CÔNG TY CỔ PHẦN HÙNG VƯƠNG Địa c ỉ: N ỉn i n ian Đi n t ại: (8 073) Fax: (84 073) Website: CỘNG HÒA XÃ HỘI CH N

Bản ghi

1 CÔNG TY CỔ PHẦN HÙNG VƯƠNG Địa c ỉ: N ỉn i n ian Đi n t ại: (8 073) Fax: (84 073) Website: CỘNG HÒA XÃ HỘI CH NGHĨA VIỆT NAM Đ lập Tự Hạ p ú ---o0o--- Tp.HCM, ngày 19 tháng 7 năm 2019 BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY NIÊM YẾT (Sáu tháng đầu năm 2019) nh g - C N - G C Tp.HCM - Tên công ty niêm yết: n ty n n n - Địa c ỉ trụ sở c ín : c n n i tỉn i n ian - Đi n t ại: Fax: n v n an a.c m - ốn đi l : đ n - ã c ứn k án: HVG I. HOẠT ĐỘNG C A ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG n tin v các c ộc ọ và N ị q yết của Đại ội đ n c đ n STT N N 1 01/NQ-Đ Đ Đ 22/02/2019 Đại ội đ n c đ n t ờn niên 2019 II. HOẠT ĐỘNG C A HỘI ĐỒNG QUẢN TRỊ 1. T ô về v ê H đồ ả r (HĐQT) STT C vụ N ắ đầ l thành viên ổ ọp Tỷ lệ Lý do không 1 n n N ọc in ủ tịc 19/04/2012 3/3 100% 2 n à i t n P ó c ủ tịc 19/04/2012 3/3 100% 3 n N y n n àn viên 19/04/2012 3/3 100% 4 Ông Lê Nam Thành àn viên 07/04/2017 3/3 100% 5 Bà ê im P ụn àn viên 07/04/2017 3/3 100% 1

2 2. H ạ đ m s ủ HĐQT đ v B G m đ : ạc địn c iến l ợc và n ớn ạt độn c Ban iám đốc; iám sát Ban iám đốc n ty tr n c n tác đi àn sản x ất kin d an đảm bả t e đún địn ớn đã đ ợc đ ợc Đại ội đ n c đ n Công ty thông qua; iám sát vi c đi àn ối ợ tr n ạt độn sản x ất kin d an của các đ n vị trực t ộc (c n ty c n c n ty liên kết); 3. H ạ đ ủ ể H đồ ả r : n có 4. C N ủ H đồ ả r STT N N 1 01/NQ- ĐQ 05/03/2019 ái vốn tại P n n S n Đốc 2 02/NQ- ĐQ 22/05/2019 ựa c ọn đ n vị kiểm t án B /NQ- ĐQ 10/06/2019 ái vốn tại n ty N ế biến ủy sản n n Bến re và P A ifis III. BAN KIỂM OÁT 1. T ô về v ê B ểm s (BK ) STT C vụ Ngày ắ đầ l thành viên ổ ọp Tỷ lệ Lý do không 1 Bà r n N ọc ân r ởn ban 20/04/2018 2/2 100% 2 n N y n n âm 07/04/2017 2/2 100% 3 n ỳn ấn r n 07/04/2017 2/2 100% 2. H ạ đ m s ủ BK đ v HĐQT, B m đ v ổ đô - Xem xét các bá cá và t q ản l của t c ức kiểm t án; - iám sát vi c c ấ àn ia dịc c iế của n ữn n ời có liên q an đến ĐQ Ban iám đốc và các bên có liên q an của n ty; - Giám sát t ân t ủ tr n vi c t ực i n n ĩa vụ c n bố t n tin n ằm đảm bả tín min bạc và q y n lợi c n à đ t. 2

3 3. ự p ợp ạ đ ữ BK đ v ạ đ ủ HĐQT, B G m đ đ ề v ả lý am ia các b i ọ ia ban của Ban ãn đạ n n v kế ạc kin d an àn t án q n m và bá cá tìn ìn t ực i n kết q ả kin d an. 4. H ạ đ ủ BK ( ó) IV. ĐÀO TẠO VỀ QUẢN TRỊ ác k óa đà tạ v q ản trị c n ty mà các t àn viên ĐQ t àn viên B S iám đốc ( n iám đốc) đi àn các cán bộ q ản l k ác và k c n ty đã t am ia t e q y địn v q ản trị c n ty: không có. V. DANH ÁCH VỀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN C A CÔNG TY NIÊM YẾT THEO QUY ĐỊNH C A KHOẢN 34 ĐIỀU 6 LUẬT CHỨNG KHOÁN VÀ GIAO DỊCH C A NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN VỚI CHÍNH CÔNG TY 1. D s ờ ó l ê ủ Cô e dan sác đín k m 2. G ữ ô v ờ ó l ê ủ ô ; ặ ữ ô v ổ đô l, ờ, ờ ó l ê ủ ờ 3. G ữ ờ ô êm, ờ ó l ê ủ ờ v ô, ô ô êm ắm ề ểm s 4. G ữ ô v đ ợ 4.1 ia dịc iữa c n ty với c n ty mà t àn viên ĐQ t àn viên Ban iểm s át, iám đốc ( n iám đốc) đi àn đã và đan là t àn viên sán lậ ặc t àn viên ĐQ iám đốc ( n iám đốc) đi àn tr n t ời ian ba (03) n m trở lại đây (tín tại t ời điểm lậ bá cá ) 4.2 ia dịc iữa c n ty với c n ty mà n ời có liên q an của t àn viên ĐQ t àn viên Ban iểm s át iám đốc ( n iám đốc) đi àn là t àn viên ĐQ iám đốc ( n iám đốc) đi àn 4.3 ác ia dịc k ác của c n ty (nế có) có t ể man lại lợi íc vật c ất ặc i vật c ất đối với t àn viên ĐQ t àn viên Ban iểm s át iám đốc ( n iám đốc) đi hành 3

4 VI. GIAO DỊCH CỔ PHIẾU C A NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI LIÊN QUAN C A NGƯỜI NỘI BỘ 1. D s ờ v ờ ó l ê ủ ờ e dan sác đín k m 2. G ủ ờ v ờ ó l ê đ v ổ p ủ ô êm VII. CÁC V N ĐỀ CẦN LƯU KHÁC n có C ủ HĐQT 4

5 STT Tên tổ chức/ cá nhân Tài khoản giao dịch chứng khoán (nếu có) Chức vụ tại Công ty (nếu có) DANH SÁCH NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CÔNG TY CỔ PHẦN HÙNG VƯƠNG (HVG) Số CMND/ ĐKKD Ngày cấp CMND/ ĐKKD Nơi cấp CMND/ ĐKKD Địa chỉ Số cổ phiếu sở hữu cuối kỳ Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu cuối kỳ Chủ tịch HĐQT kiêm TGĐ ,27% 1. DƯƠNG NGỌC MINH 1.1 Dương Thị Ngọc Hồng Con 1.2 Nguyễn Thị Trừ Mẹ 1.3 Dương Ngọc Hương Em 1.4 Dương Ngọc Lang Em 1.5 Nguyễn Ngọc Huệ Em 1.6 Dương Ngọc Hà Em 1.7 Nguyễn thị Ngọc Sương Em 1.8 Nguyễn Văn Sang Em 1.9 Nguyễn Văn Trọng Em Phó CT HĐQT/ NV CBTT ,14% 2. HÀ VIỆT THẮNG 2.1 Hà Văn Thuấn Cha 2.2 Chu Thị Tuyết Mai Mẹ 2.3 Hà Thị Kiều Oanh Chị 2.4 Hà Thị Thanh Vân Chị 2.5 Hà Thị Hồng Hạnh Chị 3. LÊ NAM THÀNH HĐQT ,80% 3.1 Huỳnh Phi Yến Vợ 3.2 Lê Văn Ngữ Cha 3.3 Nguyễn Thị Dậu Mẹ 3.4 Lê Nam Hải ,31% Anh 4. NGUYỄN VĂN KÝ HĐQT ,11% 4.1 Trần Thanh Hằng Vợ 4.2 Nguyễn Ngọc Khang Con 4.3 Nguyễn Thụy Hồng Ân Con 4.4 Nguyễn Văn Tư Cha 4.5 Võ Thị Nhỏ Mẹ 4.6 Nguyễn Thu Vân Em 4.7 Nguyễn Thu Thủy Em 4.8 Nguyễn Ngọc Nga Em 4.9 Nguyễn Ngọc Du ng Em 4.10 Nguyễn Ngọc Hà Em 5. LÊ KIM PHỤNG TV HĐQT/ Phó TGĐ ,68% 5.1 Lê Thanh Hải Cha 5.2 Nguyễn Thị Kha Mẹ 5.3 Lê Thị Hòang Yến Chị 5.4 Lê Duy Cường Em 5.5 Lê Duy Thịnh Em 5.6 Lê Thanh Danh Em Ghi chú (quan hệ với cổ đông nội bộ)

6 6. TRẦN NGỌC VÂN % 6.1 Hồ Thanh Sơn Chồng 6.2 Trần Văn Hoàng Cha 6.3 Dương Ngọc Lang Mẹ 6.4 Trần Ngọc Thảo Em 7. NGUYỄN VĂN LÂM BKS ,02% 7.1 Trần Thị Lan Hương Không Vợ 7.2 Nguyễn Bảo Châu Không Con 7.3 Nguyễn Trần Trâm Anh Không Con 7.4 Nguyễn Văn Luy Không Cha 7.5 Đỗ Thị Dày Không Mẹ 7.6 Nguyễn Thị Mỹ Lệ Không Chị 7.7 Nguyễn Văn Lành Không Em 7.8 Nguyễn Thị Mỹ Lê Không Em 7.9 Nguyễn Thị Mỹ Ly Không Em 7.10 Nguyễn Văn Là Không Em 8. HUỲNH TẤN TRƯƠNG BKS ,03% 8.1 Nguyễn Thị Minh Hiếu Vợ 8.2 Huỳnh Thị Phương Mẹ 8.3 Huỳnh Tấn Thành Anh 8.4 Huỳnh Tấn Trung Anh 8.5 Huỳnh Tấn Thương Em 8.6 Huỳnh Thị Như Thủy Em 9. TRẦN HIẾU HÒA Kế toán trưởng ,07% 9.1 Mai Thị Kim loan Vợ 9.2 Trần Nghĩa Hiệp Cha 9.3 Trần Mỹ Ngân Chị 9.4 Trần Thị Minh Hà Chị 9.5 Trần Hiếu Thuận Em