6 dong d6 va ca nhan, ngiroi dai dien thee phap luat cua t6 chirc diroc uy quyen dir hop; b. Truong hop c6 dong t6 chirc la ngiroi uy quyen thi giay uy quyen phai c6 chir ky cua nguoi dai dien thee uy quyen, ngiroi dai dien thee phap luat cua c6 dong t6 chirc va ca nhan, ngiroi dai dien thee phap lu?t cua t6 Ch(TCduoc uy quyen dir hop; c. Trong tnrong hop khac thi giay uy quyen phai c6 chir ky cua ngiroi dai dien thee phap luat cua c6 dong va nguoi duoc uy quyen du hop. Nguoi duoc uy quyen du hop Dai hqi d6ng c6 dong phai nqp van ban uy quyen tnroc khi VaG phong hop. 3. Truong hop luat sir thay mat cho nguoi uy quyen ky gi~y chi dinh nguoi dai dien, viec chi dinh ngiroi dai dien trong tnrong hop nay chi duoc coi la c6 hieu hrc neu gi~y chi dinh ngiroi dai dien do duoc xu~t trinh cung voi giay uy quyen cho luat sir hoac ban sac hop I~ cua gi~y uy quyen do (n~u truce d6 chira dang ky voi Cong ty). 4. Tnr tnrong hop quy dinh tai khoan 3 Di u nay, phieu bieu quyet cua nguoi duoc uy quyen dir hop trong pharn vi duoc uy quyen v~n c6 hieu lire khi c6 mqt trong cac tnrong hop sau day: a. Nguoi uy quyen dfl chet, bi han che nang hrc hanh vi dan S\T hoac bi mat nang luc hanh vi dan S\T; b. Ngiroi uy quyen dfl huy be viec chi dinh uy quyen; c. Nguoi uy quyen dfl huy be tham quyen cua nguoi thuc hien viec uy quyen. DiSu khoan nay khong ap dung trong tnrong hop Cong ty nhan diroc thong bao v mot trong cac SIJ kien tren tnroc gio khai mac cuoc hop Dai hqi d6ng c6 dong hoac truce khi cuoc hop dircc trieu t?p lai. Di~u 17. Thay d6i cac quyen 1. Viec thay d6i hoac huy be cac quyen d?c biet g~n li n voi mot lo?i c6 ph~n uu dffi c6 hieu hrc khi diroc c6 dong nam giu it nhat 65% c6 phan pho thong tham du hop thong qua, dong thai duoc c6 dong n~01 giu it nh~t 65% quyen bieu quyet cua loai c6 phan iru dffi n6i tren bieu quyet thong qua. Viec t6 chirc cuoc hop cua cac c6 dong n~01 giit mot loai c6 phan iru dfli d~ thong qua viec thay d6i quyen neu tren chi c6 gia tri khi c6 t6i thieu hai (02) c6 dong (hoac dai dien diroc uy quyen cua ho) va nam gift t6i thieu O1Qtphan ba (1/3) gia tri menh gia cua cac c6 phan loai d6 dfl phat hanh. Truong hop khong c6 du s6 dai bieu nhir neu tren thi cuqc hop duoc t6 chirc lai trong vong ba rmroi (30) ngay sau d6 va nhtrng ngiroi n~01 giu c6 phan thuoc loai d6 (khong phu thuoc vao s6 hrong ngiroi va s6 c6 phan) c6 mat tnrc ti~p hoac thong qua dai dien diroc uy quyen d~u diroc coi la du s6 hrong dai bieu yeu duo Tai cac cuoc hop cua c6 dong n~01 giu c6 phan uu dfli neu tren, nhirng ngiroi nam giir c6 phan thuoc loai d6 c6 mat tnrc ti~p hoac qua ngiroi dai dien c6 th~ yeu cau be phieu kin. M6i c6 phan cung loai c6 quyen bieu quyet ngang bang nhau tai cac cuqchop neu tren. TiN II

13 2. Thu tuc ti~n hanh cac cuoc hop rieng biet nhu v~y diroc thirc hien nrong tv voi cac quy dinh tai Di~u 19 va Di~u 21 Di~u l~ nay. 3. Tnr khi cac di~u khoan phat hanh c6 phan quy dinh khac, cac quyen dac biet g~n li~n voi cac loai c6 ph~n co quyen uu dai d6i voi mot s6 hoac t~t ca cac v~n d~ lien quan d~n viec phan ph6i loi nhuan hoac tai san cua Cong ty khong bi thay d6i khi Cong ty phat hanh them cac c6 phan cung loai. Di~u 18. Trieu t~p Dai hqi dang c6 dong, chuong trinh hop va thong bao hop D~i hqi dang c6 dong 1. HQi d6ng quan tri trieu t~p Dai hoi d6ng c6 dong hoac Dai hqi d6ng c6 dong duoc trieu t~p thee cac tnrong hop quy dinh tai diem b hoac di~m c khoan 4 Di~u 14 Di~u l~ nay. 2. Ngiroi trieu t?p Dai hqi d6ng c6 dong phai thirc hien nhfrng nhiem vu sau day: a. Chuan bi danh sach c6 dong du di~u kien tham gia va bi~u quyet tai Dai hqi dong c6 dong. Danh sach c6 dong co quyen du hop Dai hqi d6ng c6 dong duoc l~p khong som hon narn (05) ngay tnroc ngay gui thong bao moi hop Dai hqi d6ng c6 dong. b. Chuan bi chuang trinh, nqi dung dai hoi; c. Chuan bi Uti lieu cho dai hoi; d. DV thao nghi quyet Dai hqi dong c6 dong thee nqi dung dir kien cua cuoc hop phu hop voi lu~t phap va cac quy dinh cua Cong ty; e. Xac dinh thai gian va dia di~m t6 chirc dai hoi; f. Thong bao va giri thong bao hop Dai hoi d6ng c6 dong cho t~t ca cac c6 dong co quyen dir hop; va cac cong viec khac phuc vu dai hoi. 3. Thong bao hop Dai hqi d6ng c6 dong diroc gfri cho t~t ca cac c6 dong, d6ng thai cong b6 tren trang thong tin dien ill (website) cua Cong ty va Uy ban Chung khoan Nha nuoc, Sa giao dich chirng khoan. Thong bao hop Dai hoi d6ng c6 dong phai duoc gjri cham nh~t rmroi lam (15) ngay tnroc ngay hop Dai hoi d6ng c6 dong (tinh tir ngay ma thong bao diroc giri hoac chuyen di met each hop l~, duoc tra ciroc phi hoac duoc bo vao horn thu). Chuang trinh hop Dai hoi d6ng c6 dong, cac tai lieu lien quan d~n cac v~n d~ se duoc bi~u quyet tai dai hqi duoc giri cho cac c6 dong hoac dang tren trang thong tin di~n nr cua Cong ty. Trong tnrong hop tai li~u khong diroc gui kern thong bao hop Dai hqi dong c6 dong, thong bao moi hop phai neu r5 dirong d~n d~n toan bq "- :t,.g ~HI ojni ", den l fir '- tai lieu hop d~ cac c6 dong co th~ ti~p can, bao gom: a. Chuang trinh hop, cac tai lieu sir dung trong cuoc hop; b. Danh sach va thong tin chi ti~t cua cac irng vien trong tnrong hop b~u thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban kiem scat; c. Phi~u bieu quyet; d. M~u chi dinh dai dien thee uy quyen du hop; e. DV thao nghi quyet d6i voi tung v~n d~ trong chuang trinh hop. 4. C6 dong hoac nhorn c6 dong duoc d~ c~p tai khoan 3 Di~u 12 Di~u l~ nay co quyen d~ xuftt cac vftn d~ dua vao chuang trinh hop Dai hoi d6ng c6 dong. D~ xuat phai diroc lam bang van ban va phai duoc giri cho Cong ty it nh~t ba (03) ngay lam viec truce ngay khai mac Dai hoi d6ng c6 dong. D~ xuftt phai bao gem ho va ten c6 dong, dia chi 12

14 thuong tru, quoc tich, giay chirng minh nhan dan, hq chieu hoac chirng thirc ca nhan h91' phap khac d6i voi c6 dong la ca nhan; ten, mff s6 doanh nghiep hoac s6 quyet dinh thanh lap, dia chi tru sa chinh d6i voi c6 dong la t6 chirc; s6 hrong va loai c6 phan c6 dong d6 nam giir, noi dung d nghi dua vao chuang trinh hop, 5. Ngiroi trieu t~p hop Dai hqi dong c6 dong c6 quyen tir cho: nhirng d xuat lien quan d~n khoan 4 Di u nay n~u thuoc mot trong cac tnrong hop sau: a. D xu~t duoc giri d~n khong dung thai han hoac khong du, khong dung nqi dung; b. Vao thai di~m d xuat, c6 dong hoac nh6m c6 dong khong c6 du it nhat 5% c6 phan pho thong trong thai gian lien h,icit nh~t sau (06) thang theo quy dinh tai khoan 3 Di u 12 Di u I~ nay; c. V~n d d xuat khong thuoc pham vi tham quyen cua Dai hqi dong c6 dong ban bac va thong qua; d. Cac tnrong hop khac theo quy dinh cua phap luat va Di u I~ nay. 6. HQi d6ng quan tri phai chuan bi du thao nghi quyet cho rung v~n d trong chuang trinh hop. 7. Truong h91' t~t ca c6 dong dai dien 100% s6 c6 phan c6 quyen bieu quyet tnrc tiep tham dir hoac tham du thong qua dai dien diroc uy quyen tai Dai hqi d6ng c6 dong, nhfrng quyet dinh duoc Dai hoi d6ng c6 dong nh~t tri thong qua d u diroc coi la hop I~ k~ eft trong tnrong h91' viec trieu t~p Dai hqi d6ng c6 dong khong theo dung trinh tij va thu tuc hoac nci dung bi~u quyet khong c6 trong chuang trinh. Di~u 19. Cac di~u ki~n ti~n hanh hop D~i hqi d~ng e6 dong 1. Dai hqi dong c6 dong diroc tien hanh khi c6 s6 c6 dong dir hop dai dien cho it nhat 51 % t6ng s6 c6 phan c6 quyen bieu quyet. 2. Truong h91' khong c6 du s6 luong dai bi~u dn thiet trong yang ba rmroi (30) phut k~ nr thai di~m ~n dinh khai rnac dai hoi, nguoi trieu t~p hop huy cuoc hop. Dai hqi d6ng c6 dong phai diroc trieu t~p lai trong yang ba rmroi (30) ngay k~ tir ngay dir dinh t6 chirc Dai hqi d6ng c6 dong lfin thir nhat. Dai hqi d6ng c6 dong trieu t~p lfin thir hai chi diroc ti~n hanh khi c6 thanh vien tham du la cac c6 dong va nhirng dai dien duoc uy quyen du hop dai dien cho it nh~t 33% tong s6 c6 phan c6 quyen bi~u quyet. 3. Truong h91' dai hqi lfin thir hai khong duoc tien hanh do khong c6 du s6 dai bieu cfin thiet trong yang ba muoi (30) phut k~ nr thai diem ~n dinh khai mac d?i hoi, cuqchop Dai hqi dong c6 dong lfin thir ba c6 th~ duoc trieu t~p trong yang hai rmroi (20) ngay k~ tir ngay dir dinh ti~n hanh dai hqi lfin hai. Trong tnrong h91' nay, dai hoi duoc tien hanh khong phu thuoc vao s6 hrong c6 dong hay dai dien uy quyen tham du va duoc coi la h91' I~ va c6 quyen quyet dinh t~t ca cac v~n d du kien diroc phe chuan tai Dai hqi d6ng c6 dong lfin thir nhk Di~u 20. Th~ thirc ti~n hanh hop va bi~u quy~t tai Dai hqi d~ng e6 dong 1. Vao ngay t6 chirc Dai hqi dong c6 dong, Cong ty phai thirc hien thu tuc dang ky c6 dong va phai thuc hien viec dang ky cho d~n khi cac c6 dong c6 quyen dir hop c6 m~t dang ky h~t. 2. Vao ngay t6 chirc Dai hqi d6ng c6 dong, khi ti~n hanh dang ky du hop Dai hqi d6ng c6 dong, Cong ty cap cho nrng c6 dong hoac dai dien duoc uy quyen c6 quyen bieu quyet 13

15 mot the bi~u quyet, tren do ghi s6 dang ky, ho va ten cua c6 dong, ho va ten dai dien dtroc uy quyen va s6 phieu bi~u quyet cua c6 dong do. Dai hoi d6ng c6 dong thao luan va bieu quyet theo rung v n d~ trong noi dung chuang trinh. Khi tien hanh bieu quyet tai dai hoi, s6 the tan thanh nghi quy~t duoc thu tnroc, s6 the khong tan thanh nghi quyet duoc thu sau, cu6i cung kiern phieu t~p hop s6 phieu bieu quyet tan thanh, khong tan thanh, khong c6 y kien hoac khong hop l~. K~t qua ki m phieu duoc Chu toa cong b6 ngay tnroc khi b~ mac cuoc hqp. Dai hqi b~u nhirng ngiroi chiu trach nhiem kiem phieu hoac giarn sat kiern phieu thee d~ nghi cua Chu toa. S6 thanh vien cua ban kiem phieu do Dai hqi d6ng c6 dong quyet dinh can cir d~ nghi cua Chu toa nhirng khong virot qua s6 nguoi theo quy dinh cua phap lu~t hien hanh. 3. C6 dong hoac dai dien diroc uy quyen d~n du Dai hqi d6ng c6 dong muon c6 quyen dang ky ngay va sau do c6 quyen tham gia va bieu quyet tai dai hqi. Chu toa khong c6 trach nhiern dung dai hqi d cho c6 dong d~n muon dang ky va hieu hrc cua cac dot bieu quyet da tien hanh tnroc khi c6 dong d~n muon tham du khong bi anh huang. 4. Chu tich HQi d6ng quan tri lam chu toa cac cuoc hqp do HQi d6ng quan tri trieu t~p. Truong hop Chu tich vang mat hoac tarn thai m t kha nang lam viec thi cac thanh vien HQi d6ng quan tri con lai bau mot nguoi trong sa ho lam chu toa cuoc hqp theo nguyen t~c da s6. Truong hop khong c6 ngiroi c6 th lam chu toa, Truong Ban kiern soar di~u khien d~ Dai hqi d6ng c6 dong b~u chu toa cuoc hqp trong s6 nhirng ngiroi dir hqp va ngiroi c6 phieu b~u cao nhat lam chu toa cuoc hqp. Trong cac tnrong hop khac, ngiroi ky ten trieu t~p hqp Dai hoi d6ng c6 dong di~u khien Dai hqi d6ng c6 dong b~u chu toa cuoc hqp va ngiroi c6 phieu bau cao nhat ducc cir lam chu toa cuoc hqp. 5. Chuang trinh va noi dung cuoc hqp phai diroc Dai hqi dong c6 dong thong qua trong phien khai mac. Chuang trinh phai xac dinh r5 va chi ti~t thai gian d6i voi rung v n d~ trong noi dung chuang trinh hqp. 6. Chu toa la nguoi c6 quyen quyet dinh v~ trinh tv, thu tuc va cac sir kien phat sinh ngoai chuang trinh cua Dai hqi dong c6 dong. 7. Chu toa dai hoi c6 th hoan dai hqi khi c6 sir nh t tri hoac yeu du cua Dai hqi dong c6 dong ngay ca khi da c6 du s6 hrong dai bi u dir hqp dn thiet theo quy dinh tai khoan 8 Di~u 142 Luat Doanh nghiep.. 8. Chu toa cua dai hqi hoac Thir ky dai hoi c6 th tien hanh cac hoat dong dn thiet d~ di~u khien Dai hoi d6ng c6 dong mot each hop I~ va c6 tr~t tv hoac d dai hqi phan anh duoc mong muon cua da s6 dai bieu tham du. 9. HQi d6ng quan tri c6 quyen yeu du cac c6 dong hoac dai dien duoc uy quyen tham dir Dai hoi d6ng c6 dong chiu sir kiem tra hoac cac bien phap an ninh ma HQi dong quan tri cho la thich hop. Truong hop c6 c6 dong hoac dai dien diroc uy quyen khong chiu tuan thu nhirng quy dinh v~ kiem tra hoac cac bien phap an ninh neu tren, HQi d6ng quan tri sau khi xem xet mot each dn hoac dai dien neu tren tham gia dai hoi. trong c6 quyen nr choi hoac true xu t c6 dong 10. HQi d6ng quan tri, sau khi da xem xet mot each dn trong, c6 th ti~n hanh cac bien phap duq'c HQi d6ng quan tri cho la thich hqp d~: 14

16 a. B6 tri ch6 ngoi tai dia di~rn hqp Dai hoi d6ng c6 dong; b. Bao dam an toan cho rnoi nguoi c6 mat tai cac dia diem hop; c. Tao di~u kien cho c6 dong tham dir (hoac tiep t\ic tharn du) dai hoi. H9i d6ng quan tri c6 toan quyen thay d6i nhirng bien phap neu tren va ap dung t~t ca cac bien phap neu H9i d6ng quart tri thay dn thiet. Cac bien phap ap dung c6 th~ la dp gi y VaG cira hoac sir dung nhirng hinh trnrc hra chon khac. 11. Trong tnrong hop tai Dai h9i d6ng c6 dong co ap dung cac bien phap neu tren, H9i d6ng quan tri khi xac dinh dia diem dai h9i co the: a. Thong bao dai h9i duoc tien hanh tai dia di~m ghi trong thong bao va chu toa dai h9i c6 mat tai do ("Dia di~rn chinh cua dai hoi"); b. B6 tri, t6 chirc d~ nhirng c6 dong hoac dai dien duoc uy quyen boi c6 dong khong du hqp diroc thee Di~u khoan nay hoac nhtrng ngiroi muon tham gia a dia diem khac voi dia di~rn chinh cua dai hoi co th~ d6ng thai tharn dir dai h9i; Thong bao v~ viec t6 chirc dai h9i khong dn neu chi ti~t nhtrng bien phap t6 chirc thee Dieu khoan nay. 12. Trong Di~u l~ nay (tnr khi hoan canh yeu du khac), moi c6 dong duoc coi la tham gia dai hoi a dia diem chfnh cua dai h9i. Hang narn Cong ty t6 chirc Dai hoi dong c6 dong it nhat mot (01) l~n. Dai hoi dong c6 dong thuong nien khong diroc t6 chirc diroi hinh thirc lfty y kien bang van ban. f)i~u 21. Thong qua quyet djnh cua f)~i h{>idang c& dong 1. Tnr tnrong hop quy dinh tai khoan 2, khoan 3 Di~u nay, cac quyet dinh cua Dai h9i d6ng c6 dong v~ cac vftn d~ sau day thuoc tham quyen Dai h9i d6ng c6 dong se duoc thong qua khi c6 ill 51% tro len t6ng s6 phieu b~u cua cac c6 dong c6 quyen bieu quyet c6 mat tnrc tiep hoac thong qua dai dien diroc uy quyen c6 mat tai Dai hoi d6ng c6 dong: a. Thong qua bao cao tai chfnh nam; ).\ b. K~ hoach phat tri~n ngan va dai han cua cong ty;,1 c. Mi~n nhiern, b~i nhiern va th~y th~ thcl1;h vien H9i?6n~ quan tri, Ban kiem scat va bao ~ cao viec H9i dong quan tri bo nhiem Tong Giam doc dieu hanh. ; 2. B~u thanh vien H9i d6ng quan tri va Ban kiem soat phai thuc hien thee quy dinh tai khoan 3 Di~u 144 Luat Doanh nghiep. 3. Cac quyet dinh cua Dai h9i d6ng c6 dong lien q.uan d~n viec sua d6i va b6 sung Di~u l~, loai c6 phieu va s6 hrong c6 phieu duoc chao ban, viec t6 chirc lai hay giai th~ doanh nghiep, giao dich mua, ban tai san Cong ty hoac cac chi nhanh thuc hi~n co gia tri tir 35% tro len t6ng gia tri tai san cua Cong ty va cac chi nhanh cua Cong ty duoc ghi trong bao cao tai chinh ky g~n nhftt da diroc kiem toan diroc thong qua khi c6 ill 65% tro len tong s6 phieu bau cac c6 dong c6 quyen bieu quyet c6 m~t true ti~p hoac thong qua dai dien duoc uy quyen c6 rn~t tai Dai hoi d6ng c6 dong (trong tnrong hop t6 chirc hqp tnrc tiep) hoac it nhat 67,5% t6ng s6 phieu b~u cua cac c6 dong co quyen bi~u quyet chap thuan (d6i voi tnrong hop Ifry Y ki~n c6 dong bang van ban). 15

17 4. Cac nghi quyet Dai hqi d6ng c6 dong duoc thong qua bang 100% t6ng s6 c6 ph n co quyen bieu quyet la hop phap va co hieu hrc ngay ca khi trinh nr va thu tuc thong qua nghi quyet do khong duoc thuc hien dung nhu quy dinh. Di~u 22. Th m quyen va th~ thirc I~y y ki~n c6 dong b~ng van ban d~ thong qua quyet djnh ciia D~i hqi dang c6 dong Th~m quyen va ths thirc l y y kien c6 dong bang van ban ds thong qua quyet dinh cua Dai hoi d6ng c6 dong diroc thirc hien thee quy dinh sau day: 1. HQi d6ng quan tri co quyen I~y y ki~n c6 dong 9~ng van ban d~ thong qua quyet dinh cua Dai hqi d6ng c6 dong b t cir luc nao neu xet thay dn thiet vi loi ich cua Cong ty. 2. HQi d6ng quan tri phai chuan bi phieu l~y y kien, du thao nghi quyet Dai hqi d6ng c6 dong va cac tai lieu giai trinh dir thao nghi quyet. Phi~u l~y y ki~n kern thee du thao nghi quyet va tai lieu giai trinh phai diroc gui bang phirong thirc bao dam d~n diroc dia chi dang ky cua tung c6 dong. HQi d6ng quan tri phai dam bao giri, cong b6 tai lieu cho cac c6 dong trong mot thai gian hop ly d~ xem xet bieu quyet va phai giri it nhat rmroi lam (15) ngay truce ngay h~t han nhan phieu l~y y kien. Yeu du va each thirc giri phieu l y y ki~n va tai lieu kern thee duoc thuc hien thee quy dinh tai khoan 3 Di~u 18 Di~u I~ nay. 3. Phieu l y y kien phai co cac noi dung chu y~u sau day: a. Ten, dia chi tru sa chinh, s6 va ngay dp Giay chirng nhan dang ky doanh nghiep, noi dang ky kinh doanh cua Cong ty; b. Muc dich l y y kien; c. HQ, ten, dia chi thuong tru, qu6c tich, s6 Gi y chirng minh nhan dan, hq chieu hoac chirng thirc ca nhan hop phap khac cua c6 dong la ca nhan; ten, dia chi tru sa chinh, ma s6 doanh nghiep hoac s6 quyet dinh thanh l~p cua c6 dong la t6 chirc hoac ho, ten, dia chi thirong tru, quoc tich, s6 Giay chirng minh nhan dan, hq chieu hoac chimg thirc ca nhan hop phap khac cua dai dien thee uy quyen cua c6 dong la t6 chirc; s6 luong c6 phan cua tung loai va s6 phieu bieu quyet cua c6 dong; d. V n d~ dn I~y y kien d~ thong qua quyet dinh; e. Phuong an bieu quyet bao gom tan thanh, khong tan thanh va khong co y kien d6i voi tung v~n d~ I~y Y kien; f. Thai han phai giri v~ Cong ty phieu l~y y kien da duoc tra loi; ~ -<;. ;.-. CI CI XA~ 1~T 111 i-. -4u ~ g. HQ, ten, chir ky cua Chu tich HQi d6ng quan tri va ngiroi dai dien thee phap luat cua Cong ty. 4. Phi~u l y y ki~n da duoc tra Joi phai co chir ky cua c6 dong la ca nhan, hoac ngiroi dai dien thee phap lu~t cua c6 dong la t6 chirc hoac ca nhan, nguoi dai dien thee phap lu~t cua t6 chirc duoc uy quyen. 5. Phieu l y y kien co th~ duoc gtri v~ Cong ty thee cac hinh thirc sau: a. Giri thir: Phieu l y y kien giri v~ Cong ty phai duoc dung trong phong bi dan kin va khong ai diroc quyen mo truce khi kiem phieu. b. Giri fax hoac thu dien tir: Phi~u l y y kien giri v~ C6ng ty qua fax hoac thu dien ill phai diroc giu bi m~t d~n thai di~m ki~m phieu. 16

18 Cac phieu l~y y kien Cong ty nh~n duoc sau thai han da xac dinh tc;linoi dung phieu l~y y kien hoac da bi mo trong twang hop gui thir hoac duoc cong b6 tnroc thai diem kiern phieu trong twang hop giri fax, thir dien nr la khong hop l~. Phi u l~y y kien khong duoc giri v~ duoc coi la phieu khong tham gia bieu quyet, 6. HQi d6ng quan tri ki~m phieu va l~p bien ban kiem phieu duoi sir chung kien cua Ban kiem soat hoac cua c6 dong khong nam giu chirc vu quan ly Cong ty. Bien ban kiem phieu phai co cac noi dung chu y u sau day: a. Ten, dia chi tru SO' chinh, s6 va ngay c~p Giay chirng nhan dang ky doanh nghiep, noi dang ky kinh doanh; b. Muc dich va cac v~n d~ dn l~y y ki n d~ thong qua nghj quyet; c. S6 c6 dong voi t6ng s6 phieu bieu quyet da tham gia bieu quyet, trong do phan biet s6 phieu bieu quyet hop l~ va s6 bi~u quyet khong hop l~ va phuong thirc gtri phieu bieu quyet, kern theo phu luc danh sach c6 dong tham gia bieu quyet; d. T6ng s6 phieu tan thanh, khong tan thanh va khong co y kien d6i voi tung v~n d~; e. Cac v~n d~ da duoc thong qua; f. HQ, ten, chu ky cua Chu tich HQi d6ng quan tri, nguoi dai dien theo phap luat cua Cong ty, nguoi kiem phieu va nguoi giarn sat kiern phieu. Cac thanh vien HQi dong quan tri, nguoi kiem phieu va nguoi giam sat ki~m phieu phai lien doi chiu trach nhiem v~ tinh trung thuc, chinh xac cua bien ban kiern phieu; lien dai chiu trach nhiern v~ cac thiet hai phat sinh ill cac quyet dinh diroc thong qua do kiern phieu khong trung thuc, khong chinh xac. 7. Bien ban kiem phieu phai duoc cong b6 tren website cua Cong ty trong thai han hai muoi bon (24) gio va gui d n cac c6 dong trong vong muoi lam (15) ngay, k~ ill ngay k t thuc kiem phieu. 8. Phi u l~y y kien da duoc tra lei, bien ban kiern phieu, toan van nghi quyet da diroc thong qua va tai lieu co lien quan giri kern theo phieu l~y y kien d~u phai duoc luu giu tai tru SO' chinh cua Cong ty. 9. Quyet dinh diroc thong qua theo hinh thirc l~y y ki n c6 dong bang van ban phai duoc s6 c6 dong dai dien it nh~t 67,5% tong s6 c6 phan co quyen bieu quyet chap thuan va co gia tri nhtr quyet dinh duoc thong qua tai cuoc hqp Dai hqi d6ng c6 dong. Di~u 23. Bien ban, ngh] quyet hop D~i hqi dang cb dong 1. CUQc hqp Dai hqi d6ng c6 dong phai diroc ghi bien ban va co th~ ghi am hoac ghi va luu tnr duoi hinh thirc dien nr khac, Bien ban phai duoc l~p bang tieng Viet, co th~ lap them bang tieng Anh va co cac noi dung chu y u sau day: a. Ten, dia chi tru SO' chinh, ma s6 doanh nghiep;. b. Thai gian va dia diem hqp Dai hoi d6ng c6 dong; c. Chuang trinh hqp va noi dung cuoc hqp; d. HQ, ten chu toa va thir ky; e. Tom t~t di~n bien cuoc hqp va cac y kien phat bieu tai cuoc hop Dai hoi d6ng c6 dong v~ nrng v~n d~ trong chuang trinh h9p; f. S6 c6 dong va tong s6 phieu bieu quyet cua cac c6 dong dir hqp, phu luc danh sach dang ky c6 dong, dai dien c6 dong dir hqp voi s6 c6 phan va s6 phieu bau tuong irng;.~ 11 IG. Pt.)~! '~IE,i '. II 17

19 g. T6ng 56 phieu bieu quyet d6i voi tung v n d~ bieu quyet, trong do ghi r5 phuong thirc bi~u quyet, t6ng 56 phieu hop l~, khong hop l~, tan thanh, khong tan thanh va khong co '1 kien; 15'l~ nrong irng tren t6ng 56 phieu bieu quyet cua c6 dong dir hqp; h. Cac v n d~ da duoc thong qua va 15'l~ phieu bieu quyet thong qua nrong irng; 1. Chir ky cua chu toa va thu ky. Bien ban duoc l~p bang tieng Viet va tieng Anh d~u co hieu hrc phap 1'1 nhu nhau. Truong trong hop co sir khac nhau v~ noi dung bien ban tieng Viet va tieng Anh thi noi dung bien ban tieng Vi~t co hieu hrc ap dung, 2. Bien ban hqp Dai hqi d6ng c6 dong phai duoc l~p xong va thong qua tnroc khi k~t thuc cuoc hqp. Chu toa va thir ky cuoc hqp phai chiu trach nhiern lien doi v~ tinh trung thuc, chinh xac cua nqi dung bien ban. 3. Bien ban hqp Dai hqi d6ng c6 dong phai diroc cong b6 tren trang thong tin dien ill cua Cong ty trong thai han hai rmroi bon (24) gio hoac gtri cho t t ca cac c6 dong trong thai han muoi Him (15) ngay k~ nr ngay k~t thuc cuoc hqp. 4. Bien ban hqp Dai hqi d6ng c6 dong diroc coi la bang chirng xac thuc v~ nhfrng cong viec da duoc tien hanh tai cuoc hqp Dai hqi d6ng c6 dong tnr khi co '1 kien phan d6i v~ nqi dung bien ban duoc dira ra thee dung thu tuc quy dinh trong vcng muoi (10) ngay k~ nr khi giri bien ban. 5. Bien ban hqp Dai hoi dong c6 dong, phu luc danh sach c6 dong dang ky dir hqp kern chir ky cua c6 dong, van ban uy quyen tham du hqp va tai lieu co lien quan phai duoc luu giu tai tru 56 chinh Di~u 24. Yeu du cua Cong ty. hiiy bo quy~t dinh cua D~i hqi dang cb dong Trong thai han chin muoi (90) ngay, k~ nr ngay.nhan duoc bien ban hqp Dai hoi d6ng c6 dong hoac bien ban k~t qua kiem phieu l y '1 kien Dai hqi d6ng c6 dong, c6 dong, thanh vien HQi d6ng quan tri, thanh vien Ban ki~m scat, Tong Giam d6c di~u hanh co quyen yeu du Toa an hoac Trong tai xem xet, huy bo quyet dinh cua Dai hqi d6ng c6 dong trong cac tnrong hop sau day: 1. Trinh tv va thu tuc trieu t~p hqp hoac l y '1 kien c6 dong bang van ban va ra quyet dinh cua Dai hqi dong c6 dong khong thirc hien dung thee quy dinh cua Luat Doanh nghiep va f)i~u l~ nay, tnr tnrong hop quy dinh tai khoan 4 f)i~u 21 cua f)i~u I~ nay. 2. Trinh nr, thu tuc ra quyet dinh va noi dung quyet dinh vi pharn phap lu~t hoac f)i~u I~ Cong ty. Truong hop quyet dinh cua Dai hqi d6ng c6 dong bi huy bo thee quyet dinh cua Toa an hoac Trong tai, ngiroi trieu t~p cuoc hqp Dai hqi d6ng c6 dong bi huy be co th~ xem xet t6 chirc lai Dai hqi d6ng c6 dong trong vong thu tuc quy dinh tai Luat Doanh nghiep va f)i~u l~ nay. CmfONGYII HQI DONG QUA.N TRl Di~u 25. Ung cir, d~ cii' thanh vien HQi dang quan trj sau rmroi (60) ngay thee trinh tv, 1. Truong hop da xac dinh duoc tnroc cac irng vien H9i d6ng quan tri, thi thong tin lien quan d~n cac irng vien duoc dira vao tai li~u hqp Dai hqi d6ng c6 dong va cong b6 t6i thieu miroi (10) ngay tnroc ngay khai rnac cuoc hqp Dai hoi d6ng c6 dong tren trang ~ ~ o ;y::. ~N ~ VA '00' ~ VT.»:.",. ~ 18