CONG TY CO PHAN NHVA DONG NAI Båo cåo tinh hinh sü' dung v6n thu duqc to cåc det phåt hånh cd phiéu trong näm 2017.

Bản ghi

1 CONG TY CO PHAN NHVA DONG NAI Båo cåo tinh hinh sü' dung v6n thu duqc to cåc det phåt hånh cd phiéu trong näm 207.

2 CONG TY CÖ PHAN NHIJA OÖNG NA' Da Chi- DWOng 9. KCN Bién HÖa. TP Bién Hoa. Döng Nai BÄO CÅo cüa BAN TONG GIÅM DÖC Ban Tbng Giåm d6c Cöng ty (sau dåy goi tåt lå CÖng ty') trinh båy båo cao cüa minh cüng hinh scr dung vbn thu ducc tif cåc dot phåt hånh cd phiéu trong nåm 207. Bå0 cåo t:nh Thöng tin chung Cöng ty Cb phån Nhva Dbng Nai lå Cång ty cd phån dl/cc thånh låp theo G'åy chüng nhön däng ky doanh nghiép CÖng ty cd phån - sd do S& Ké hoach va Dåu tu tinh Döng Nat cåp lån dåu ngåy 02 thång 0 näm då däng k} thay di lån thü 6 ngåy 09 thång 2 nam 207 Tru so chlnh. Duång Sb 9. Khu cöng nghiép Bién HÖa.Phu&ng An Binh, Thånh phö Blén HOa Tinh Dbng Nai Vån diéu 0 cüa CÖng ty lå: dbng (Näm tråm tj khöng tråm chin rnuot ha' triéu båy tråm hai muroi nghln dbng) CÖng ty sån xuåt vå kinh doanh cåc sån phåm bng nhva, phv kién PPR. PVC, HOPE va cac sån phåm bao bi HDPE. 2. Cåc thånh vién cüa Héi dbng quån tri vå Ban Töng Giåm döc Cåc thånh vién Höi dbng quän tri vå Ban T6ng Giåm dåc cüa CÖng ty trong nam tåi chinh va cho dén thåi diém l$p båo cåo nåy bao gbm Héi dbng quån tri Ho vå tén Öng Vü Dinh Dé Öng Trån Hü'u Chuyén Öng Nguyén Vån Hiéu Öng Trån Anh Vuong Öng Ngo Dü'C Vü Öng Mai Thé KhÖi Bä Phan Thi Thu Théo Öng Pham Huy Cuong Chü'c Chü tich HDQT PhÖ Chü tich Ngåy b6 nhiém 3/07/207 Ngåy rntén nhiém Ban kiém soåt Ho vå tén Öng Mai Hüu Det Bå Trån Minh Trang Öng Phüng Quang Viet Ong Trinh Kién Bå Luong Thi Huong Bå Büi Thi Tåm Chüc vg Truöng ban Truöng ban Thånh Vién Ngåy bd nhiém Ngäy rnlén nhiém

3 CôNG ȚY Cô PHĂN NHVA OÔNG NAI f)ła chî. Ouông sô 9. KCN Biôn Hôa Țp Biôn Hôa. OÔng Nai BÂo câo CUA BAN TÓNG GIAM Đôc Ban ȚÔng Giâm dóc Hp vâ ten Ông Ngô ĐCrc VO Ch0c vu ȚÔng Giâm dôc Ngây b6 nhlôrn Ngây m;ćn rłhtem 3/07007 Ông NguyÔn Văn HiÔu ȚÔng Gióm dôc 3/07/207 Bâ Phan Thu Țhâo Phô ȚÔng Giâm dôc 0/09/207 Ông Trân HCru Chuyôn Phó TÔng Gióm dôc Dąi diôn phăp Iușt NguOi dai dien theo phâp luât cóa Công ty trong nâm tăi chinh vâ cho nây nhu' sau: HO vâ ten Ch0c vu ông VO Đlnh Đô Chč tich HĐQT thoi dibrn lâp bâo cao Ông vru Đinh ĐÔ dâ dy quy&n cho Ông Nguyën Vân Hi&u k} Bâo câo tinh hinh dung vôn thu dupc t0' cóc dqt phót hânh cô phiću trong năm 206 theo Quy&t dinh sô 46A/207/QĐ-DNP ngây 3 thóng 07 năm KiÔm toăn viën Công ty TNHH Ki&m toón AFC Viet Nam Chi nhânh phia Bâc ducyc chi d.nh klćrn toan Bâo câo tinh hinh să' dung vôn thu dupc ti)' cac dqt phât hânh cd phiću trong nâm 207 cóa Công ty. 4. Công bó trăch nhięm coa Ban TÓng Giăm dóc dói voi Băo căo tinh hinh siv dvng vôn thu dupc ti}' căc dq't phăt hânh cô phióu trong năm 207. Ban TÓng Gióm dóc chiu trâch nhiŕm lâp Bóo câo tinh hinh dung vdn thu dugc t0 cac dgt phât hânh cd phi&u trong năm 207 phăn anh trung thvc vâ chinh xâc tinh hinh dung vdn coa Công ty. Ban TÓng Giâm dóc cam kćt rang Bâo câo tinh hinh só' dung vôn cóa Công ty dupc lâp theo dăng cac nguyen tac dupc châp nhôn chung tai Viet Nam ve viŕc lâp vâ trinh bây bâo cao tinh hinh so dung vôn thu dugc tv cac dqt phât hânh cô phi&u ra công chóng. Hoan toan chiu trâch nhiëm truôc phâp luet câo. 5. Phô duyet băo câo tinh hinh Sb' dvng vón tinh trung thvc vâ chinh xac cda nôi dung bâo Ban TÔng Giâm dôc phë duyet phât hânh Bâo câo tinh hinh dung vôn thu duoc to cac dot phât hânh cô phi&u trong năm 207 dinh këm, phăn anh trung thvyc vâ chinh xâc tinh hinh scr dung vôn cóa Công ty trong năm 207, Phti hop voi cac nguyen tâc duoc châp thuân chung tal Viet Nam ve y inh bây Bâo câo tinh hinh SCF dung vôn phât hânh có phi&u ra cong ch0ng Cô PHÂN DôNG NA N VÂN HlËu ȚÔng Gióm dôc an TÔng Giâm dôc f)ông Nai, ngây 28 thâng 03 năm 208 2

4 Công ty TNHH Ki6m Toan AFC Viêt Nam AFC Vietnam Auditing Co., Ltd. pkf s6 Kinh gù'i: BÂo câo KIÉM TORN DQc LAP Qui cô dông, Céc thành viên H4i dông quàn tri và Ban Tbng Giàm dbc Công ty C6 phàn Nhva Dông Nai Accountants & business advisers Chüng tôi dâ kiòrn toén Bâo câo tinh hinh st dung vbn thu duoc tir céc d7t phàt hành cd phvéu trong nam 207 cùa Công ty Cd phàn Nhva Dông Nai ('Công ty") durc làp ngày 28 thàng 03 nam 208 tu trang 04 dén trang 07 ("Béo céo tinh hlnh Sü dung vbn*). rràch nhiëm cùa Ban T6ng Giâm déc Ban Tbng Giàm d6c Công ty chiu tréch nhièrn vè viéc lâp và trinh bày Béo cào tinh hinh scr dung vbn phù hop Véi céc nguyên tac duqc chép nhàn chung tai Viêt Nam vè vtec lâp và trinh bây bâo cao tlnh hinh SCI dung v6n thu duqc tû phât hành cd phiéu ra công chùng. Tréch nhlêm này bao gòrn vièc thçj'c hiën và duy tri kiém soàt n0i b0 lién quan dén viêc làp và trinh bày Bâo cao Sü dung vbn không co sai sét trong yéu do gian lân hooc nhàm lén Tréch nhiërn cùa Kiém toén viên Tràch nhiëm cùa chüng tôi là du'a ra y kién vè Bào cào tinh hinh Sü dung v6n dwa trén két quà cùa cu0c kiém toàn. Chüng tôi dà tién hành kiém toàn theo câc chuén mvc klérn toàn Viet Nam. Cac chuàn muc này yéu càu chüng tôi tuàn thù chuén mwc và càc quy dinh vè dao dûc nghè nghlèp, làp ké hoach và thwc hiën cu0c kiém toàn dé dat dupc su dàm bào hqp IY vè viëc lieu bào cào tinh hinh sù' dung v6n cùa Công ty cô con sai sot trong yéu hay khòng. CÔng viëc kiém toén bao gòm thwc hièn céc thù tuc nhàm thu thàp céc bàng ch&ng kiém toàn vè cac s6 lieu và thuyét minh trên béo câo tinh hinh dung v6n. Céc thù tuc kiém toân durc Il,ra chon dua trên xét doén cùa kiém toén viên, bao gòm dânh già rùi ro cô sai sot trong yéu trong bào cao tinh hinh st}' dung v6n do gian lan hoac nhàm làn. Khi thuc hièn dânh giâ càc rùl ro này, kiém toàn vièn dâ xem xét kiém soét n0i bè cùa Công ty lièn quan dén vièc làp và trinh bày bâo câo tinh hinh scr deng v6n trung thuc, hop IY nhàm thiét ké céc thù tuc kiém toàn phù hqp vél tinh hinh thwc té. tuy nhién không nhàm muc dich du'a ra y kién vè hièu qué cüa kiém soét n0i bè cùa cong ty Công viêc kiém toân cong bao gòm dénh già tinh thich hop cüa càc chinh séch ké toàn duqc âp dung và tinh hop IY cùa céc ubc tinh ké toén cùa Ban T6ng Giém déc cong nhu: dénh già vièc trinh bày tdng thé béo céo tinh hinh scr dung v6n Chüng tôi tin tu&ng ràng céc bàng ch&ng kiém toén mà chüng tôi dà thu thêp duqc là dày dù và thich hqp làm co cho y kién kiém toàn cùa chüng tôi ci kién cüa kiém toàn viên Theo y kién chünq tôi, Béo câo tinh hinh Sü deng vbn dà phén ành trung thuc va hop 9. tren cac khia canh trong yeu tinh hinh Sü dung v6n thu dupc tu càc dot phât hành cd phléu trong nâm 207 cùa Công ty Cd phàn Nhva Dòng Nai phù hop vbi céc nguyén tâc duqc chàp nhàn chung taj Viêt Nam vè viec làp và trinh bày Bào céo tinh hinh Sü dung vén thu duqc tu phàt hành cd phlèu ra cong công TY Ha CH H gà'c L CU'ONG PH4M TUAN VO Phé Giâm dbc Kiém toàn vièn st) Giéy CN DKHN kiém toàn: sb Giày CN OKHN kiém toân CONG TY TNHH KIÉM TOAN AFC VIET NAM CHI NHANH PHIA BAC 28 thàn 03 nâm fax:m pkt.atcpb@pkf.atcvietnam.vn 709, Suntise Building, Tran long Street Vong Hau Ward Cau Glay District Hanoi Website: put.atcvietnam.vn PKf - AIC Vietnam Auditing Co., Ltd. is a member of Ilse PKf International limited tamily ot legally independent and does not any responsibility or liability for the actions or inactions any individual member or tinns. 3

5 CôNG TY Cô PHAN NHV'A ĐÔNG NAI Đia Chi: Đu'ông só 9, KCN Biën Hôa, TP Biën Hôa, ĐÔng Nai BĂo câo TiNH HiNH SCY DVNG vôn Thu dupc tip căc dę't phât hânh cô phióu trong năm 207 Căn co' theo quy dinh tąi Thông tu' 55/205/TT-BTC ngây 06 thâng 0 năm 205 coa Bô Tăi chinh huông dăn công bd thông tin tren thi tru'ông chó'ng khoón, Công ty CÓ phân Nhva ĐÔng Nai ("Công ty ) Xin bâo câo tinh hinh dung vón thu dupc tb' căc dqt phât hânh có phi&u trong năm 207 nhu' sau: Thông tin chung vô căc dę't phăt hănh Phât hânh cho cô dông hiôn hcyu có phi&u tuong Ong t} le 00:40 vôi gió dông/cp. ("ĐQ't I") Theo bâo cao kćt quâ châo bân có phi&u ra công chóng 76/207/BC-DNP ngây thâng 08 năm 207, thông tin dqt phât hânh nhu' sau: Tën có phi'u. Mă chó'ng khoân: Loai cô phiću: Menh giâ: Hinh thó'c phźt hânh: Tj le châo bân: Sb lucyng cô phiću phât hânh: Giź phźt hânh: TÓng só ti&n thu ducc: Ngây hoân thânh: Chi phi phât hânh cô phiću: TÓng só ti&n thu thuân CÔ phiću Công ty CÔ phân Nhl,ya ĐÔng Nai DNP CÔ phiću phó thông 0,000 dông/có phân. Châo bân cho có dông hien hcyu 00: có phiću dông/có phiću dông 0/08/ noo dông dông b> Phât hânh có phi&u voi giâ dông/có phiću cho cân bô nhân viën coa Công ty theo chuong trinh Va chpn cho nguoi lao dông trong công ty năm 207. ("Đqt 2") Theo bâo cao kćt quâ châo bân riëng lë só 286/207/BC-DNP ngây 23//207, thông tin ve dqt phât hânh nhłu sau: Tën cd phi&u: Mâ ch(png khoźn: Cd phi&u Công ty DNP phân Nhva ĐÔng Nai Loąi cd phi&u: Menh giâ: Hinh thó'c phât hânh: Sb lupng cô phi&u phât hânh: Giâ phât hânh: Sb ti&n thu duqc: Ngây hoân thânh: CÓ phiću phó thông dông/có phân. Phât hânh theo chuong trinh Iva chpn cho ngwôi lao dông có phi'u dông/cô phi'u.ooo.ooo.ooo dông 22// ôn Toan bô ti&n vón huy dông dupc chuy&n khoăn vâ nôp vâo tăi khoăn phong tóa coa Công ty tąi Ngân hâng TMCP Viet A Chi nhânh ĐÔng Nai. 4

6 CONG TY CÖ PHAN NHVA DONG NAI Da chia 9. KCN Bién HÖa. TP Bién Hög. Döng Nai BÄO cåo TiNH HiNH SO' DVNG vön thu duvc tir cåc phåt hånh cb phiåu trong nåm 207 BåO CåO tinh hinh gir dung vbn Tai cuoc hop Dai hoi dbng döng thu&ng nién 207, Cång ty då dtroc cåc cb dång phé duyét ké hoach tång vbn dé Sung vbn Iou Ong. thanh toån cåc khoån vay ngån han cüa Cång ty Theo N h Ngån hång Trå no vay Ngån hång TMCP Cång thuong Viet Nam 2 Trå ne vay Ngån hång TMCP Viet Å Chi nhånh Dbng Na' 26/05/207 m c dich Süd n vån cüa Cån ty nhu sau tiån VND Céng CÖng ty då dibu chinh lai ké hoach SCY dung vån thu duoc theo Nghi quyét sd 2AJ207/NQ-HDQT ngåy 6/08/207. Theo dö, ké hoach sü dvng v6n duqc thay nhu sau, TT Ngån hång Trå no vay Ngån hång TMCP CÖng thuong Viet Nam 2 Trå ne vay Ngån hång TMCP Viet Å Chi nhånh Dbng Nai 3 Trå nq vay Ngån hång T MCP Phåt trién TP, Hb Chi Minh Céng VND roå Tinh hinh thanh toån cåc khoån vay dén 28/03/208 nhu sau: STT Ngän häng Thuyét minh K hoqch Thvct tra Chénh lech 2 Detl Ngån häng TMCP CÖng thuong Viet Nam u7b Æ Il Ngån hång T MCP Viet Å Chl nhånh Dbng Nai Ngån häng TMCP Phåt tri n T Hb Chi Minh Céng Il BÖ sung vbn luu Ong C4ng Q2 450 mo G ooo.ooo.ooo.ooo ooo.ooo M7@ Gid tri von dä thu lä tong så tién thu duoc tir dot phåt hånh trü di chi phi phät hånh cb phiéu Khoån chénh lech do CÖng ty SCY dvng bå sung cåc ngubn khåc dé thanh toån Céc khoån vay ngån han dén hon trå

7 CONG TY CO PHAN NHUA DONG NAI D'a chi: DuOng s6 9. KCN Biên HÒa, TP Bién Hôa, Dbng Nai BÂo câo TiNH HiNH sù' DVNG VON Thu duvc tù' câc d?'t phât hành c6 phiéu trong nàm 207 Chi tiét càc khoàn thanh toân vay nhu sau: I. Trà nq g6c khoàn vay Ngân hàng TMCP Công thtrcyng Vièt Nam theo Hqp dbng tin dyng sb 206-HDTDHM/NHCT682-NHUA-DN ngày 29 thâng 7 nam 206: STT Ngày nhûn Sé) tài k0itn nllûn 28/02/ /03/ /03/ /03/ /03/ /04/ /04/ /04/ /04/207 IO 24/04/207 Il 27/04/ /05/ /05/ /05/ /05/ /05/ /05/ /05/ /05/ /05/ /06/ /06/ /06/ /06/207 Tông thanh toin den 28/03/ Sb tiàn tri nç I I I I I I I Ngày tri 28/08!207 23/09/207 23/09/207 23/09/207 02/0/207 IVI 0/207 3/0/207 20/0/207 20/ IO/207 24/0/207 27/0/207 03/ /207 03/ /207 06/ /207 08/ /207 3//207 20//207 22/ /207 27//207 29/ /207 3/2/207 22/2/207 25/2/207 27/2/ Trà nq gbc khoàn vay Ngân hàng TMCP Viet À theo sb 200-9/5/VABlHOHMDN ngày STT Ngày nluin nç 03/03/ /03/ /04/207 Sb tài k0àn nh$n VND0004 IO 20000VND VN D Sé tiàn tri nq OOO Ngày tri nç 03/02/20 s 23/02/208 24/03/20 IS 6

8 CONG TY CO PHAN NHI-YA DONG NAI Dia chi: DcrOng sé 9, KCN Bién HÖa, Tp Bién HÖa, Dbng Nai BÅo cåo TiNH HiNH SO' DVNG vön Thu duvc tir cåc dq t phåt hånh phiéu trong nåm Trå ng g6c khoån vay Ngån hång TMCP Phåt trién Thånh phå Hb Chi Minh theo Hgp dbng tin dung hon mü'c sé 405/206/HDTDHM-DN/35 ngåy 3 thång 0 nåm 206 STT N nhfin n S thi I(hoån nhån n So tien tri n N tri n 7/02/ Khoån v6n phåt hånh theo chuong trinh Iva chon cho nguåi lao dong trong nåm 207 våi Ung glå tri v6n thu duec tü' det phåt hånh lå dbng nhåm bd sung vbn luu Ong cia Cång ty. hién vån chua duqc scy dung vå du trén tåi khoån ngån hång. Chüng töi cam doan cåc thöng tin duqc trinh båy tai båo cåo nåy då phån ånh trung thvc vå chinh xåc tinh hinh thanh toån cåc khoån ng vay cüa CÖng ty. Ngtrö i lip bitu loc PII,SM THI THU HÅNG E)öng Nai.n å 28 thång 03 nåm 20S Ke toån rtrdrng / (ing Giåm dåc 9 cöngty S Cö PHAN HOANG ANH TUAN 4 DÖNGNAI tjyén vån fliéu 7