BACABANK^ CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIET NAM Doc lap -Tu do - Hanh phuc Vinh, ngay^tthdng 'f'nam 2014 BAO CAO TINH HINH QUAN TRI CONG TY 06 thang dsu nam 2014 Kinh sui: - Uy ban Chung khoan Nha nirac - Ten cong ty dai chung: Ngan hang TMCP Bac A - Dia chi: So 117, Quang Trung, thanh ph6 Vinh, tinh Nghe An -Dienthoai: 038.3844277 -Fax:038.3841757 - Email: bacabanlc congbothongtin@,baca-bank.vn -V6n dilu le: 3.700.000.000.000 d6ng - IVIa chung khoan (nsu c6): I. Hoat dong cua Hoi dong Quan trj: 1. Cac cuoc hop ciia Hoi dong Quan trj: j STT Thanh vien HDQT Chuc vu So buoi^ hop thaia ' du ^ 1 Ba Trhn Thi Thoang Chii tjch 23/23 100% Ty le Ly do khong tham du 2 Ba Thai Huong Pho Chu tjch 23/23 100% 3 Ong Le Thanh Nghj Thanh vien HDQT doc lap 23/23 100% 4 6ng V6 Van Quang Thanh vien HDQT 23/23 100% 5 Ong Dang Thai Nguyen Thanh vien HDQT 23/23 100% 2. Hoat dong giam sat cua HDQT d6i vffi T6ng Giam doc: Hoi dong Quan tri thuc hien nghiem tuc va sat sao viec giam sat hoat dong cua Tdng Giam d6c theo diing quy dinh ciia Phap luat, di8u le Ngan hang va quy che Quan tri, di6u hanh Ngan hang. Hoi dong Quan trj thuc hien trach nhiem giam sat doi voi Tong Giam d6c va Ban dieu hanh qua cac cuoc hop djnh ky. Tong Giam doc tham du day dii cac buoi hop, dua y kien xay dung quan NGAN HANG TMCP BAG A - BACABANK Truso'Chinh: HTBu'O'ng Quang Trung, P. Quang Trung, TP. Vinh - Nghe An/DT: (84-38) 3844 277/Fax: (84-38) 3841 757/Website: www.baca-bank.vn
trong, de xuat cac ke hoach trinh Hoi dong Quan tri; tren ca so do, HDQT dua ra cac quyit dinh kjp thai hoac phan cap, plian quyen cho Tong Giam doc thyc hien, trien Ichai thuc hien.. Viec giam sat ciing dugc thuc hien thong qua tiep nhan, xem xet va xu ly thong tin tu bao cao ciia Ban Kiem soat; Ban Kiem toan noi bo cua Ngan hang. 3. Hoat dong cua cac tieu ban thuoc Hoi dong Quan tri: Tinh den thai diem 30/06/2014, cac tieu ban thuoc Hoi dong Quan trj cua Ngan hang Bhc A gom c6: Uy ban Quan ly rui ro, Uy ban Nhan sy, Uy ban Quan ly Tai san Co - Tai san Ng (ALCO). 3.1. Uy ban Quan ly rui ro: Hoat dong theo Quy che to chuc va hoat dong cua IJy ban Quan ly riii ro do HDQT ban hanh ngay 15 thang 11 nam 2012. Uy ban Quan ly riii ro c6 chuc nang, nhiem vu nhu sau: - Tham muu cho Hoi dong Quan tri trong viec ban hanh moi/sua doi bo sung cac quy trinh, chinh sach thuoc tham quyen ciia HDQT lien quan.dsn cong tac quan trj/quan ly riii ro trong hoat dong ngan hang theo quy djnh ciia phap luat va Dilu le cua Ngan hang Bic A. - Phan tich, dua ra nhirng canh bao ve miic do an toan ciia Ngan hang Bic A truac cac nguy CO', cac riii ro tiem an c6 the anh huang den to chuc, hoat dong ciia Ngan hang va de xuit cac bien phap phong ngua doi v6i cac riii ro nay trong ngan han ciing nhu dai han. - Xem xet, danh gia ti'nh phu hgp va hieu qua cua cac quy trinh, chinh sach quan tri riii ro hien hanh ciia Ngan hang Bac A ds dua ra cac khuysn nghi, d6 xu4t d6i voi HDQT vs nhiing yeu cau thay doi quy trinh, chinh sach hien hanh, chisn luge hoat dong. - Tham muu cho Hoi dong Quan tri trong viec quyet dinh, phe duyet cac khoan dau tu, cac giao dich c6 lien quan, chinh sach quan trj va phuong an xii ly riii ro trong pham vi chuc nang, nhiem vu do Hoi d6ng Quan tri giao. 3.2. Uy ban Nhan sie: Hoat dong theo Quy che to chuc va hoat dong ciia Uy ban Nhan sir do HDQT ban hanh ngay 15 thang 11 nam 2012. Uy ban Nhan su CO chiic nang, nhiem vu sau: - Tham muu cho HDQT vh quy mo va ca ciu nhan su HDQT, Nguoi di6u hanh phu hgp vai quy mo hoat dong va chien luge phat tnkn ciia. - Tham muu cho HDQT xu ly cac van de ve nhan su phat sinh trong qua trinh tien hanh cac thii tuc bau, bo nhiem, bai nhiem, mien nhiem cac chiic danh thanh vien HDQT, thanh vien Ban Kiem soat va Nguai dieu hanh ngan hang theo diing quy dinh ciia phap luat va Dilu le. Tru SO' chinh: 117 Dicang Quang Trung, P. Quang Trung, TP. Vinh - Nghe An / DT: (84-38) 3844 277/ Fax: (84-38) 3841 757 / Website: www.baca-banl^.vn
- Nghien cuu, tham muu cho HDQT trong viec ban hanh cac quy dinh noi bo ciia ngan hang thuoc tham quyen cua HDQT v6 chs do t'lkn \uang, thu lao, t\hn thuang, quy ch tuysn chon nhan sir, dao tao va cac chi'nh sach dai ngo khac doi vai Nguai disu hanh, cac can bo, nhan vien ciia ngan hang. - Xem xet, de xuat ke hoach ngan sach nam cho nhan vien; ty le phin tram trong ngan sach danh cho cac hang muc chi phi nhu luang, thuang, dao tao, boat dong ngoai khoa trinh HDQT phe duyet. - Quyet dinh lira chon cac doi tac tham gia va noi dung du an hop tac, tu van lien quan den ITnh vuc nhan sir. - Xem xet quyet dinh viec ban hanh cac quy dinh noi bo cua Ngan hang thuoc tham quyen cua HDQT ve che do tien luang, thii lao, tien thuang, quy che tuyen chon, dao tao nhan su, quy trinh danh gia va cac chinh sach dai ngo khac doi vai Nguai dieu hanh, cac can bo cao cap, nhan vien cua, dam bao chinh sach nhan su ciia c6 ths canh tranh v6i cac ngan hang khac c6 ciing quy mo va phij hop vai diiu kien, hoan canh thyc te. - Tham dinh nang lire nhan sir va tham muu cho HDQT trong viec bo nhiem, misn nhiem, bai nhiem, ky luat, dinh chi va quyet djnh miic luang, b6i thuang, Igi ich khac d6i vai cac chuc danh Tong Giara doc va cac Pho Tong Giam doc, cac can bo quan ly cao cap, cac chuc danh khac thuoc tham quyen phan quyet cua HDQT. - Thuc hien cac nhiem vu khac vs nhan su theo phan cong, chi dao cua HDQT. 3.3. Uy ban Quan ly Tai san Co - Tai sdn Nff (ALCO): Hoat dong theo Quy che to chuc va boat dong ciia Uy ban Quan ly Tai san Co - Tai san Ng Ngan hang TMCP BSc A do HDQT ban hanh ngay 26 thang 02 nam 2009. Uy ban Quan ly Tai san Co - Tai san Ng c6 chuc nang, nhiem vu sau: - Dam bao toan bo Tai san Co - Tai san Ng tren Bang can doi ke toan cua ngan hang ve quy mo, ca cau luon diroc kiem soat, phu hop vai muc tieu, han muc va chinh sach quan ly ciia Ngan hang. - Danh gia thuc hien, phat hien, do luang nhu'ng riii ro thj truang da va se gap phai, rui ro lai suat (riii ro lai suat nguon von, lai suat su dung von, lai suat dieu chuyen von noi bg), riii ro thanh khoan, muc do an toan von va cac loai riii ro khac anh huang tai hieu qua kinh doanh. - Quyet dinh cac chinh sach, cac han miic ve quan trj Tai san Co - Tai san Ng, dam bao tang truang hieu qua va bsn vung. - Danh gia djnh ky viec thuc hien cac chinh sach muc tieu, han muc da dugc quyet dinh bai cugc hop ALCO Ian truac ve quan ly riii ro thanh khoan, riii ro lai suat, riii ro ty gia, ve dinh gia dieu chuyen von noi bo. NGAN HANG TMCP BAG A - BACABANK Tru s* chinh: 117 Du'O'ng Quang Trung, P. Quang Trung, TP. Vinh - Nghe An / DT; (84-38) 3844 277/ Fax; (84-38) 3841 757 / Website; www.baca-bank.vn
- Danh gia sir phu hop ciia Bang can doi ke toan ve quy mo tang truo'ng, ve ca cau Tai san Co - Tai san Ng so vai chien lup'c va chinh sach kinh doanh cua Ngan hang, cung nhu vai quy dinh ciia NHNN. - Xem xet muc do phii hop cua chinh sach, chi tieu, han muc dang thirc hien truac dien bien ve thi truang hien tai va tuong lai. - Dir bao dien bien thj truang va rui ro thi truang. - Xac lap va quyet dinh nhung chinh sach, nhiing muc tieu, nhung han muc, ca cau Tai san Co - Tai san Ng trong thai gian toi nham dat hieu qua kinh doanh toi uu va oan toan. - Xu ly cac tinh huong dac biet trong truang hop nhan dugc bao cao bat thuo'ng tir cac thanh vien ALCO hoac tir cac don vi trong Ngan hang. - Giam sat thuong xuyen viec chip hanh cac chinh sach, cac chi tieu cac ban muc do ALCO quy dinh ve quan ly Tai san Co - Tai san Ng doi v6i cac dan vi trong Ngan hang. Trong 6 thang dau nam 2014, cac tieu ban thuoc Hoi dong Quan tri da hoat dgng theo quy che ciia Ngan hang va hoat dgng theo diing tham quyen ciia tii'ng tieu ban theo quy che da de ra. n. Cac Nghj quyet/quyet djnh cua Hoi dong Quan tri: SIT So Nghj quyet/ Quyet dinh Ngay Noi dung 1 01/2014/NQ- 2 03/QD-HDQT- 03/01/2014 V/v Phe duyet va trinh Dai hoi ddng c6 dong ki hoach kinh doanh nam 2014 16/01/2014 V/v Chuyen nhugng c6 phan ciia va nit nguoi dai dien quan ly phin v6n gop tai Cong ty CP B'du tu Tai chinh va Vang BIC A 3 05/2014/QD- HDQT- 4 07/NQ-HDQT- 6 10/QD-HDQT- 7 11/2014/QD/HDQ T- 8 13/2014/NQ- HDQT- 25/01/2014 Thong qua viec chuyin nhugng quyen mua c6 phieu ciia Nha dau tu. 19/02/2014 V/v Thong qua Phuong an phat hanh Trai phieu Ngan hang TMCP Bic A nam 2014 05/03/2014 V/v Bo nhiem chii'c danh Pho T6ng Giam d6c phu trach Khoi tac nghiep, Khoi Ban le Ngan hang TMCP BSC A. 14/03/2014 V/v Khen thuong thanh tich nam 2013 19/03/2014 Dang ky tang v6n DiSu le Bac A Bank sau khi ket thuc dgt chao ban c6 phan. 9 16/2014/QD- 27/03/2014 Thay d6i muc v6n dieu le trong Gily phep hoat NGAN HANG TMCP BAC A BACABANK Tru s* chinh: 117 Bifcrng Quang Trung, P. Quang Trung, TP. Vinh - Nghe An / OT: (84-38) 3844 277/ Fax: (84-38) 3841 757 / Website: www.baca-bank.vn
HDQT- dong cua Ngan hang TMCP Bac A. HDQT- 31/03/2014 V/v Cam kat b6 sung Bien ban DHDCD NHTM CP Bac A ve viec Uy quyen cho Hoi dong Quan tri 11 12 13 10 20/2014/NQ- 22/2014/NQ- HDQT- 24/2014/NQ- HDQT- 24a/2014/NQ- HDQT- 31/03/2014 V/v Thong qua Bao cao tai chinh Ngan hang TMCP Bic Anam2013 31/03/2014 Ve viec to chuc phien hop thuang nien Dai hoi dong CO dong nam 2014 31/03/2014 Thong qua don xin tii' nhiem ciia Ba Pham Thi Thuy Huong. 14 37/2014/QD- HDQT- 25/04/2014 V/v Thanh ly tai san va Uy quyen Tong giam doc trien khai thirc hien viec thanh ly 15 39/2014/QD- HDQT- V/v thanh lap chi nhanh Gia Lam ciia Ngan hang TMCP BicA 16 40/2014/QD- HDQT- V/v thanh lap chi nhanh Hai Duong ciia Ngan hang TMCPBicA 17 41/2014/QD- HDQT- V/v thanh lap chi nhanh VTnh Phiic ciia Ngan hang TMCPBicA 18 42/2014/QD- HDQT- V/v thanh lap chi nhanh Dong Anh ciia Ngan hang TMCP Bic A 19 43/QD-HDQT- Thanh lap Chi nhanh Quang Ninh ciia Ngan hang TMCP Bic A 20 45/2014/QD- HDQT- V/v thanh lap Phong giao dich Ngo Quyen ciia Ngan hang TMCP Bhc A 21 46/2014/QD- HDQT- V/v thanh lap Phong giao djch Hai An ciia Ngan hang TMCP BSc A 22 47/2014/QD- HDQT- V/v thanh lap Phong giao dich Van Giang ciia Ngan hang TMCP Bkc A 23 48/2014/QD- HDQT- V/v thanh lap Phong giao dich D6ng Da ciia Ngan hang TMCP B^c A 24 49/2014/QD- HDQT- V/v thanh lap Phong giao dich Son Tra ciia Ngan hang TMCP BSc A 25 50/2014/QD- HDQT- V/v thanh lap Phong giao dich 6 Mon ciia Ngan hang'tmcpbic A 26 51/20I4/QD- HDQT- V/v thanh lap Phong giao dich tren ca so chuyen doi Quy tiet kiem so 1 true thuoc Chi nhanh Phan Dang Luu ciia Ngan hang TMCP Bic A 27 52/2014/QD- HDQT- V/v thanh lap Phong giao djch tren ca so chuyen doi Quy tiet kiem so 2 true thuoc Chi nhanh Phan Dang Luu ciia Ngan hang TMCP Bac A 28 53/2014/QD- V/v thanh lap Phong giao dich tren ca so chuyen Tru SO'chinh: ll/difotg Quang Trung, P. Quang Trung, TP. Vinh - Ngh$ An /DT; (84-38)3844 277/Fax: (84-38) 3841 757 / Website: www.baca-banl(.vn
HDQT- 29. 55/2014/QD- HDQT- 27/05/2014 Diem giao dich Dien Bien Phu true thuoc Chi nhanh Da Ning ciia Ngan hang TMCP BSc A V/v thanh lap Hoi dong xu ly riii ro tin dung nam 2014 30 59/2014/QD- HDQT- 20/06/2014 V/v Thay d6i dia chi tru so cua Ngan hang TMCP Bac A - Phong giao dich Thai Hoa 31 61/2014/QD- HDQT- 20/06/2014 V/v Thay doi dia chi tru so ciia Ngan hang TMCP Bac A - Chi nhanh Ha Thanh III. Thay doi danh sach ve nguoi c6 lien quan cua cong ty dai chiing theo quy dinh tai khoan 34, Dieu 6, Luat Chung khoan: SIT Ten to Tai Chuc Ngay Noi cap Dia Thai Thai Ly chuc/ khoan vu tai s6 cap CMND/ chi diem diem do ca nhan giao cong CMND/ CMND/ DKKD bit diu khong djch DKKD DKKD la con la chung khoan (neu c6) nguoi CO lien nguai CO lien (neu c6) quan quan (khong) Tru sfr chinh: 117 Du'b'ng Quang Trung, P. Quang Trung, TP. Vinh - Nghe An / DT: (84-38) 3844 277/ Fax: (84-38) 3841 757 / Website: www.baca-bank.vn
IV. Giao djch cua cd dong noi bo va ngirdi lien quan: 1. Danh sach c6 dong noi bo va ngu-oi c6 lien quan: STT Co dong va nguoi c6 lien quan Dja chi fliuong tru Chirc vu tai Ngan hang S6 CMND/ DKKD Ngay cap No! cap Ghi chii 1 Trail Thi Thoang Cam Dong, Cam Pha, Quang Ninh Chii tjch HDQT 100.473.670 13/05/2009 Quang Ninh Dao Dinh Phal Cam Dong, Cim Pha, Quang Ninh 100.646.913 14/6/2000 Quang Ninh 2 Thai Huang Phuang Hung Binh, Vinh, Nghe An Pho Chu tich HDQT/TGD 186.086.406 09/03/2003 Nghe An Nguyen Thi Loan Phuong Hung Binh, Vinh, Nghe An 180.796.200 Nghe An Thdi Thi Luang Kh6i 14, Hung Phuc, Vinh, Nghe An 180.804.168 2/11/2007 Nghe An Thai Thi Thanh Binh A202-G2 Thanh Cong, Ha Npi 012.655.241 11/1/2003 Ha Noi 3 Nguyen Trgng Trung Hung Binh, Vinh, Nghe An Pho T6ng Giam doc 181.519.338 25/06/2002 Nghe An Nguyin Trong Dung Hung Binh, Vinh, Nghe An 181.842.850 Nghe An Nguyen Thi Hong Thuy Hung Binh, Vinh, Nghe An 181.518.682 Nghe An 4 Vo Van Quang 2/44 Ham Tir Quan, Hoan Kiem, Ha noi Uy vien HDQT / Pho TGD 012.430.041 30/03/2001 Ha Noi 5 Dang Thdi Nguyen S6 5A, khu nha 96 Dinh Cong, phuang Phuang Liet, Thanh Xuan, Ha Npi Thanh vien HDQT 013.537.819 28/05/2012 Ha NOi Try sir chinh: 117 Duimg Quang Trung, P. Quang Trung, TP. Vinh - Ngh$ An / DT: (84-38) 3844 277/ Fax: (84-38) 3841 757 / Website: www.baca-bank.vn
2. Giao djch c6 phieu: Stt Ngiroi thu-c hien giao djch (khong) Quan he vol c6 dong noi bo So CO phieu so" hii'u dau ky So CO Tyle phieu So CO phieu so* hgu cuoi ky So CO Tyle phisu Ly do tang, giam (mua, ban, chuyen doi, thirotig...) 3. Cac giao djch khac: (cac giao djch cua c6 dong noi bo/ c6 dong Iffn va nguoi lien quan voi chinh Cong ty) Khong CO. V. Cac van de can luu y khac Khong CO. Ngan hang TMCP Bic A tran trong bao cac! Nffinhan: - Nhu tren; - Lim HC, VP HDQT KT. CHU TICH HOI DONG QUAN TRI CHU TICH lai Hu-cng Tru si/ chinh: 117 DifC/ng Quang Trung, P. Quang Trung, TP. Vinh - Nghe An / DT: (84-38) 3844 277/ Fax: (84-38) 3841 757 / Website: www.baca-bank.vn