BCTC VNDS QuyIV.xls

Bản ghi

1 Mẫu B01-CTCK ðịa chỉ: Số 1, Nguyễn Thượng Hiền, Nguyễn Du, Hai Bà Trưng, Hà Nội Ban hành theo thông tư 95/2008/TT-BTC Sửa ñổi theo TT162/2010/TT-BTC ngày 20 tháng 10 năm 2010 của Bộ Tài Chính TÀI SẢN BẢNG CÂN ðối KẾ TOÁN Tại ngày 31 tháng 12 năm 2013 ðơn vị tính: VND Thuyết minh ð Số cuối Quý Số ñầu năm A - TÀI SẢN NGẮN HẠN (100= ,865,823,208,862 1,577,143,615,694 I. Tiền và các khoản tương ñương tiền 110 1,150,371,814, ,317,834, Tiền 111 V.1 1,023,781,814, ,317,834, Các khoản tương ñương tiền 112 V.2 126,590,000, ,000,000,000 II. Các khoản ñầu tư tài chính ngắn hạn ,621,715, ,383,980, ðầu tư ngắn hạn 121 V.3 529,960,632, ,916,880,180 2 ðầu tư ngắn hạn khác - 3 Dự phòng giảm giá ñầu tư ngắn hạn 129 V.4 (204,338,916,728) (198,532,899,743) III. Các khoản phải thu ngắn hạn ,835,507, ,184,478, Phải thu của khách hàng Trả trước cho người bán 132 V.5 4,687,459,303 1,426,097, Phải thu nội bộ ngắn hạn Phải thu hoạt ñộng giao dịch chứng khoán 135 V.6 472,044,204, ,812,537, Các khoản phải thu khác 138 V.7 12,542,614,486 47,669,295, Dự phòng phải thu ngắn hạn khó ñòi 139 V.8 (105,438,770,518) (131,723,451,851) IV. Hàng tồn kho ,404, Hàng tồn kho ,404, Dự phòng giảm giá hàng tồn kho V. Tài sản ngắn hạn khác 150 5,994,171,144 2,147,917, Chi phí trả trước ngắn hạn 151 V.9 5,459,603,679 1,297,726, Thuế giá trị gia tăng ñược khấu trừ Thuế và các khoản khác phải thu Nhà nước Giao dịch mua bán lại trái phiếu chính phủ Tài sản ngắn hạn khác 158 V ,567, ,190,880 1

2 Mẫu B01-CTCK ðịa chỉ: Số 1, Nguyễn Thượng Hiền, Nguyễn Du, Hai Bà Trưng, Hà Nội Ban hành theo thông tư 95/2008/TT-BTC Bảng cân ñối kế toán (tiếp theo) Sửa ñổi theo TT162/2010/TT-BTC ngày 20 tháng 10 năm 2010 của Bộ Tài Chính TÀI SẢN Thuyết minh S Số cuối Quý Số ñầu năm B - TÀI SẢN DÀI HẠN (200= ,507,188,296 57,816,690,285 I. Các khoản phải thu dài hạn Phải thu dài hạn của khách hàng Vốn kinh doanh ở các ñơn vị trực thuộc Phải thu dài hạn nội bộ Phải thu dài hạn khác Dự phòng phải thu dài hạn khó ñòi 219 II. Tài sản cố ñịnh ,192,408,269 48,941,292, Tài sản cố ñịnh hữu hình 221 V.11 10,414,652,181 13,027,995,320 Nguyên giá ,330,462,707 43,188,893,623 Giá trị hao mòn lũy kế 223 (29,915,810,526) (30,160,898,303) 2. Tài sản cố ñịnh thuê tài chính Nguyên giá Giá trị hao mòn lũy kế Tài sản cố ñịnh vô hình 227 V.11 24,744,677,472 24,915,404,872 Nguyên giá ,315,475,403 39,889,519,151 Giá trị hao mòn lũy kế 229 (19,570,797,931) (14,974,114,279) 4. Chi phí xây dựng cơ bản dở dang 230 V.12 25,033,078,616 10,997,892,269 III. Bất ñộng sản ñầu tư Nguyên giá Giá trị hao mòn lũy kế IV. Các khoản ñầu tư tài chính dài hạn 250 1,950,000,000 75,000, ðầu tư vào công ty con ðầu tư vào công ty liên kết, liên doanh ðầu tư chứng khoán dài hạn Chứng khoán sẵn sàng ñể bán Chứng khoán nắm giữ ñến ngày ñáo hạn ðầu tư dài hạn khác 258 1,950,000,000 75,000, Dự phòng giảm giá ñầu tư tài chính dài hạn V. Tài sản dài hạn khác ,364,780,027 8,800,397, Chi phí trả trước dài hạn 261 V.13 1,607,018, ,540, Tài sản thuế thu nhập hoãn lại Tiền nộp Quỹ hỗ trợ thanh toán 263 V.14 10,757,761,747 8,444,857, Tài sản dài hạn khác TỔNG CỘNG TÀI SẢN (270= ) 270 1,940,330,397,158 1,634,960,305,979 2

3 Mẫu B01-CTCK ðịa chỉ: Số 1, Nguyễn Thượng Hiền, Nguyễn Du, Hai Bà Trưng, Hà Nội Ban hành theo thông tư 95/2008/TT-BTC Bảng cân ñối kế toán (tiếp theo) Sửa ñổi theo TT162/2010/TT-BTC ngày 20 tháng 10 năm 2010 của Bộ Tài Chính NGUỒN VỐN Thuyết minh S Số cuối Quý Số ñầu năm A - NỢ PHẢI TRẢ (300= ) ,356,743, ,608,874,605 I. Nợ ngắn hạn ,356,743, ,608,874, Vay và nợ ngắn hạn ,298,863, Phải trả người bán 312 V ,406, ,763, Người mua trả tiền trước Thuế và các khoản phải nộp Nhà nước 314 V.16 (662,311,813) 739,388, Phải trả người lao ñộng ,162, Chi phí phải trả 316 V.17 3,665,781,705 1,289,573, Phải trả nội bộ Các khoản phải trả, phải nộp ngắn hạn khác 319 V ,731,659 34,844,513, Phải trả hoạt ñộng giao dịch chứng khoán 320 V ,740,466, ,823,168, Phải trả hộ cổ tức, gốc và lãi trái phiếu 321 V ,923, ,657, Phải trả tổ chức phát hành chứng khoán 322 V ,720,000 1,204,810, Quỹ khen thưởng, phúc lợi Giao dịch mua bán lại trái phiếu chính phủ Doanh thu chưa thực hiện ngắn hạn Dự phòng phải trả ngắn hạn II. Nợ dài hạn Phải trả dài hạn người bán Phải trả dài hạn nội bộ Phải trả dài hạn khác Vay và nợ dài hạn Thuế thu nhập hoãn lại phải trả Dự phòng trợ cấp mất việc làm Dự phòng phải trả dài hạn Doanh thu chưa thực hiện dài hạn Quỹ phát triển khoa học và công nghệ Dự phòng bồi thường thiệt hại cho nhà ñầu tư B - NGUỒN VỐN CHỦ SỞ HỮU (400= ) 400 1,196,973,653,690 1,103,351,431,374 I. Vốn chủ sở hữu 410 1,196,973,653,690 1,103,351,431, Vốn ñầu tư của chủ sở hữu ,990,000, ,990,000, Thặng dư vốn cổ phần ,000,000,000 95,000,000, Vốn khác của chủ sở hữu Cổ phiếu quỹ 414 (30,658,613,573) (3,310,000) 5. Chênh lệch ñánh giá lại tài sản Chênh lệch tỷ giá hối ñoái Quỹ ñầu tư phát triển Quỹ dự phòng tài chính ,220,623,120 18,777,920, Quỹ khác thuộc vốn chủ sở hữu Lợi nhuận sau thuế chưa phân phối ,421,644,143 (10,413,178,955) TỔNG CỘNG NGUỒN VỐN (440= ) 440 1,940,330,397,158 1,634,960,305,979 3

4 Mẫu B01-CTCK ðịa chỉ: Số 1, Nguyễn Thượng Hiền, Nguyễn Du, Hai Bà Trưng, Hà Nội Ban hành theo thông tư 95/2008/TT-BTC Bảng cân ñối kế toán (tiếp theo) Sửa ñổi theo TT162/2010/TT-BTC ngày 20 tháng 10 năm 2010 của Bộ Tài Chính - - CÁC CHỈ TIÊU NGOÀI BẢNG CÂN ðối KẾ TOÁN Chỉ tiêu Số cuối Quý Số ñầu năm 1. Tài sản cố ñịnh thuê ngoài Vật tư, chứng chỉ có giá nhận giữ hộ Tài sản nhận ký cược Nợ khó ñòi ñã xử lý ,165,768,237 19,165,768, Ngoại tệ các loại Chứng khoán lưu ký 006 4,257,246,890,000 2,883,568,220,000 Trong ñó: Chứng khoán giao dịch 007 4,111,094,360,000 2,838,962,340, Chứng khoán giao dịch của thành viên lưu ký ,722,080, ,268,160, Chứng khoán giao dịch của thành viên trong nước 009 3,873,173,000,000 2,623,329,890, Chứng khoán giao dịch của khách hàng nước ngoài ,199,280,000 45,364,290, Chứng khoán giao dịch của tổ chức khác Chứng khoán tạm ngừng giao dịch ,217,530,000 33,461,880,000 Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của thành viên lưu ký 013 3,310,000 3,310,000 Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của khách hàng trong nước ,214,220,000 33,453,050,000 Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của khách hàng nước ngoài 015 5,520, Chứng khoán tạm ngừng giao dịch của tổ chức khác Chứng khoán cầm cố ,935,000,000 11,144,000, Chứng khoán cầm cố của thành viên lưu ký ,000,000,000 10,000,000, Chứng khoán cầm cố của khách hàng trong nước ,935,000,000 1,144,000, Chứng khoán cầm cố của khách hàng nước ngoài Chứng khoán cầm cố của tổ chức khác Chứng khoán tạm giữ Chứng khoán chờ thanh toán Chứng khoán phong tỏa chờ rút Chứng khoán chờ giao dịch Chứng khoán ký quỹ ñảm bảo khoản vay Chứng khoán sửa lỗi giao dịch Chứng khoán lưu ký công ty ñại chúng chưa niêm yế Chứng khoán chưa lưu ký của khách hàng Chứng khoán chưa lưu ký của công ty chứng khoán ,249,030, ,449,960, Chứng khoán nhận uỷ thác ñấu giá ,564,540,000 63,021,380,000 Lập ngày 10 tháng 01 năm 2014 Kế toán trưởng #REF! Tổng Giám ñốc Nguyễn Hà Ninh #REF! Nguyễn Hoàng Giang 4

5 ðịa chỉ: Số 1, Nguyễn Thượng Hiền, Nguyễn Du, Hai Bà Trưng, Hà Nội Mẫu B02 - CTCK Ban hành theo T.Tư 95/2008/TT-BTC ngày 24 tháng 10 năm 2008 c ủa Bộ Tài chính Sửa ñổi theo TT162/2010/TT-BTC ng ày 20 tháng 10 năm 2010 c ủa Bộ Tài Chính BÁO CÁO KẾT QUẢ HOẠT ðộng KINH DOANH Quý IV.2013 ðơn vị tính: VND Quý IV Lũy kế từ ñầu năm tới cuối quý này Thuyết CHỈ TIÊU minh Năm nay Năm trước Năm nay Năm trước 1. Doanh thu 01 72,266,629,075 43,073,228, ,618,985, ,877,023,232 Trong ñó: - Doanh thu hoạt ñộng môi giới chứng khoán ,589,522,557 11,145,808,712 82,634,065,201 61,981,014,138 Doanh thu hoạt ñộng ñầu tư chứng khoán, góp vốn ,229,327,935 1,754,643,068 41,741,913,006 14,934,040,107 Doanh thu bảo lãnh phát hành chứng khoán Doanh thu ñại lý phát hành chứng khoán Doanh thu hoạt ñộng tư vấn ,090, ,090, ,454, ,545,454 Doanh thu lưu ký chứng khoán ,616, ,827,956 1,624,805, ,073,772 Doanh thu hoạt ñộng uỷ thác ñấu giá Doanh thu cho thuê sử dụng tài sản Doanh thu khác 01.9 VI.1 29,744,071,344 29,568,857, ,707,747, ,630,349, Các khoản giảm trừ doanh thu Doanh thu thuần về hoạt ñộng kinh doanh ( ) 10 72,266,629,075 43,073,228, ,618,985, ,877,023, Chi phí hoạt ñộng kinh doanh 11 VI.2 44,972,746,273 17,308,413,010 47,278,489,974 96,747,238, Lợi nhuận gộp của hoạt ñộng kinh doanh ( ) 20 27,293,882,802 25,764,815, ,340,495, ,129,784, Chi phí quản lý doanh nghiệp 25 VI.3 26,732,885,804 17,093,153,826 83,443,617,101 65,789,407, Lợi nhuận thuần từ hoạt ñộng kinh doanh ( ) ,996,998 8,671,661, ,896,878,756 78,340,377, Thu nhập khác 31 VI.4 134,291, ,913,303 1,108,385, ,289, Chi phí khác 32 VI.5 9,221 66,596, ,506 67,323, Lợi nhuận khác (40=31-32) ,282, ,317,047 1,108,268, ,965, Tổng lợi nhuận kế toán trước thuế (50=30+40) ,279,276 8,779,978, ,005,146,974 78,873,342, Chi phí thuế thu nhập doanh nghiệp hiện hành 51 V.16 (6,085,657,686) 8,578,119, Chi phí thuế thu nhập doanh nghiệp hoãn lại Lợi nhuận sau thuế TNDN (60= ) 60 6,780,936,962 8,779,978, ,427,027,906 78,873,342, Lãi cơ bản trên cổ phiếu 70 VI , Kế toán trưởng Lập ngày 10 tháng 01 năm 2014 Tổng Giám ñốc Nguyễn Hà Ninh Nguyễn Hoàng Giang 5

6 ðịa chỉ: Số 01 Nguyễn Thượng Hiền, Hai Bà Trưng, Hà Nội Mẫu B03 - CTCK Ban hành theo T.Tư 95/2008/TT-BTC Sửa ñổi theo TT162/2010/TT-BTC ngày 20 tháng 10 năm 2010 của Bộ Tài Chính BÁO CÁO LƯU CHUYỂN TIỀN TỆ (Theo phương pháp gián tiếp) Quý IV năm 2013 ðơn vị tính: VND CHỈ TIÊU Thuyết minh Lũy kế từ ñầu năm ñến cuối quý này Năm nay Năm trước I. Lưu chuyển tiền từ hoạt ñộng kinh doanh 1. Lợi nhuận trước thuế 01 76,988,567,891 78,873,342, ðiều chỉnh cho các khoản: - Khấu hao tài sản cố ñịnh 02 8,034,280,231 9,845,331,516 - Các khoản dự phòng 03 (20,478,664,348) (30,378,577,327) - Lãi, lỗ chênh lệch tỷ giá hối ñoái chưa thực hiện Lãi, lỗ từ hoạt ñộng ñầu tư Chi phí lãi vay 06 8,454,081,492 25,807,746, Lợi nhuận từ hoạt ñộng kinh doanh trước thay ñổi vốn lưu ñộng 08 72,998,265,266 84,147,843,278 - Tăng, giảm các khoản phải thu 09 (117,915,925,313) 219,533,061,339 - Tăng, giảm hàng tồn kho ,404,200 (109,404,200) - Tăng, giảm các khoản phải trả ,393,671,891 75,601,258,115 - Tăng, giảm chi phí trả trước 12 5,413,354,377 (1,553,683,597) - Tiền lãi vay ñã trả 13 (8,513,248,159) (36,176,704,809) - Thuế thu nhập doanh nghiệp ñã nộp 14 4,047,018, Tiền thu khác từ hoạt ñộng kinh doanh 15 - Tiền chi khác cho hoạt ñộng kinh doanh Lưu chuyển tiền thuần từ hoạt ñộng kinh doanh ,532,540, ,442,370,126 II. Lưu chuyển tiền từ hoạt ñộng ñầu tư 1. Tiền chi ñể mua sắm, xây dựng tài sản cố ñịnh và các tài sản dài hạn khác 21 (5,797,268,332) (15,258,441,880) 2. Tiền thu từ thanh lý, nhượng bán tài sản cố ñịnh và các tài sản dài hạn khác Tiền chi cho vay, mua các công cụ nợ của ñơn vị khác Tiền thu hồi cho vay, bán lại các công cụ nợ của ñơn vị khác Tiền chi ñầu tư, góp vốn vào ñơn vị khác 25 (1,875,000,000) - 6. Tiền thu hồi ñầu tư, góp vốn vào ñơn vị khác Tiền thu lãi cho vay, cổ tức và lợi nhuận ñược chia 27 3,193,707,600 17,180,135,646 Lưu chuyển tiền thuần từ hoạt ñộng ñầu tư 30 (4,478,560,732) 1,921,693,766 6

7 ðịa chỉ: Số 01 Nguyễn Thượng Hiền, Hai Bà Trưng, Hà Nội Mẫu B03 - CTCK Ban hành theo T.Tư 95/2008/TT-BTC Báo cáo lưu chuyển tiền tệ (tiếp theo) Sửa ñổi theo TT162/2010/TT-BTC ngày 20 tháng 10 năm 2010 của Bộ Tài Chính CHỈ TIÊU TM Năm nay Năm trước III. Lưu chuyển tiền từ hoạt ñộng tài chính 1. Tiền thu từ phát hành cổ phiếu, nhận góp vốn của chủ sở hữu Tiền chi trả góp vốn cho các chủ sở hữu, mua lại cổ phiếu của doanh nghiệp ñã phát hành Tiền vay ngắn hạn, dài hạn nhận ñược Tiền chi trả nợ gốc vay Tiền chi trả nợ thuê tài chính Cổ tức, lợi nhuận ñã trả cho chủ sở hữu Lưu chuyển tiền thuần từ hoạt ñộng tài chính Lưu chuyển tiền thuần trong năm ,053,979, ,364,063,893 Tiền và tương ñương tiền ñầu năm ,317,834, ,953,770,665 Ảnh hưởng của thay ñổi tỷ giá hối ñoái quy ñổi ngoại tệ Tiền và tương ñương tiền cuối Quý 70 1,150,371,814, ,317,834,558 Lập ngày 10 tháng 01 năm 2014 Kế toán trưởng Tổng Giám ñốc Nguyễn Hà Ninh Nguyễn Hoàng Giang 7

8 ðịa chỉ: Số 01 Nguyễn Thượng Hiền, phường Nguyễn Du, quận Hai Bà Trưng, TP Hà Nội BÁO CÁO TÌNH HÌNH BIẾN ðộng VỐN CHỦ SỞ HỮU Quý IV năm 2013 Mẫu B05 - CTCK Ban hành theo TT 162 /2010/TT-BTC ngày 20/10 / 2010 của Bộ Tài chính ðơn vị tính: VND Số dư ñầu năm Số tăng/ giảm Số dư cuối năm Năm trước Năm nay Năm trước Năm nay Năm trước Năm nay CHỈ TIÊU Tăng Giảm Tăng Giảm A Vốn ñầu tư của chủ sở hữu 999,990,000, ,990,000, ,990,000, ,990,000,000 Tăng vốn từ nguồn thặng dư vốn cổ phần Chia cổ tức bằng cổ phiếu ñể tăng vốn Tăng vốn bằng tiền Thặng dư vốn cổ phần 95,000,000,000 95,000,000, ,000,000,000 95,000,000,000 Tăng vốn từ nguồn thặng dư vốn cổ phần Tăng vốn bằng tiền Cổ phiếu quỹ (*) (3,310,000) (3,310,000) - - (30,655,303,573) - (3,310,000) (30,658,613,573) Mua lại cổ phiếu không phát hành hết Quỹ dự phòng tài chính 32,656,202,831 18,777,920,329-13,878,282,502 12,442,702,791-18,777,920,329 31,220,623,120 Trích lập quỹ trong năm - 13,878,282,502 12,442,702, Lợi nhuận chưa phân phối (89,050,702,345) (10,413,178,955) 78,637,523, ,427,027,906 12,592,204,808 (10,413,178,955) 101,421,644,143 Chia cổ tức bằng cổ phiếu ñể tăng vốn Phân phối quỹ ,442,702,791 Lợi nhuận trong năm 78,637,523, ,427,027, ,502,017 Cộng 1,038,592,190,486 1,103,351,431,374 78,637,523,390 13,878,282, ,542,078,910 12,592,204,808 1,103,351,431,374 1,196,973,653, Lập ngày 10 tháng 01 năm 2014 Kế toán trưởng Tổng Giám ñốc Nguyễn Hà Ninh Nguyễn Hoàng Giang 8

9 ðịa chỉ: Số 01 Nguyễn Thượng Hiền, phường Nguyễn Du, quận Hai Bà Trưng, TP Hà Nội Cho kỳ tài chính kết thúc ngày 31 tháng 12 năm 2013 Phụ lục 01: Chi tiết tình hình ñầu tư chứng khoán Chỉ tiêu Cuối quý Số lượng chứng khoán ðầu năm Giá trị theo sổ kế toán Giảm so với giá thị trường Cuối quý ðầu năm Cuối quý ðầu năm Tổng giá trị theo giá thị trường ðầu tư cổ phiếu ngắn hạn 34,676,605 36,842, ,960,632, ,736,880, ,338,916, ,532,899, ,277,410, ,448,347,028 + Cổ phiếu chưa niêm yết 22,824,903 24,044, ,871,830, ,892,088, ,764,660,290 64,122,209, ,051,925, ,769,879,800 Ngân hàng Thương mại Cổ phần An Bình 16,261,056 14,451, ,488,809, ,388,867,266 57,797,063,566 38,889,855, ,266,550, ,499,011,800 Công ty Cổ phần ðầu tư và Phát triển Hạ tầng Hoàng Thành 5,190,552 5,190, ,871,856, ,871,856,029 58,966,336,029 25,227,748,029 51,905,520,000 85,644,108,000 Ngân hàng Thương mại Cổ phần Kỹ thương Techcombank 4,400,000 17,600,000, ,600,000,000 Ngân hàng Bưu ñiện Liên Việt 1,369,950 6,479,800,000-6,849,750,000 Các mã chứng khoán khác 3,345 3,345 31,365,695 31,365,695 1,260,695 4,605,695 30,105,000 26,760,000 + Cổ phiếu niêm yết 11,851,702 12,797, ,088,801, ,844,791,190 87,574,256, ,410,690, ,225,485, ,678,467,228 Ngân hàng Thương mại Cổ phần Quân ñội 38 34, , ,368,370 22, , ,368,370 Công ty cổ phần ðầu tư xây dựng và Phát triển ñô thị Sông 3,252,100 3,252, ,822,020, ,822,020,000 87,072,060,000 94,837,990,000 22,114,280,000 13,984,030,000 Công ty cổ phần Dệt may - ðầu tư - Thương mại Thành 5 3,133,268 77,061 55,371,184,625-37,198,230, ,000 18,172,954,400 CTCP Thuỷ ðiện Vĩnh Sơn Sông Hinh 488, ,772 6,831,271,643 5,710,351,665-7,232,271,600 5,765,651,600 CTCP Phát triển ðầu tư Công nghệ FPT 457, ,441 19,717,044,972 5,241,800, ,877,738 21,564,075,600 4,837,923,200 Tổng CTCP bảo hiểm Bưu ñiện 6,018,271 5,492,071 63,176,085,802 57,807,295,802-1,788,171,602 63,191,845,500 56,019,124,200 Các mã chứng khoán khác 1,634, ,016 41,541,796, ,769, ,173, ,420,988 43,122,427,145 1,552,415,458 ðầu tư trái phiếu ngắn hạn - 200,000-14,180,000, ,180,000,000 + Trái phiếu Công ty - 200,000-14,180,000, ,180,000,000 Trái phiếu BIDV 200,000 14,180,000, ,180,000,000 Tổng cộng 34,676,605 37,042, ,960,632, ,916,880, ,338,916, ,532,899, ,277,410, ,628,347,028 - Cuối quý Kế toán trưởng Lập ngày 10 tháng 01 năm 2014 Tổng Giám ñốc ðầu năm Nguyễn Hà Ninh Nguyễn Hoàng Giang 25