VIEN HAN LAM KHOA HOC VA CONG NGHE VIET NAM 86: R03 /QD-VHL CONG HOA XA HOI CHU NG141A VIET NAM Diic 14p - Tv do - Hanh pluic Ha N0i, ngay ago thang/f

VIEN HAN LAM KHOA HOC VA CONG NGHE VIET NAM 86: R03 /QD-VHL CONG HOA XA HOI CHU NG141A VIET NAM Diic 14p - Tv do - Hanh pluic Ha N0i, ngay ago thang/ft nam 2017 QUYET DINH Ban hanh Quy dinh quail 1ST cac de tai, dir an, nhiem vu khoa hoc va cong nglq dac lap cap Vi0 Han lam Khoa hoc va Cong nglq V* Nam CHU TICH VIEN HAN LAM KHOA HOC VA CONG NGHE VIET NAM Can cir Nghi dinh s6 60/2017/ND-CP ngdy 15/5/2017 cua Chinh phu quy dinh chirc nang, nhiem vu, quyen han va co cau to chirc cua Vien Han lam Khoa hoc va Cong nghe Viet Nam; Can cir Lu4t Khoa hoc va Cong nghe ban hanh ngay 18/6/2013; Can cir Quyet dinh s6 2133/QD-TTg ngay 01/12/2011 dm Thu tuong Chinh, phu ve viec ph'e duyet Quy hoach t6ng the phat trien Vien Khoa hoc va Ong nghe Viet Nam den nam 2020 va dinh huong den nam 2030; Can cir Quyet dinh s6 1258/QD-VHL ngay 13/7/2017 dm Chit tich Vien Han lam Khoa hoc va Cong nghe Viet Nam ve viec ban hanh Quy the T6 chirc va hoat d6ng cua Vien Han lam Khoa hoc va Cong nghe Viet Nam; Can cir Thong to lien tich s6 27/2015/TTLT-BKHCN-BTC ngay 30/12/2015 quy dinh khoan chi thgc hien nhiem vu khoa hoc va cong nghe sir dung ngan sach nha mare; Xet de nghi cua Truong Ban Ke hoach - Tai chinh, QUYET DINH: Dieu 1. Ban hanh kern theo Quyet dinh nay Quy dinh quan ly cac de tai, du an, nhiem vu khoa hoc va cong nghe d6c 14p cap Vien Han lam Khoa hoc va COng nghe Viet Nam. Dieu 2. Quyet dinh nay có hieu lgc thi hanh ice tir ngdy 1c7 va thay the Quyet dinh so 1497/QD-VHL ngay 01 thang 10 nam 2014 ciia Chu tich Vien Han lam Khoa hoc va Cong nghe Viet Nam ye viec ban hanh Quy dinh quail ly cac de tai, du an, nhiem vu khoa hoc va cong nghe d6c rap cap Vien Han lam Khoa hoc va Cong nghe Viet Nam. Dieu 3. Chanh Van pheng, Tnrang Ban K'e hoach - Tai chinh va Thit trtr6ng cac don vi true thu6c chiu trach nhiem thi hanh Quyet dinh nay./. - Ntur Dieu 3; - Lanh ciao Vin Han lam KHCNVN; - Website Vien Han lam KHCNVN; - Lau: VT, KHTC.TTL65,01

~ R 3.,

VIEN HAN LAM KHOA HOC VA CONG NGHt VIVI' NAM LONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM Dec lap - Tu. do - Hanh phac QUY DINH Quart 1ST cac de tai, dy an, nhiem vu khoa hoc va cong nghe Hoc lap cap Vien Han lam Khoa hoc va Cong nghe Viet Nam (Ban hanh kern theo Quyit dinh soa2-1-03 /QD-VHL ngay,2(3 thang%tnam 2017 cita Chit tich Vien Han lam Khoa hoc va Cong nghe Viet Nam) Chuang I QUY DINH CHUNG Dieu 1. Phum vi dieu chinh va d6i twyng AI) dung 1. Pham vi dieu chinh: Quy dinh ap dung cho vies, quan 1T cac de tai, d u. an, nhiem vu khoa hoc va cong nghe (KHCN) Doc lap cap Vien Han lam Khoa hoc va Cong nghe Viet Nam (goi tat la Vien Han lam), bao - De tai KHCN DOc lap; - Nhiem vu KHCN Chu tich Vien giao; - De tai do cac Hoi dong khoa hoc Nganh djt hang. 2. Doi tugng ap dung: Cac dcm vi chu tri va cac ca nhan chu nhiem dugc giao thgc hien cac loai de tai, du an, nhiem vu KHCN D'Oc lap (goi tat la de tai DOc ljp) cap Vien Han lam. Dieu 2. Nguyen dc quan ly Viec xac dinh, lua chon, giao thuc hien va quan ly de tai DOc lap thgc hien theo Lujt Khoa hoc va Cong nghe, cac quy dinh hien hanh cua Nha nuerc va cac quy dinh cu the dm Vien Han lam. Dieu 3. Yeu c'au chung cim de tai DOc lap De tai DOc lap la nhiem vu KHCN dugc Chu tich Vien Han lam Khoa hoc va COng nghe Viet Nam (goi tat la,chu tich Vien) xem xet, lua chon, giao true tiep, nham giai quyet nhirng van de KHCN cap thiet doi vari su s phat trien cua Vien Han lam theo nganh, linh vtrc hoc giai quyet nthang van de cap bach cua thgc tien. Ben canh cac yeu cau, ye nghia khoa hoc, tinh sang tao, tien tien ve cong nghe va tinh kha thi, cac de tai can có gia tri thgc tien cao, có san pham cu the, có kha Wang *rig dung va nhan rong dugc trong thgc te, dem lai hieu qua kinh to - xa hoi thiet thuc. 1

Chuang II NHUNG QUY DINH CU THE Dieu 4. Cac yeti can cua de tai D0c14, De tai D6c lap dirge xac dinh ten co. yeu cau cua Chu tich Vien va de xuat cua cac dun vi su nghiep true thu6c Vien Han lam, cac H6i &Ong khoa hoc Nganh, dap img yeu cau Chung tai Dieu 3 dia. Quy dinh nay va cac yeu cau cho tong loai de tai nhu sau: 1. De tai KHCN Doc lap: Cac nhiem vu KHCN dugc cac dun vi nghien ciru true thu6c uu tier' chon lua va de xuat v6i Chu tich Vien. 2. NhiOn vu KHCN Chfi tich V10 giao: Cac de tai nham thgc hien cac nhiem vu KHCN dugc cap c6 tham quyen giao true tiep cho Vien Han lam; cac nhiem vu dac biet ye an ninh, quoc phong; cac nhiem vu dot xuat phuc vu yeti cau cap bach cua Nha nu6c, cua cac nganh va dia phuung; cac nhiem vu do Chii tich Vien dat hang, giao true tiep cho dun vi thgc hien. 3. De tai do cac Hai dang khoa hoc Nganh chat hang: Cac de tai c6 tinh lien nganh, c6 quy mo ye died gian va kinh phi thuc hien 16n so v6i loai de tai thu6c cac hu6ng KHCN uu ti'en cap Vien Han lam, do H6i &Ong khoa hoc Nganh cac hu6ng KHCN uu tien chon lua va de xuat. Dieu 5. Dieu ki0 Tang list de tai DOc lap Vien Han lam giao Ban Ke hoach Tai chinh tier' hanh kiem tra dieu kien Bang 14 de tai D6c lap dm Dan vi dang 1(3'T cho tri va Ca nhan dang1c3't Chu nhiem. 1.Dun vi dang 14 chit' tri Dun vi clang 1(3'1 chu tri la don vi su nghiep true thu6c Vien Han lam. D6i v6i loai de tai KHCN D6c lap (de,tai thu6c Khoan 1 Dieu 4), tai ding motthafi diem, mot dun vi chi dugc tri toi da mot (01) de tai. - Don vi dang 14 chu tri phai dap img yeti can: + Khong trong din "Khong dugc clang 14 chit' tri de tai, du an, nhiem vu KHCN D6c lap cap Vien Han lam" do vi pham, quy dinh cua Vien Han lam trong viec xir tai san va ban giao tai san khi ket thlic de tai, dg an, nhiem vu KHCN D6c lap cap Vien Han lam; + Khong trong dien "T6 chirc chu tri chua thgc hien hoan tra ngan sach nha nu& theo quyet dinh dm co quan c6 tham quyen phe duy'et nhiem vu thi khong dugc quyen tham gia tuyen chon, xet giao true tiep nhiem vu c6 sir dung ngan sach nha nu6c" (Khoan 1, Dieu 17, Th8ng to lien tich s6 27/2015/TTLT- BKHCN-BTC ngdy 30/12/2015 quy dinh khoan chi thgc hien nhiem vu khoa hoc va ding ngh'e sir dung ngan sach nha nu6c). 2. Ca nhan dang ky chii nhiem de tai - Ca nhan clang 14 chit nhiem de tai phai dap img yeu cau: 2

+ Co chuyen mon ding link vgc KHCN vai de tai clang k5t; + La can b6 trong bien che cita don vi clang ky chu tri de tai; + Dang khong hoc tap hay cong tac dai han 6 nu& ngoai; + Khong trong dien "Khong dugc giao lam chit nhiem de tai cap Vien Han lam KHCNVN" do vi pham cac quy dinh cua Vien Han lam. - Cac thanh vien tham gia de tai khong trong dien "Chu nhiem nhiem vu, cac thanh vien thgc hien chinh va thu ky khoa hoc tham gia thgc hien nhiem vu ma to chirc chit tri chtra, hoan tra day kinh phi cho ngan sach nha nu& theo quyet dinh dia. cap có tham quyen thi kh6ng dugc quyen tham gia tuyen chon, xet giao tnyc tiep nhiem v1,1 c6 sir dung ngan sach nha nuac." (Khoan 2, Dieu 17, Thong to lien tich so 27/2015/TTLT-BKHCN-BTC ngay 30/12/2015 quy dinh khoan chi thgc hien nhiem vu khoa hoc va cong nghe sir dung ngan sach nha nu6c). Dieu 6. he xuat, xic dinh danh muc, than' dinh va phe duyet thuyet minh de tai 1. H6 so de xuat de tai: Hang nam, tren co so! thong bao cua Vien Han lam, cac don vi, H6i &Ong khoa hoc Nganh tien hanh de xuat cac de tai D6c lap. H6 so de xuat g'6m c6: - Dan dang ky thirc hien de tai (mau 1); - De xuat de tai (mau 2); - TOm tat hog d6ng KHCN va nang lgc cua don vi clang V chit tri (m'au 3); - Ly lich khoa hoc dm ca nhan dang V lam chit nhiem (ink 4); - T6 trinh va Nen ban hop H6i d6ng khoa hoc dm don vi (clai voi cle tai thuoc Khoan 1, 2 Dieu 4) hoac Nen ban hop H6i &Ong khoa hoc Nganh (cloi d'e tai thuoc Khocin 3 Dieu 4)., Dan vi,,h6i dong khoa hoc Nganh can sap xep thir tg tru tien neu s6 de xuat de tai nhieu hcm mot (01). Th6i han n6p,h6 so dang V de xuat de' tai theo thong bao Vien Han lam. Cac de xuat de tai c6 tinh d6t xuat, cap bach do Chu tich Vien Han lam quyet dinh. 2. Xac dinh danh muc cac de xuat de tai: Vien Han lam giao Ban Ke hoach Tai chinh tien hanh tong hop, ra soat, kiem tra tinh hop le va tinh trang 116 so cac de xuat de tai. Cac Ito so de xuat de tai hop le, day du mai, dugc tong hop vao danh muc trinh Chu tich Vien xem xet, phe duyet giao trgc tiep ; Trong tnr6ng hop can thiet, Chit' tich Vien giao Ban Ke hoach Tai chinh lap to to van de xac dinh danh muc cac de tai can trien khai thgc hien hoa c lay 3'T kien to van chuyen gia d'6c lap ve de xuat de tai. 3

Chu tich Vien guy& dinh phe duyet Danh muc cac de tai gom muc tieu, san pham can dg, theri gian thuc hien, du kien mire kinh phi, don vi chu tri va ca nhan chu nhiem de tai (Mau 5). 3. Tham dinh va phe duyet thuyet minh de tai a) HO so thuyet minh de tai Can cir Danh muc so bo de tai dugc phe duyet, cac don vi chit tri va chn nhiem de tai xay dung HO so thuyet minh de tai. HO so thuyet minh de tai (mau 6) gom 01 ban goc va 09 ban sao, moi ban dugc &mg thanh quyen theo trinh to sau: - Dan clang 14 thuc hien de tai (Mau 1); - Thuyet minh chi tiet de tai (Mau 7); - T6m fat hoat dong KHCN cua don vi clang 14 chu tri de tai (Mau 3); - Ly lich khoa hoc cua ca nhan clang 14 chit nhiem de tai (Mau 4); - Ly lich khoa hoc dm ca nhan clang ky tham gia de tai voi chirc danh thu 14, thanh vien chinh va chuyen gia (Mau 8 va Mau 9); - GiAy xac nhan c6 du dieu kien lam chu nhiem de tai (Mau 10); - Ban cam ket dm ca nhan clang 14 chu nhiem de tai (Mau 11) (neu can); - Giay xac nhan cua cac co quan, ca nhan clong y tham gia phi hop thuc hien de tai (Mau 12 va Mau 13) (neu c6); - Cac van ban Ichac (kha nang huy &Ong them nguon von,...) (neu co). b) Tham dinh noi. dung HO so thuyet minh de tai - Vien Han lam lap HOi dong tham dinh not dung HO so thuyet minh timg de tai. - HOi dong tham dinh it nhat c6 09 thanh vier', IA cac chuyen gia co uy tin va c6 chuyen mon phu hop vai linh we de tai va khong tham gia thuc hien de tai, trong d6 it nhat c6 2 thanh vier' nhan xet. HOi dong c6 the c6 dai dien dm co quan quan ly, dai dien cua co quan du kien sir dung ket qua dm de tai. - Phien hop dm Hoi dong tham dinh phai c6 mat it nhat 2/3 tong so thanh vien cua Hoi dong, trong d6 c6 Chtl tich, thu ky khoa hoc va it nhat 01 uy vien nhan xet. -, Tai phien hop cda dong, Chu nhiem tai truc tiep bao cal) thuyet minh de tai truck HOi &mg va chiu trach nhiem trinh ra HOi &Ong nhang ho so, tai lieu co lien quan khi HOi &mg yeu cau. - HOi dong nhan xet, trao doi ve HO so thuyet minh de tai (mau 16) va cham diem danh gia Ho so thuyet minh de tai theo nhfing tieu,chi va thang diem thong nhat (mau 17). Tong hop ket qua danh gia HOi &Ong dugc the hien trong mau 18. - Neu thanh vien Hoi dong cho diem danh gia chenh lech tir 20% tro, len so veri diem danh gia binh quan cua toan HOi clong thi phieu danh gia cua thanh vien 4

do se khong dugc tinh. Ket qua diem danh gia H :3 so thuyet minh de 01 chi Oa tren phial danh gia cua cac thanh vien HOi &Ong con lai. - Ht) so thuyet minh de tai dat yeu eau (co diem danh gia binh quan tit' 75 diem -Ira len) dugc kien nghi Chu tich Vien xem xet, phe duyet thgc hien de tai. -, HOi dong c6 trach nhiem g6p de chinh situ, hoan thien fit) so thuyet minh de tai. Cac 9 kien gop 9 dm HOi &Ong dugc thong bao bang van ban cho don vi chd tri va chit' nhiem de tai de hoan chinh lai 1-1('5 so thuyet minh de tai. c) Hoan thien hi5 so - Don vi chu tri va ca nhan chu nhiem cua cac de tai dat yeu cau can hoan chinh ho so thuyet minh de tai theo ket luan cua HOi (tong tham dinh va giri ho so de tai ding vai Bao cao ye viec hoan thien HO so thuyet minh de tai (mau 19) ye Vien Han lam. - H6 so de tai: Om 01 ban g'cic va 06 ban sao - Thai han nop ho so de tai: Theo thong bao cua Vien Han lam. d) Tham dinh tai chinh de tai Vien Han lam giao Ban Ke hoach Tai chinh to chirc,tham dinh du toan kinh phi dm. timg de tai theo lgc ngan sach Nha ntrac. Ket qua tham dinh tai chinh cua tirng de tai dugc lap thanh bien ban va bao cao Chu tich Vien. T6ng kinh phi thgc hien de tai sau khi tham dinh tai chinh khong vugt qua kinh phi toi da du kien. Truang hop kinh phi tang vugt dg kien, To tham dinh bao cao ChU tich Vien xem xet, quyet dinh. e) Phe duyet don vi chu tri, ca nhan chu nhiem va don vi quan 19 kinh phi so thuyet minh de tai dugc chinh sira, hoan thien theo ket luan cua HOi &mg tham dinh not dung va tai chinh. Tren co so kien nghi cua HOi (tong tham dinh not dung va To tham dinh tai chinh, Chit tich Vien xem xet, ra quyet dinh phe duyet don vi chu tri, ca nhan chu nhiem va don vi quan 19 kinh phi (Mau 20). Vien Han lam giao don vi chu tri &Ong thai la don vi quan 19 kinh phi, trueng hop dac biet do ChU tich Vien quye't dinh. g) IgT hop dtmg trien khai de tai Vien Han lam ust quy'en cho Ban K6 hoach Tai chinh, can dr guy& dinh phe duyet don vi chu tri, ca nhan chu nhiem de tai va don vi quail 15/ kinh phi, phe duyet thuye't minh de tai va k9 Hop d6ng thgc hien de tai (Mau 21A hoc 21B ) veri don vi chu tri,, nhan nhiem de tai va don vi quan 19 kinh phi. Hop &Ong va Thuyet minh de tai dugc phe duyet la can ct'r phap 19 de thgc hien de tai va danh gia nghi'em thu ket qua de tai khi ket thiac thai han thuc hien. Dieu 7. Trien khai thkrc hien de tai 1. Don vi chit tri va chit nhiem de tai c6 trach nhiem trien khai de tai theo dung Hop dong da ky va thuyet minh dugc phe duyet. 5

2. Vien Han lam t6 chirc kiem tra tien do thkrc hien, quy6t toan tai chinh de tai trong cac dgt duyet quyet toan hang nam tai don vi quan 1)"Tkinh phi va don vi chd tri. Ket qua kiem tra la can cir de dieu chinh not dung va du toan cua de tai hoac c6 the dinh chi viec thuc hien de tai. 3. Don vi chu tri va chu nhiem de tai c6 trach nhiem bao cao ket qua thkrc hien de tai ye Vien Han lam trong cac dip bao cao So ket va bao cao TOng ket hang nam. 4. Don vi chu tri va chu nhiem de tai dugc chudong dieu chinh muc chi, not dung chi, dinh mirc chi, kinh phi giira cac phan cong viec dirge giao khodn, dam bao trong pham vi tong kinh phi da dugc giao khoan theo dung hu6ng dan tai Diem a, Khoan 1, Dieu 10 cua Thong to lien tich so 27/2015/TTLT-BKHCN- BTC ngdy 30/12/2015 dm BO Khoa hoc va Cong nghe va. Bo Tai chinh quy dinh khoan chi thirc hien nhiem vu khoa hoc va cong nghe, sir dung ngan sach nha Cac dieu chinh tren khong dugc lam thay d6i tong du toan kinh phi da dugc giao khoan va muc chi quanlchung cua de tai. 5. Trong qua trinh thuc hien de tai, Vien Han lam se khong phe,duyet dieu chinh phuong thirc khodn, tong dkr toan kinh phi da dugc giao khoan de thirc hien de tai va mirc chi quan ly chung cua de tai. 6. Trong qua trinh thirc hien de tai, neu c6 nhu cau: a) Thay d6i ve don vi chu tri, ca nhan chu nhiem de tai: don vi chu tri gdi cong van kern theo don cua chu nhiem tai va cac van ban c6 lien quan den Chu tich Vien de giai quyet. b) Thay d6i ve thanh vien tham gia thirc hien de tai: don vi chu tri gui cong van kern theo don cua chu nhiem de tai va 1y lich khoa hoc dm thanh vien m6i (Mau 8, Mau 9 hoac Mau 13) den Chu tich Vien de giai quyet. c) Thay cfo' i ve tin do thkrc hien de tai dan den sir thay d6i ve thoi gian thuc hien: don vi chu tri gui cong van kern theo don cilia chu nhiem de tai (Mau 22) den Chu tich Vien de giai quyet. Theri gian gia han dugc cong vao thei gian thuc hien de tai. 7. D6i v6i de tai thkrc hien theo phuong thirc khoan chi den san pham cu6i ding, Vien Han lam se khong phe duyet dieu chinh ten, muc tieu va san pham cuoi cong cua de tai. 8. DM v6i de tai thkrc hien theo phuong thirc khoan chi ding phan, trong qua trinh thkrc hien neu c6 nhu cau: a) Thay d6i ve ten, muc tieu, san pham cua de tai: don vi chu tri gui cong van kem theo don cua chu nhiem de tai va cac van ban c6 lien quan den Chu tich Vien de giai quyet. b) Thay d6i ye du toan phan kinh phi khong giao khodn: don vi chu tri gui cong van kern theo don cua chu nhiem de tai (Mau 23) den Chu tich Vien de giai 6

quyet. Viec thay doi dg toan phan kinh phi khong giao khoan khong lam thay ctoi tong kinh phi thirc hien de tai. 9. Cac de nghi thay doi neu tai Khoan 6 va Khoan 8 cua Dieu nay phai gui den Chn,tich Vien trudfc tiled diem ket thuc thed gian thirc hien de tai 01 thang de giai quyet. Dan vi chu tri va chu nhiem de 61 chi dugc trien khai thirc hien cac thay doi sau khi c6 3'T kien chap thuan cua Chu tich Vien. Dieu 8. Nghiem thu de tai 1. Phuang thirc nghiem thu de tai nghiem thu tai dirge thgc hien theo hai cap Om danh gia ket qua de tai (sau day goi, tat la tg danh gia) va danh ket qua. de tai cap Vien Han (sau day goi tat la nghiem thu cap Vien Han lam). Nghiem thu cap Vien Han lam chi thirc hien doi voi cac de tai dugc don vi chit tri danh gia xep loci "Dat" trolen. Trong trueng hop de tai bi xep loci "khong dat" don vi phai c6 bao cao, Vien Han lam de xir 13'7. De dugc coi la san pham dm de tai, cac ket qua ve cong bo, sa hiru tri tue va ciao tao cua de tai phai dap irng cac di'eu kien sau: - DOi vdd cac cong bo: + Cac cong bo phai c6 not dung lien quan \Teri not dung dm de tai; + Ghi ro ten hoac ma so de tai trong phan cam on; + Tac gia hoac dong tac gia cua cong be) phai c6 ten cua it nhat 01 can bo tham gia thirc hien de tai. - D& \Ted van bang so huu tri tue: + Van bang c6 ten, not dung lien quan ten not dung nghien cirti dia. de tai; + Tac gia hoac dong tac gia cua van b.ng phai c6 c6 ten trong danh sach nhang thanh vien thirc hien de tai va thanh vier) phoi hop. -61; - DOi \Tad cac luan an, luan van: + Ulan an, luan van co not dung lien quan tai not dung nghien ciru cua de + Can 1)0 huong dan ho4c nguen,thgc hien luan an, luan van c6 ten trong danh sach nhang thanh vien thirc hien de tai. 2. Tir danh gia. a) Then han nop ho so va to chirc tg danh gia Cham nh'at 01 thang 'fru& then diem ket thiac theri gian thirc hien de tai, chu nhiem de tai c6 trach nhiem n'op cho don vi chit tri ho so de nghi tg danh gia ket qua de tai. Vic to chirc tir danh gia phai dugc thirc hien va hoan thanh truoc then diem ket thiac then gian thgc hien de tai. 7

b) H'qi gong to danh gia HOi dong to danh gia do thu truong don vi chu tri de tai thanh lap. HOi (tong có it nhat 7 thanh vien, gom cac can bo khoa hoc có chuyen mon phu hop voi link vgc nghien dru dia de tai va khong tham gia thuc hien de tat HOi dong to danh gia co trach nhiem danh gia ket qua thgc hien de tai theo cac quy dinh hien hanh. Kinh phi to danh gia dugc lay tix kink phi thuc hien d'e c) NOi dung danh gia ket qua va xep loci de tai NOi dung danh gia ket qua va xep loci de tai cua HOi ortrig tir danh gia dugc thgc hien dua theo huong dan tai Diem d, Khoan 3 Dieu 8 cua Quy dinh nay. d) Xir ly ket qua danh gia. - D6i voi nhang de tai dugc danh gia o mtrc "Dat" tro len, sau khi hop nghiem thu, chu nhiem de tai va don vi chu tri tien hanh hoan thien ho so de tai theo gop 'Y cua cac thanh vien HOi &Ong tir danh gia. Viec hoan thien ho so de tai thirc hien dua theo huong dan tai Diem e, Khoan 3 Dieu 8 cua Quy dinh nay. - D6i voi cac de tai dugc danh gia "Khong dat", HOi dong ttr danh gia co trach nhiem xem xet, xac dinh cac not dung cong viec da thgc hien theo thuyet minh de tai dugc phe duyet, bao cao don vi chu tri. Viec xir ly cac de tai dugc danh gia "Khong dat" tuan theo quy dinh xir 1)'T doi vqi cac de tai, du an, nhiem vu KHCN cap Vien Han lam KHCNVN chain nghiem thu, khong hoan thanh. 3. Nghiem thu cap Vien Han lam a) Thqi han nop h6' so va t6 chirc nghiem thu Sau khi hoan thien h'o so, chili nhiem de tai nop hos so de nghi nghiem thu cap Vien Han lam ye Vien Han lam de tien hanh cac thu tuc nghiem thu cap Vien Han lam. Theri diem hop HOi &mg nghiem thu cap Vien Han lam de danh gia ket qua KHCN cua de tai se dugc to chirc trong thoi nhieu nil& 02 thang khi nhan dugc ho so hop le de nghi nghiem thu cap Vien Han lam cna don vi chu tri va chu nhiem de tai. Quyet town tai chinh de tai se dugc tien hanh doc lap vdri qua trinh nghiem thu mat khoa hoc. b) 1-10:3 so nghiem thu cap Vien Han lam De tai duqc dua ra HOi &Ong nghiem thu cap Vien Han lam de danh gia ket qua KHCN cua de tai sau khi có du ho so Om: - Cong van de nghi nghiem thu cua Thu truong don vi chu tri de tai gui cho Vien Han lam (01 ban) - Bao cao tong hop ket qua thuc hien de tai (Mau 24) g6m 09 ban, mo'i ban &mg thanh quyen theo trinh tg sau: 8

* Phan I. Ket qua cila de tai, gom cac van ban: + Bao cao ket qua dat dixgc dm de tai dai khong qua 30 trang (khong ke phu luc); + Cac san pham nghien ciru va tri'en khai ding nghe; + Cac ket qua ve so him tri tue, cong be; va dao tao. * Phan II. Ho so de tai, gom cac van ban: + T6m tat ket qua de tai bang tieng Viet (Mau 25), tieng Anh (Mau 26); + Th6ng ke ket qua thuc hien de tai (Mau 27);, + Bao cao tinh hinh sir dung, quyet toan tai chinh tai c6 xac nh4n cua toan va thu truong don vi (Mau 28); + Ht) so de tai da dugc phe duyet (ban sao); + Bien ban hop HOi 6ng tu danh gia; + Ban nhlan xet ciia 2 ust vien nh4n xet trong HOi dong tu danh gia; + Don xin dieu chinh du toan thuc hien de tai va/ho4c cac van ban dieu chinh c6 phe duyet cua don vi chu tri va/hoac Vien Han lam (neu co); + Dan xin gia han thuc hien de tai c6 phe duyet cua Vien Han lam hoac quyet dinh gia han tiled gian thuc hien de tai cua Vien Han lam (neu c6); trinh cua chu nhiem de tai c6 xac nh'.0 dm Thu truang don vi va HOi &Ong khoa hoc (tnxemg hop nop ho so muon km 3 thang sau khi ket thiic died gian thirc hien de tai). c) HOi dong nghiem thu Vien Han lam thanh lap cac Hoi dtmg tu van ve KHCN cap Vien Han lam de danh gia ket qua thirc hien dm de tai (sau day goi tat la HOi dong nghiem thu). H(3i dong c6 it nhat 9 thanh bao, cac, chuyen gia thuc linh vuc chuyen mon dm de tai va khong tham gia thgc hien de tai. Ngoai ra, HOi dong c6 the c6 can bo quan VT lien quan den de tai hoac dai dien co quan sir dung ket qua cua de tai. Phien hop cila Hoi d6'ng nghiem thu cap Vien Han lam phai c6 mat it nhat 2/3 tong so thanh vien cua Hoi &rig (trong do c6 Chu tich hoi &rig, thu l4 khoa hoc va it nhat 01 ust vien nh4n xet). Trong phi'en hop dm HOi dong, chu nhiem de tai trinh bay bao cao kk qua nghien ciru khoa hoc ciia de tai. HOi dong nghiem thu cap Vien Han lam c6 trach nhiem danh gia ket qua thuc hien de tai theo cac quy dinh hien hanh, tu van cho Chu tich Vien trong,viec quyet dinh nghiem thu tai va hixong sir dung cac ket qua dat dugc ciia de tai. HOi dong nghiem thu,xem xet, yeti,cau chinh sira Bao cao tong hop ket qua thgc hien de tai, Tom tat ket qua de tai bang tieng Viet, tieng Anh va Thong ke ket qua thuc hien de tai do chii nhiem de tai de xuat. Hoi &rig thong qua Bien ban va Ket 1u4n cua HOi &Ong ye ket qua chinh cua de tai. 9

Kinh phi nghiem thu cap Vien Han lam do Vien Han lam chi tra theo quy dinh hien hanh cua Vien Han lam. d) N6i dung, thang diem danh gia ket qua va xep loai de tai H6i d6ng nghiem thu cap Vien Han lam danh gia ket qua thixc hien de tai theo not dung va thang diem thong nhat (Mau 33). TOng hgp ket qua danh gia cua H6i dong dugc the hien trong Mau 34.,H0i d6ng nghiem thu cap Vien Han lam, can cir vao ket qua danh loai de tai theo cac mil c: - Xuat sac: Diem binh quan tir 85 den 100 diem. - Kha: Diem binh quan tilt 70 den < 85 diem. - Dat: Diem binh quan tit 50 den < 70 diem. - Khong dat: Diem binh quan duai 50 diem. e) Hoan thien de tai sau khi nghiem thu - DOi vii dejai dugc danh gia xep loai tit "Dat" tr.& len, trong th6i han 02 thang ke tit thin diem nhan Bien ban hop H6i dong nghiem thu cap Vien Han lam (va cac van ban di kern) chi nhiem de tai va co quan chili tri c6 trach nhiem chinh sira Bao cao tong hop ket qua thirc hien de tai theo ket luan cua H6i (long nghiem thu cap Vien Han lam, lap Bao cao ve viec chinh sita Bao cao tong hop ket qua thgc hien de tai (Mau 35) va n6p ho so hop le cho Vien Han lam lid cac co quan quan ly nha nu& (neu c6 yeu cau) theo qui dinh hien hanh ye viec giao n6p, luu tit tai lieu san pham dia de tai. - DOi vai de tai danh gia xep loai "KhOng dat" se xix ly theo quy dinh ctia Vien Han lam. 4. Phe duy'et nghiem thu ket qua Viec phe duyet nghiem thu de tai chi tien hanh d6i voi cac de tai dugc H6i dong nghiem thu cap Vien Han lam xep loai tit "Dat" tree len. Chit nhiem de tai va co quan chi tri n6p HO so de nghi ra quyet dinh nghiem thu ve Vien Han lam qua Ban Ke hoach Tai chinh. HO so de nghi ra quyet dinh nghiem thu gom c6: - Giay chiing nhan giao n6p ket qua thgc hien nhiem vu Khoa hoc va COng nghe cap Vien Han lam KHCNVN cua Trung tarn Thong tin - Tu lieu; - Giay xac nhan giao n6p ket qua de tai Khoa hoc va Cong nghe cua Trung tam Tin hoc va Tinh toan; - Bao cao tong hop ket qua thvc hien de tai (Mau 24); - Bao cao ve viec chinh sira Bao cao tong hop ket qua -dux hien de tai. Khi c6 day du h6 so hop re, can cir tren ket qua danh gia va ki'en nghi cua H6i &Ong nghiem thu, Chu tich Vien xem xet, phe duy'et nghiem thu de tai. 5. Xit ly tai san a) De xuat phuang an xir ly tai san cua nhiem vu xep 10

Sau phien hop dm HOi d6rig nghiem thu c ap Vien Han lam, don vi chit tri va chit' nhiem nhiem vu can hoan thanh cong tac kiem ke tai san va de xuat phuong an xir ly tai san cua nhiem vu theo quy dinh cua Vien Han lam va giri ye Vien Han lam. Thai han nop phuong an xir ly tai san cua nhiem vv: 30 ngay ke tir thai diem hop HOi demg nghiem thu cap Vien Han lam. Sau khi tiep nhjn h6 sa hop le, Vien Han lam se Phe duyet dieu chuy6n/thanh 1Y/ban tai san cua nhiem vv. Don vi chit tri nhiem vu khong giri phuong an xir ly tai san cua nhiem vu Sing han se bi xi r theo quy dinh cua Vien Han lam. b) Bao giao tai san Trong thai han 30 ngdy, ke tii ngdy c6 quyet dinh dieu chuye'n tai san cua Vien Han lam, don vi chu tri nhiem vu phi hop vai co quan, to chdc, dan vi &roc tiep nhan tai san thirc hien viec ban giao, tiep nhan tai san theo htrang dan cua Thong to lien tich s6 16/2015/TTLT-BKHCN-BTC ngdy 01/9/2015 cua BO Khoa hoc va Cong nghe va BO Tai chinh va bao cap kect qua ve Vien Han lam theo dung quy dinh cua Vien Han lam. Dan vi chit tri nhiem vu chjm thirc hien viec ban giao tai san cua nhiem vu va bao cao k6t qua ye Vien Han lam se bi xir ly theo quy dinh cua Vien Han lam. c) Thanh ly va ban tai san Thanh ly va ban tai san se dugc thirc hien theo hung dan dm Thong tu lien tich so 16/2015/TTLT-BKHCN-BTC ngay 01/9/2015 cua BO Khoa hoc va Cong nghe va BO Tai chinh 6. Thanh 1Y/ hop d6ng thirc hien de tai Viec thanh ly hop demg dugc tin hanh sau khi Vien Han lam nhjn &roc Bao cap ket qua ban giao tai san oh de tai (neu co). Vien Han lam ust quyen cho Ban Ke hoach Tai chinh ky thanh ly hop &Ong thvc hien de tai voi don vi chtl tri, ca nhan chu nhiem de tai va don vi quan 1Y/ kinh phi (mau 38A,B). De tai chi &roc coi la ket thuc va hoan thanh nhiem vu khi Vien Han lam tier' hanh ky thanh ly hop &Ong thirc hien de tai. thanh 7. Mr ly cac de tai cham nghiem thu cap Vien Han lam hoc khong hoar' Cac de tai chjm nop H6 so de nghi nghiem thu cap Vien Han lam hoc cham nop HO so de nghi ra quyet dinh nghiem thu hoac khong hoan thanh se xd 1Y theo quy dinh cua Vien Han lam. Dieu 9. Giao nop ket qua nghien cum 1. Bao cao tong hop ket qua thvc hien de tai, Bien ban danh gia xep loci de Ket Juan cua HOi dong ve ket qua chinh dm de tai, Bao cao viec chinh sda Bao cao tong hop ket qua thirc hien a tai (ban in va ban dien td) dugc nop Trung 11

tam Thong tin - Tu lieu thuc Vien Han lam de quail ly theo cac quy dinh cda Nha nu& va Vien Han lam. 2. Bao cao torn tat ket qua thuc hien de tai bang tieng Viet, tieng Anh, Bien ban &nil gia 'Cep loai de tai va Ket luan cua H'6i dong ye ket qua chinh cua de tai (ban in \Ta ban dien tir) nop Trung tam Tin hoc va Tinh toan. Cac thong tin dm de tai dugc danh gia tir loai "KM" tra len va dugc HOi &rig nghiem thu cap Vien Han lam kien nghi se dugc Vien Han lam sir dung de dua len trang thong tin dien tir cua Vien Han lam. 3., Cac san pharn cila tai va tai san da mua sam bang kinh phi dm tai dugc kiem ke va ban giao theo cac quy dinh hien hanh. Mau vat ve sinh vat va dia chat sau khi nghiem thu phai dugc luu gift tai don vi chu tri va Bao tang thien nhien Viet Nam. Trong twang hgp mau vat c6 so lugng la 01 mau thi ITU tien luu giir tai dan vi chu tri. Chuang III TO ClItrC TH!J'C HIEN Dieu 10. Dieu khoin thi hanh 1. Quy dinh nay g6m 3 chuang, 10 dieu la co so phap ly cho viec xac dinh, phe duyet, nghiem thu va quan 13"/ cac de tai, du an khoa hoc va cong nghe D6c lap, nhiem vu Chu tich Vien giao, de tai do H6i thing khoa hoc Nganh dat hang cap Vien Han lam Khoa hoc va Cong nghe Viet Nam. 2. D6i viii nhang nhiem vu c6 then diem ph8 duyet va then khai truck ngdy 01 thang 01 nam 2018 thi tiep tuc trien khai thuc hien theo de cuong dugc phe duyet va nghiem thu danh gia theo hirong dan cua Quy dinh quan ly cac de tai, du an, nhiem vu khoa hoc va cong nghe D6c lap cap Vien Han lam Khoa hoc va COng nghe Viet Nam ban hanh kern theo Quyet dinh so 1497/QD-VHL ngay 01/10/2014 dm Chit tich Vien Han lam Khoa hoc va Cong ngh'e Viet Nam., 3. Ban Ke' hoach - Tai chinh c6 trach nhiem huong dan t6 chirc trien khai va kiem tra viec thuc hien Quy dinh nay./. 12

Phu Luc BO MAU HU'ONG DAN y"'t clinh so On /QD-VHL ngay ;20 thong 4, nom 2017 u tich Vin Han lam Khoa hoc va Cong ngn Vi"Ot Nam)

DANH MUC MAU HIJONG DAN STT Ten MAu htromg dan Ky hieu Trang 1 Don dang 14 thgc hien de tai ML 1 5 2 He xuat de tai ML 2 6 3 Tom tat hog &ling KHCN cila don vi dang 14 chit tri de tai Mau 3 7 4 Ly lich khoa hoc cila ca nhan dang 14 chit nhiem de tai ML 4 8 5 Quy'et dinh ph'e duy'et danh muc de tai ML 5 9 6 H6 so thuye't minh de tai Mau 6 10 7 Thuyet minh de tai Mau 7 14 8 Ly lich khoa hoc dm ca nhan clang 14 tham gia a tai vai chirc danh thu 14, thanh vien chinh va chuyen gia (thu6c don vi dang 14 chit tri) 9 LY lich khoa hoc dm ca nhan dang ky tham gia de tai vai chdc danh thu 14, thanh vien chinh va chuyen gia (khong thu6c don vi dang 14 chii tri) Mau 8 34 Mau 9 36 10 GiAy xac nhan dii dieu kien lam chit nhiem de tai ML 10 38 11 Ban cam ket dm ca nhan dang 14 chit nhiem de tai ML 11 39 12 GiAy xac nhan phi hop thuc hien de tai ML 12 40 13 GiAy xac nhan tham gia thuc hien de tai ML 13 41 14 Quye't dinh thanh lap H6i d6ng to van cap Vien Han lam KHCNVN danh gia HO so thuyet minh de tai 15 Giay mei hop H6i &Ong to van ve KHCN cap Vien Han lam KHCNVN ML 14 43 ML 15 45 16 Phi6u nhan xet H6 so thuyet minh de tai Mk 16 46 17 Phieu danh gia H6 so thuye't minh de tai Mau 17 48 18 Bien ban tong hop ket qua danh gia H6 so thuy& minh de tai ML 18 50 19 Bao cao ve viec hoan thien H6 so dang 14 thuc hien de tai ML 19 51 20 Quye't dinh phe duyet don vi chi' tri, ca nhan chii,nhiem, don vi quail ly kinh phi va kinh phi thuc hien dm cac de tai ML 20 52 21 Hop d6ng thuc hien de tai Mau 21A, B 53, 59 22 Don xin gia han thuc hien de tai Mau 22 65 23 Dan xin dieu chinh du town thuc hien de tai ML 23 66 24 Bao cao tong hop ke't qua thuc hien de tai ML 24 68 25 T6m tat k6t qua de tai bang ti6ng Viet Mau 25 71 1 o

26 Tom tat ket qua de tai bang tieng Anh ML 26 72 27 Theing ke ket qua thuc hien de tai ML 27 73 28 Bao cab tinh hinh six dung, guy& toan tai chinh caa de tai ML 28 74 29 Giay xac nhan nop hi) sa de nghi nghiem thu cap Vien Han lam KHCNVN 30 Quyet dinh Thanh lap HOi di')ng nghiem thu cap Vien Han lam KHCNVN 31 Giay mai hop HOi dong nghiem thu cap Vien Han lam KHCNVN 32 Phieu nhan xet ket qua de tai KHCN cap Vien Han lam KHCNVN 33 Phieu danh gia ket qua de tai KHCN cap Vien Han lam KHCNVN Mau 29 76 ML 30 77 Mdu 31 79 ML 32 80 ML 33 82 34 Bien ban danh gia xep loaf ML 34 84 35 Bab cao ve viec chinh sira Bao cao tong hop ket qua thuc hien de tai KHCN 36 Giay xac nhan nop ho sa de nghi ra quyet dinh nghiem thu cap Vien Han lam KHCNVN 37 Quyet dinh nghiem thu de tai KHCN cap Vien Han lam KHCNVN ML 35 85 Mdu 36 86 Mau 37 87 38 Bien ban thanh ly hop diing thuc hien de tai Mdu 38A, B 88,91 2

PHAN LOAI MAU HVONG DAN STT Ten MAtt htrerng clan KST hien Trang A NhOm cac Watt htreeng clan danh cho 6 nhan, tap the va don vi I Nhom cac Mau hicong dan death clang kfi cfe xuat cfe tai 1 Don clang 14 thuc hien de tai Mau 1 5 2 De xudt de tai ML 2 6 3 Tom tat hog dong KHCN oh don vi clang 14 chii tri de tai Mau 3 7 4 14T lich khoa hoc dm ca nhan clang 147 chit nhiem de tai ML 4 8 II Nh6m cac Mau hutting an danh cho clang 10 thtfc hien de tai 1 H6 so thuyet minh a tai ML 6 11 2 Thuyet minh de tai Mau 7 14 3 1_,y lich khoa hoc dm ca nhan clang 14 tham gia de tai \road Mau 8 34 chirc danh thu 14, thanh vien chinh ya chuyen gia (thuc)c don vi clang 14 chit tri) 4 1_,3'7 lich khoa hoc dm ca nhan clang 14 tham gia de tai Wei Mau 9 36 chirc danh thu 14, thanh vien chinh va chuyen gia (khong thuc don vi clang 14 chi' tri) 5 Gidy xac nhan du dieu kien lam chit nhiem de tai ML 10 38 6 Ban cam ket cua ca nhan clang 1ky chu nhiem de tai ML 11 39 7 Gidy xac nhan phi hop thuc hien a tai ML 12 40 1 8 Gidy xac nhan tham gia thuc hien de tai ML 13 41 III Nh6m cac Mau hating dan danh cho Irian khai time hien d' e tai 1 Bao cao v'e viec hoan thien 116 so clang 14 thuc hien de tai Mau 19 511 2 Don xin gia han thuc hien de tai Mau 22 6 e5. 3 Don xin dieu chinh du toan thuc hien de tai Mau 23...0 66 IV Nhom cac Mau htthng dan danh cho nghiem thu k'jt qua d'd tai 1 Bao cao tong hop ket qua thuc hien de tai ML 24 68 2 TOm tat ket qua de tai bang tieng Viet ML 25 71 3 Tom tat ket qua de tai bang tieng Anh Mau 26 72 4 Th6ng ke ket qua thuc hien de tai Mau 27 73 5 Bao cao tinh hinh sir dung, guy& town tai chinh dm de tai Mau 28 74 6 Bao cao ve viec chinh sira Bao cao tong hop ket qua thuc hien de tai KHCN Mau 35 85 B Nhom cac MAtt htrerng clan danh cho cac HOi gong I Nhom cac Mau hutting clan dank cho Heii clang tham dinh 1 Phieu nhan xet H6 so thuyet minh a tai ML 16 46 2 Phieu danh gia H6 so thuyet minh de tai ML 17 48 3

3 Bien ban tong hop ket qua danh gia HO so thuyet minh de tai Mau 18 50 II Nhom Mc Mau htrowg dlin danh cho HOi d' ong nghiem thu clip Vien Han lam KHCNVN 1 Phial nhan xet ket qua de tai KHCN cap Vien Han lam ML 32 80 KHCNVN 2 Phi'eu danh gia ket qua de tai KHCN cap Vien Han lam Mau 33 82 KHCNVN 3 Bien ban danh gia x'ep loai ML 34 84 C Nhom cac Mau hiferng an danh cho co quan quail 15r I Nhom cac Mau htrong dan phe duyet (I'd tai 1 Quyet dinh phe duyet danh muc de tai ML 5 9 2 Quyet dinh thanh lap HOi tu van cap Vien Han lam ML 14 43 KHCNVN danh gia HO so thuyet minh de tai 3 Giay mai hop HOi dong tu van cap Vien Han lam KHCNVN Mdu 15 45 4 Quyet dinh phe duyet don vi cha tri, ca nhan chil nhiem, don ML 20 52 vi quan 1ST kinh phi va kinh phi thuc hien cila cac de tai 5 Hop dong that hien de tai Mau 21A, B 53, 59 II Nhom cac Milu lurong dan phyc vu nghiem thu cue tai 1 Gidy xac nhan nop 116 so de nghi nghiem thu cap Vien Han lam KHCNVN 2 Quyet dinh Thanh lap HO dong nghiem thu cap Vien Han lam KHCNVN 3 Giay mei hop HOi dong nghiem thu cap Vien Han lam KHCNVN Mdu 29 76 ML 30 77 Mdu 31 79 III Nhom cac Mau hiding den phyc vu phe duyet nghiem thu d'd tai 1 Giay xac nhan nop ho so de nghi ra quy'et dinh nghiem thu ML 36 86 cap Vien Han lam KHCNVN 2 Quyet dinh nghiem thu de tai KHCN cap Vien Han lam ML 37 87 KHCNVN 3 Bien ban thanh 1S, hop d'ong that hien a tai Mk 38A, B 88, 91 4