ĐIỀU KIỆN VỀ ĐỀ CỬ, ỨNG CỬ LÀM THÀNH VIÊN HĐQT (Kèm theo Thông báo số 01/2017/TB-TPB.HĐQT ngày 24/02/2017) I. Trích dẫn Luật các Tổ chức tín dụng 2010

Bản ghi

1 ĐIỀU KIỆN VỀ ĐỀ CỬ, ỨNG CỬ LÀM THÀNH VIÊN HĐQT (Kèm theo Thông báo số 01/2017/TB-TPB.HĐQT ngày 24/02/2017) I. Trích dẫn Luật các Tổ chức tín dụng 2010 Điều 50. Tiêu chuẩn, điều kiện đối với người quản lý, người điều hành và một số chức danh khác của tổ chức tín dụng 1. Thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên phải có đủ các tiêu chuẩn, điều kiện sau đây: a) Không thuộc đối tượng quy định tại khoản 1 Điều 33 của Luật này; b) Có đạo đức nghề nghiệp; c) Là cá nhân sở hữu hoặc người được ủy quyền đại diện sở hữu ít nhất 5% vốn điều lệ của tổ chức tín dụng, trừ trường hợp là thành viên Hội đồng thành viên, thành viên độc lập của Hội đồng quản trị hoặc có bằng đại học trở lên về một trong các ngành kinh tế, quản trị kinh doanh, luật hoặc có ít nhất 03 năm là người quản lý của tổ chức tín dụng hoặc doanh nghiệp hoạt động trong ngành bảo hiểm, chứng khoán, kế toán, kiểm toán hoặc có ít nhất 05 năm làm việc trực tiếp tại các bộ phận nghiệp vụ trong lĩnh vực ngân hàng, tài chính, kiểm toán hoặc kế toán. 2. Thành viên độc lập của Hội đồng quản trị phải có đủ các tiêu chuẩn, điều kiện quy định tại khoản 1 Điều này và các tiêu chuẩn, điều kiện sau đây: a) Không phải là người đang làm việc cho chính tổ chức tín dụng hoặc công ty con của tổ chức tín dụng đó hoặc đã làm việc cho chính tổ chức tín dụng hoặc công ty con của tổ chức tín dụng đó trong 03 năm liền kề trước đó; b) Không phải là người hưởng lương, thù lao thường xuyên của tổ chức tín dụng ngoài những khoản phụ cấp của thành viên Hội đồng quản trị được hưởng theo quy định; c) Không phải là người có vợ, chồng, cha, mẹ, con, anh, chị, em và vợ, chồng của những người này là cổ đông lớn của tổ chức tín dụng, người quản lý hoặc thành viên Ban kiểm soát của tổ chức tín dụng hoặc công ty con của tổ chức tín dụng; d) Không trực tiếp, gián tiếp sở hữu hoặc đại diện sở hữu từ 1% vốn điều lệ hoặc vốn cổ phần có quyền biểu quyết trở lên của tổ chức tín dụng; không cùng người có liên quan sở hữu từ 5% vốn điều lệ hoặc vốn cổ phần có quyền biểu quyết trở lên của tổ chức tín dụng; đ) Không phải là người quản lý, thành viên Ban kiểm soát của tổ chức tín dụng tại bất kỳ thời điểm nào trong 05 năm liền kề trước đó. 3. Thành viên Ban kiểm soát phải có đủ các tiêu chuẩn, điều kiện sau đây: a) Không thuộc đối tượng quy định tại khoản 1 Điều 33 của Luật này; b) Có đạo đức nghề nghiệp; c) Có bằng đại học trở lên về một trong các ngành kinh tế, quản trị kinh doanh, luật, kế toán, kiểm toán; có ít nhất 03 năm làm việc trực tiếp trong lĩnh vực ngân hàng, tài chính, kế toán hoặc kiểm toán; d) Không phải là người có liên quan của người quản lý tổ chức tín dụng; đ) Thành viên Ban kiểm soát chuyên trách phải cư trú tại Việt Nam trong thời gian đương nhiệm. II. Trích dẫn Điều lệ Ngân hàng TMCP Tiên Phong Điều 25.2.a Quyền của cổ đông Cổ đông hoặc nhóm cổ đông sở hữu trên 10% tổng số cổ phần phổ thông trong thời hạn liên tục ít nhất sáu tháng có các quyền đề cử người vào Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát. 1

2 Điều 42. Những trường hợp không được đảm nhiệm chức vụ 2. Những người sau đây không được là uỷ viên HĐQT, thành viên BKS, TGĐ, Phó TGĐ của Ngân hàng: a) Thuộc đối tượng quy định tại Khoản 1 Điều này; b) Người thuộc đối tượng không được tham gia quản lý, điều hành theo quy định của pháp luật về cán bộ, công chức và pháp luật về phòng, chống tham nhũng; c) Người đã từng là chủ doanh nghiệp tư nhân, thành viên hợp danh của công ty hợp danh, Tổng giám đốc (Giám đốc), thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, thành viên Ban kiểm soát của doanh nghiệp, Chủ nhiệm và các thành viên Ban quản trị hợp tác xã tại thời điểm doanh nghiệp, hợp tác xã bị tuyên bố phá sản, trừ trường hợp doanh nghiệp, hợp tác xã bị tuyên bố phá sản vì lý do bất khả kháng; d) Người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp tại thời điểm doanh nghiệp bị đình chỉ hoạt động, bị buộc giải thể do vi phạm pháp luật nghiêm trọng, trừ trường hợp là đại diện theo đề nghị của cơ quan nhà nước có thẩm quyền nhằm chấn chỉnh, củng cố doanh nghiệp đó; e) Người đã từng bị đình chỉ chức danh Chủ tịch Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, thành viên Hội đồng thành viên, Trưởng Ban kiểm soát, thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc) của tổ chức tín dụng theo quy định tại Điều 48 của Điều lệ này hoặc bị cơ quan có thẩm quyền xác định người đó có vi phạm dẫn đến việc tổ chức tín dụng bị thu hồi giấy phép; f) Người có liên quan của uỷ viên HĐQT, TGĐ không được là thành viên BKS của Ngân hàng; g) Người có liên quan của Chủ tịch HĐQT không được là TGĐ của TPB. 3. Cha, mẹ, vợ, chồng, con và anh, chị, em của uỷ viên HĐQT, TGĐ và vợ, chồng của những người này không được là Kế toán trưởng hoặc là người phụ trách tài chính của Ngân hàng. Điều 43. Những trường hợp không cùng đảm nhiệm chức vụ 1. Uỷ viên HĐQT của Ngân hàng: a) Không được đồng thời là thành viên BKS của Ngân hàng; b) Không được đồng thời là người quản lý của tổ chức tín dụng khác, trừ trường hợp tổ chức đó là Công ty con của Ngân hàng; c) Chủ tịch HĐQT của Ngân hàng không được đồng thời là Người điều hành của Ngân hàng; không được đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị, người điều hành tổ chức tín dụng khác, trừ trường hợp tổ chức đó là Công ty con của Ngân hàng. 2. Thành viên BKS: Điều 44. a) Không được đồng thời là uỷ viên HĐQT, Người điều hành, nhân viên của Ngân hàng hoặc Công ty con của Ngân hàng; b) Không được đồng thời là uỷ viên Hội đồng Quản trị, người điều hành của doanh nghiệp mà thành viên BKS của doanh nghiệp đó đang là uỷ viên HĐQT, Người điều hành tại Ngân hàng; c) Trưởng BKS không được đồng thời là thành viên Ban kiểm soát, người điều hành của tổ chức tín dụng khác. Tiêu chuẩn và điều kiện để được bầu, bổ nhiệm 1. Tiêu chuẩn và điều kiện đối với uỷ viên HĐQT: 2

3 a) Không thuộc đối tượng quy định tại Khoản 2 Điều 42 Điều lệ này; b) Có đạo đức nghề nghiệp trên cơ sở tuân thủ quy định tại Điều 50 và Điều 51 Điều lệ này; c) Là cá nhân sở hữu hoặc người được ủy quyền đại diện sở hữu ít nhất 5% Vốn Điều lệ của Ngân hàng, trừ trường hợp là uỷ viên HĐQT độc lập hoặc có bằng đại học trở lên về một trong các ngành kinh tế, quản trị kinh doanh, luật hoặc có ít nhất ba (03) năm là người quản lý của tổ chức tín dụng hoặc doanh nghiệp hoạt động trong ngành bảo hiểm, chứng khoán, kế toán, kiểm toán hoặc có ít nhất năm (05) năm làm việc trực tiếp tại các bộ phận nghiệp vụ trong lĩnh vực ngân hàng, tài chính, kiểm toán hoặc kế toán. d) Đối với uỷ viên HĐQT độc lập: Ngoài những tiêu chuẩn nêu tại các điểm a, b và c Khoản này, phải đảm bảo yêu cầu về tiêu chuẩn và tính độc lập theo quy định tại Điều 45 Điều lệ này. 2. Tiêu chuẩn và điều kiện đối với thành viên BKS: a) Có đạo đức nghề nghiệp trên cơ sở tuân thủ quy định tại Điều 50 và Điều 51 Điều lệ này; b) Có bằng Đại học hoặc trên Đại học về ngành kinh tế, luật hoặc lĩnh vực chuyên môn mà mình sẽ đảm nhiệm; có ít nhất ba (03) năm làm việc trực tiếp trong ngành tài chính ngân hàng, kế toán, kiểm toán; c) Không phải là Người có liên quan của Người quản lý Ngân hàng; d) Cư trú tại Việt Nam trong thời gian đương nhiệm (đối với thành viên chuyên trách). III. Điểm a Khoản 2 Điều 114 Luật Doanh Nghiệp Cổ đông hoặc nhóm cổ đông sở hữu từ 10% tổng số cổ phần phổ thông trở lên trong thời hạn liên tục ít nhất 06 tháng hoặc một tỷ lệ khác nhỏ hơn quy định tại Điều lệ công ty có các quyền sau đây: a) Đề cử người vào Hội đồng quản trị và Ban kiểm soát; 3

4 PHỤ LỤC SỐ 01 MẪU LÝ LỊCH CÁ NHÂN STT 1. Về bản thân - Họ và tên khai sinh - Họ và tên thường gọi - Bí danh - Ngày tháng năm sinh - Nơi sinh CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Quốc tịch (các quốc tịch hiện có) SƠ YẾU LÝ LỊCH - Địa chỉ đăng ký hộ khẩu thường trú; địa chỉ theo chứng minh nhân dân và địa chỉ cư trú hiện nay. - Số chứng minh thư (hoặc hộ chiếu/giấy tờ chứng thực cá nhân hợp pháp tương đương khác); Ngày, tháng, năm và nơi cấp chứng minh nhân dân (hoặc hộ chiếu/giấy tờ chứng thực cá nhân hợp pháp tương đương khác). - Tên, địa chỉ và số, ngày giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp của pháp nhân mà mình đại diện, tỷ lệ vốn góp được đại diện (trường hợp là người đại diện phần vốn góp của cổ đông hoặc thành viên góp vốn là pháp nhân). 2. Trình độ học vấn - Giáo dục phổ thông; - Học hàm, học vị (nêu rõ tên, địa chỉ, trường, chuyên ngành học, thời gian học, bằng cấp (liệt kê đầy đủ các bằng cấp). 3. Quá trình công tác: gian). - Nghề nghiệp, chức vụ, nơi công tác từ năm 18 tuổi đến nay (đảm bảo liên tục về mặt thời - Chức vụ hiện nay đang nắm giữ tại tổ chức, các tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài khác, văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài tại Việt Nam và các doanh nghiệp khác. - Khen thưởng, kỷ luật (nếu có). 4. Quan hệ gia đình: Vợ, chồng, cha, mẹ, con, anh, chị, em và vợ, chồng của những người này (nêu rõ họ và tên, quan hệ, năm sinh, quê quán, nghề nghiệp, chức vụ, đơn vị công tác, nơi ở hiện nay) theo Bảng sau: HỌ VÀ TÊN QUAN HỆ 1 Cha đẻ NĂM SINH QUÊ QUÁN NGHỀ NGHIỆP CHỨC VỤ Ảnh hộ chiếu ĐƠN VỊ CÔNG TÁC NƠI Ở HIỆN NAY 4

5 2 Mẹ đẻ 3 Vợ 4 Con đẻ (và vợ/chồng của con đẻ) 5 Anh/Chị/Em ruột (và vợ/chồng của Anh/Chị/Em ruột) 5. Cam kết trước pháp luật: - Tôi xin cam kết sẽ không vi phạm các quy định của pháp luật, của Ngân hàng Nhà nước và Điều lệ tổ chức và hoạt động của ngân hàng. - Tôi xin cam kết những lời khai trên là đúng sự thật. Tôi xin chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với bất kỳ thông tin nào không đúng với sự thật tại bản khai này. - Tôi cam kết sẽ thông báo cho Ngân hàng Nhà nước về bất kỳ thay đổi nào liên quan đến nội dung bản khai trên pháy sinh trong thời gian Ngân hàng Nhà nước đang xem xét đề nghị của 6. Ngày. tháng. năm Chữ ký và họ tên đầy đủ của người khai 8. Xác nhận của Ủy ban nhân dân cấp có thẩm quyền về việc người khai đăng ký hộ khẩu thường trú tại địa bàn hoặc xác nhận của người đại diện theo pháp luật của tổ chức tín dụng/ngân hàng mẹ của chi nhánh ngân hàng nước ngoài về việc người khai đang làm việc ở tổ chức tín dụng đó hoặc công chứng chứng thực chữ ký của người khai. (Ngoài những nội dung cơ bản trên, người khai có thể bổ sung các nội dung khác nếu thấy cần thiết). 5

6 STT Người khai và Người có liên quan của Người khai Số/Ngày CMND PHỤ LỤC SỐ 02 BẢNG KÊ KHAI NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN Mối quan hệ với Người khai Chức vụ tại TPB Chức vụ tại Công ty con của TPB Tỷ lệ vốn sở hữu hoặc đại diện sở hữu/vốn điều lệ hoặc vốn cổ phần có quyền biểu quyết tại TPB (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) I Người kê khai Nguyễn Văn A Số CMND: Ngày cấp: Người khai II Những người có quan hệ thân thuộc (vợ, chồng, cha, mẹ, con, anh, chị, em và vợ, chồng của những người này) 1. Nguyễn Thị B Số CMND: Ngày cấp: 2. Nguyễn Văn C Số CMND: Ngày cấp: Vợ Con Tôi xin cam kết nội dung Bảng kê khai trên đây là đúng sự thật, nếu có bất cứ sự không trung thực nào, tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật. Hà Nội, ngày tháng năm 2017 Người khai (Ký, ghi rõ họ tên) 6

7 PHỤ LỤC SỐ 03 BẢN CÔNG KHAI LỢI ÍCH CÓ LIÊN QUAN Căn cứ Điều 39 Luật các Tổ chức tín dụng năm 2010, tôi xin công khai các lợi ích có liên quan như sau: 1. Danh sách những Doanh nghiệp mà tôi và người có liên quan đang là thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên, Thành viên Ban kiểm soát, Tổng giám đốc STT Tên Doanh nghiệp Trụ sở chính Ngành, nghề kinh doanh Số, ngày cấp, nơi cấp giấy chứng nhận ĐKKD/Giấp phép thành lập Số cổ phần/vốn góp Tỷ lệ/vđl Doanh nghiệp Danh sách những Doanh nghiệp mà tôi và người có liên quan đứng tên sở hữu hoặc ủy quyền/ủy thác cho cá nhân/tổ chức khác đứng tên từ 5% vốn điều lệ trở lên: STT Tên Doanh nghiệp Trụ sở chính Ngành, nghề kinh doanh Số, ngày cấp, nơi cấp giấy chứng nhận ĐKKD/Giấp phép thành lập Số cổ phần/vốn góp Tỷ lệ/vđl Doanh nghiệp Tôi xin cam đoan những thông tin nêu trên là hoàn toàn đầy đủ, chính xác và trung thực. Nếu sai tôi xin chịu mọi trách nhiệm trước Đại hội đồng cổ đông và trước pháp luật., Ngày..tháng..năm 2016 NGƯỜI KÊ KHAI (Ký, ghi rõ họ tên) 7