CHARTER

Bản ghi

1 CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ĐIỀU LỆ HIỆP HỘI THỊ TRƯỜNG TRÁI PHIẾU VIỆT NAM (Phê duyệt kèm theo Quyết định số: 830 /QĐ- BNV ngày tháng năm 2009 của Bộ trưởng Bộ Nội vụ) Điều 1. Tên gọi CHƯƠNG I TÊN GỌI, TÔN CHỈ VÀ MỤC ĐÍCH 1. Tên tiếng Việt: Hiệp hội thị trường trái phiếu Việt Nam. 2. Tên giao dịch tiếng Anh: The Vietnam Bond Market Association. 3. Tên viết tắt: VBMA. Điều 2. Tôn chỉ và mục đích 1. Hiệp hội thị trường trái phiếu Việt Nam (sau đây gọi tắt là Hiệp hội) là tổ chức xã hội - nghề nghiệp tự nguyện không vụ lợi, tập hợp các doanh nghiệp, các tổ chức và cá nhân Việt Nam thuộc mọi thành phần kinh tế cùng tham gia hoạt động về lĩnh vực thị trường trái phiếu và các lĩnh vực khác có liên quan đến trái phiếu trên địa bàn cả nước. 2. Mục đích của Hiệp hội là tập hợp, đoàn kết, hợp tác, hỗ trợ và bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của các hội viên; thúc đẩy sự phát triển của thị trường trái phiếu Việt Nam; tăng cường quảng bá uy tín và danh tiếng của thị trường trái phiếu Việt Nam với đối tác các nước trong khu vực và trên thế giới. Điều 3. Nguyên tắc tổ chức và hoạt động Hiệp hội thị trường trái phiếu Việt Nam được tổ chức theo nguyên tắc dân chủ, tập trung, quyết định theo đa số và hoạt động theo nguyên tắc tự nguyện, tự quản, tự trang trải về tài chính, bình đẳng giữa các hội viên và chịu trách nhiệm trước pháp luật. Điều 4. Phạm vi hoạt động và địa vị pháp lý 1. Hiệp hội hoạt động trên cả nước theo quy định của pháp luật nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam và Điều lệ này. Hiệp hội chịu sự quản lý nhà nước của Bộ Tài chính và cơ quan nhà nước có thẩm quyền khác về ngành, lĩnh vực Hiệp hội hoạt động theo quy định của pháp luật. 2. Hiệp hội thị trường trái phiếu Việt Nam có tư cách pháp nhân và có con dấu, biểu tượng và tài khoản riêng tại Ngân hàng. 1

2 3. Trụ sở chính của Hiệp hội đặt tại Hà Nội và có Văn phòng đại diện tại các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương theo quy định của pháp luật. CHƯƠNG II NHIỆM VỤ VÀ QUYỀN HẠN CỦA HIỆP HỘI Điều 5. Nhiệm vụ của Hiệp hội 1. Hoạt động theo đúng Điều lệ Hiệp hội và tuân thủ pháp luật về hội. 2. Tập hợp, đoàn kết các hội viên vì mục đích thúc đẩy phát triển thị trường trái phiếu Việt Nam. 3. Phổ biến, cung cấp thông tin về hoạt động của Hiệp hội cho các hội viên và giúp đỡ, hỗ trợ hội viên trong các hoạt động liên quan đến thị trường trái phiếu theo quy định của Hiệp hội và phù hợp với các quy định của pháp luật. 4. Chịu sự quản lý của cơ quan nhà nước có thẩm quyền quản lý ngành, lĩnh vực hoạt động của Hiệp hội. Chấp hành sự hướng dẫn, kiểm tra, thanh tra của các cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật. 5. Thông qua các hoạt động của Hiệp hội về tư vấn, đào tạo, bồi dưỡng hội viên và những đối tượng có tham gia đầu tư, giao dịch, mua, bán trái phiếu trên thị trường để góp phần thu hút sự tham gia, thúc đẩy và nâng cao tính chuyên nghiệp của thị trường trái phiếu Việt Nam. 6. Cập nhật và cung cấp các thông tin, diễn biến và xu hướng phát triển cần thiết của thực tiễn, kinh nghiệm, chuẩn mực hoạt động của thị trường trái phiếu trong nước, khu vực và quốc tế cho các cơ quan nhà nước có thẩm quyền khi được yêu cầu phù hợp với các quy định của pháp luật. 7. Nâng cao khả năng hội nhập khu vực và quốc tế bằng các hình thức tăng cường quảng bá uy tín và danh tiếng của thị trường trái phiếu Việt Nam nói chung và các hội viên nói riêng thông qua việc khuyến khích các đối tác tham gia thị trường trái phiếu Việt Nam. 8. Góp phần hỗ trợ và khuyến nghị các cơ quan chức năng trong việc xây dựng và hoàn thiện khung pháp lý để điều chỉnh thị trường trái phiếu tại Việt Nam nói riêng và thị trường tài chính Việt Nam nói chung. 9. Hằng năm Hiệp hội phải báo cáo Bộ Nội Vụ và Bộ Tài Chính về tình hình tổ chức, hoạt động của Hiệp Hội theo quy định của pháp luật. Điều 6. Quyền hạn Hiệp hội 1. Tuyên truyền, phổ biến chính sách, pháp luật về thị trường trái phiếu cho hội viên. 2

3 2. Đại diện cho hội viên, quyền và lợi ích hợp pháp của hội viên trong các quan hệ đối nội, đối ngoại có liên quan đến chức năng, nhiệm vụ của Hiệp hội. 3. Tổ chức, phối hợp hoạt động giữa các hội viên vì lợi ích chung của Hiệp hội, hòa giải tranh chấp trong nội bộ Hiệp hội. 4. Thông qua các hoạt động của Hiệp hội để góp phần thúc đẩy việc tiêu chuẩn hoá giao dịch thương mại đối với các loại trái phiếu và hoạt động nghiệp vụ trái phiếu trên thị trường nhằm thiết lập các quy tắc ứng xử, đạo đức nghề nghiệp trong giao dịch, kinh doanh trái phiếu, các tập quán thị trường để điều chỉnh mối quan hệ giữa các hội viên, tạo môi trường bình đẳng cho các thành viên khi tham gia thị trường. 5. Tổ chức hoặc tham gia tổ chức các cuộc hội nghị, hội thảo, các khoá đào tạo, bồi dưỡng kiến thức, chuyên môn nghiệp vụ về trái phiếu, thị trường trái phiếu và các hình thức giao dịch trái phiếu trên thị trường cho hội viên và các tập thể, cá nhân khác có nhu cầu cập nhật kiến thức theo quy định của pháp luật. 6. Đóng góp ý kiến trong việc xây các văn bản pháp luật, chính sách của nhà nước liên quan đến lĩnh vực hoạt động của Hiệp hội theo quy định của pháp luật. 7. Phối hợp với các cơ quan chức năng và các tổ chức, cá nhân liên quan khác trong việc thực hiện các nhiệm vụ của Hiệp hội. 8. Được gây quỹ cho Hiệp hội trên cơ sở đóng góp hội phí của hội viên, thu từ hoạt động kinh doanh, dịch vụ và các nguồn thu hợp pháp khác theo quy định của pháp luật. 9. Được nhận tài trợ, hỗ trợ kỹ thuật của các cá nhân, tổ chức trong và ngoài nước theo quy định của pháp luật. 10. Xuất bản sách, báo, tạp chí, tập san, bản tin, các ấn phẩm có liên quan đến chính sách pháp luật, tài liệu bồi dưỡng đào tạo kiến thức, nghiệp vụ về thị trường trái phiếu theo quy định của pháp luật. 11. Cung cấp các dịch vụ liên quan đến thị trường trái phiếu và thành lập các tổ chức có tư cách pháp nhân trực thuộc Hiệp hội theo quy định của pháp luật để hỗ trợ hoạt động kinh doanh của các hội viên và góp phần thúc đẩy sự phát triển của thị trường trái phiếu Việt Nam. 12. Kiểm tra, giám sát đối với các hội viên về việc tuân thủ các tiêu chuẩn hoạt động của thị trường trái phiếu do Hiệp hội ban hành. 13. Tổ chức tư vấn, đào tạo và cấp chứng chỉ đào tạo cho các hội viên và các đối tượng khác về kiến thức, nghiệp vụ thị trường trái phiếu theo quy định của pháp luật. 14. Được gia nhập hoặc liên kết với các Hiệp hội và các tổ chức trong và ngoài nước có mục tiêu hoạt động phù hợp với tôn chỉ, mục đích hoạt động của Hiệp hội theo quy định của pháp luật Việt Nam và phù hợp với thông lệ quốc tế. 3

4 15. Được giới thiệu và đề cử hội viên tham gia các đoàn của cơ quan nhà nước đi công tác ở nước ngoài khi có yêu cầu. CHƯƠNG III HỘI VIÊN Điều 7. Hội viên 1. Hội viên chính thức của Hiệp hội là các doanh nghiệp, các tổ chức và cá nhân Việt Nam thuộc mọi thành phần kinh tế cùng tham gia hoạt động về lĩnh vực thị trường trái phiếu và các lĩnh vực khác có liên quan đến trái phiếu, tán thành Điều lệ Hiệp hội, tự nguyện làm đơn gia nhập Hiệp hội, đóng hội phí được Ban Chấp hành Hiệp hội xem xét, quyết định kết nạp làm hội viên chính thức của Hiệp hội. 2. Hội viên liên kết của Hiệp hội là các doanh nghiệp liên doanh và doanh nghiệp có 100% vốn đầu tư nước ngoài (sau đây gọi chung là doanh nghiệp có yếu tố nước ngoài) hoạt động hợp pháp tại Việt Nam tán thành Điều lệ của Hiệp hội, có đóng góp cho sự phát triển của Hiệp hội, tự nguyện xin gia nhập đều có thể được Ban Chấp hành Hiệp hội xem xét, công nhận là hội viên liên kết của Hiệp hội. 3. Hội viên danh dự của Hiệp hội là các tổ chức và cá nhân Việt Nam có uy tín, có nhiều đóng góp, xây dựng và phát triển của Hiệp hội, được Ban Chấp hành Hiệp hội mời làm hội viên danh dự của Hiệp hội. Điều 8. Quyền lợi của Hội viên 1. Hội viên chính thức có các quyền sau đây: a) Được cấp thẻ "Hội viên Hiệp hội thị trường trái phiếu Việt Nam"; được tham gia, thảo luận và biểu quyết cấc vấn đề thuộc thẩm quyền của Đại hội. Mỗi hội viên chính thức có một phiếu biểu quyết đối với một vấn đề; b) Được tự ứng cử hoặc đề cử ứng viên vào Ban chấp hành Hiệp hội, Ban Kiểm tra; c) Tham gia các hoạt động của Hiệp hội theo nguyện vọng khi đáp ứng các điều kiện do Hiệp hội quy định; d) Được thông báo, cung cấp đầy đủ và kịp thời các thông tin về hoạt động của Hiệp hội theo quy định của Hiệp hội; đ) Được Hiệp hội giúp đỡ, hỗ trợ và bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp trong các hoạt động liên quan đến thị trường trái phiếu theo quy định của Hiệp hội; e) Được quyền đề xuât ý kiến về các hoạt động của Hiệp hội hoặc các vấn đề về thị trường trái phiếu; g) Được miễn, giảm các chi phí tham gia các hoạt động do Hiệp hội tổ chức (như đào tạo, bồi dưỡng, hội nghị, hội thảo ) theo quy định của Hiệp hội; 4

5 h) Được xin ra khỏi hiệp hội khi xét thấy không thể hoặc không muốn tiếp tục tham gia; i) Được hưởng các quyền khác theo Điều lệ này và quy định của Hiệp hội; 2. Hội viên liên kết và hội viên danh dự có các quyền tương tự như hội viên chính thức, trừ quyền biểu quyết các vấn đề thuộc thẩm quyền của Đại hội và không có quyền ứng cử và đề cử vào Ban lãnh đạo Hiệp hội. 3. Người đại diện của Hội viên là tổ chức tại Hiệp hội phải là người có thẩm quyền quyết định các vấn đề thuộc quyền của hội viên và chịu trách nhiệm về các quyết định của mình. 4. Hội viên là tổ chức có quyền thay đổi người đại diện của mình trong các cơ quan của Hiệp hội bất cứ khi nào và phải có văn bản gửi Hiệp hội 03 ngày làm việc trước khi việc thay đổi có hiệu lực. Điều 9. Nhiệm vụ của hội viên 1. Tuân thủ các quy định của Điều lệ này và các quy định khác do Hiệp hội ban hành. 2. Chấp hành các nghị quyết, quyết định của Đại hội, Hội nghị thường niên, Ban Chấp hành, Ban Thường vụ, Ban Kiểm tra và các cơ quan có thẩm quyền khác của Hiệp hội; 3. Thực hiện các nhiệm vụ theo sự phân công của Hiệp hội để hỗ trợ các hoạt động của Hiệp hội được hiệu quả hơn; 4. Thực hiện các yêu cầu của Hiệp hội về cung cấp thông tin, báo cáo theo đúng quy định của Hiệp hội phù hợp với quy định của pháp luật về cung cấp thông tin; 5. Tham dự các cuộc họp Đại hội, Hội nghị thường niên hoặc các cuộc họp của Ban chấp hành, Ban thường vụ và Ban kiểm tra khi được triệu tập hoặc được mời; 6. Nộp đúng hạn và đầy đủ hội phí và các khoản phí khác theo quy chế tài chính của Hiệp hội. Hội viên ra khỏi Hiệp hội phải có đơn gửi Ban thường vụ Hiệp hội trước 03 tháng và đóng đủ hội phí năm đó. Hội viên cá nhân và hội viên danh dự không phải đóng phí; 7. Phối hợp và hỗ trợ các hội viên khác nhằm tăng cường sự đoàn kết và vững mạnh của Hiệp hội; Điều 10. Thủ tục và thẩm quyền kết nạp hội viên 1. Thủ tục kết nạp hội viên gồm: a) Đơn xin gia nhập Hiệp hội (theo mẫu đơn do Hiệp hội quy định); b) Bản sao Quyết định thành lập, Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc Giấy chứng nhận đầu tư (đối với tổ chức); 5

6 c) Bản sao Giấy chứng minh nhân dân, hộ chiếu (đối với cá nhân); d) Các tài liệu chứng minh hoạt động liên quan đến trái phiếu, thị trường trái phiếu của các tổ chức, cá nhân muốn gia nhập. Hội viên danh dự có thể được kết nạp trên cơ sở giới thiệu và đề cử của ít nhất 2 thành viên Ban Chấp hành Hiệp hội mà không cần có đơn xin gia nhập Hiệp hội tại điểm (a) và tài liệu tại điểm (d) nêu trên nhưng phải có thư xác nhận việc đồng ý trở thành hội viên danh dự. 2. Thẩm quyền kết nạp hội viên Ban Thường vụ Hiệp hội quy định cụ thể thủ tục, trình tự và các hồ sơ, biểu mẫu cụ thể để xem xét, quyết định kết nạp hội viên. Việc kết nạp hội viên được quyết định căn cứ vào tôn chỉ, mục đích của Hiệp hội, các quy định của Hiệp hội và phải xem xét đến lợi ích chung của Hiệp hội và đa số các hội viên. Điều 11. Chấm dứt tư cách hội viên 1. Tư cách hội viên sẽ bị chấm dứt nếu xảy ra một trong các trường hợp sau: a) Hội viên tự nguyện rút khỏi Hiệp hội và được Ban Thường vụ chấp thuận; b) Đương nhiên bị mất tư cách hội viên: Hội viên là tổ chức chấm dứt hoạt động do giải thể, phá sản ; Hội viên là cá nhân bị chết, mất năng lực hành vi dân sự hoặc bị hạn chế năng lực hành vi dân sự. c) Hiệp hội ngừng hoặc bị đình chỉ hoạt động; d) Hiệp hội bị giải thể hoặc tuyên bố phá sản; đ) Bị Ban Chấp hành khai trừ khỏi Hiệp hội vì một trong các lý do sau: Hội viên hoạt động trái pháp luật hoặc vi phạm Điều lệ, các quy định, các nghị quyết và quyết định của Hiệp hội gây tổn hại lớn tới uy tín, tài chính của Hiệp hội; hội viên là cá nhân bị truy cứu trách nhiệm hình sự, hội viên là tổ chức hoạt động trái quy định của pháp luật. Không đóng hội phí trong thời gian 01 năm trở lên và được ít nhất 2/3 thành viên trong Ban Chấp hành quyết định chấm dứt tư cách hội viên của hội viên này. 2. Khi chấm dứt tư cách hội viên, hội viên vẫn phải hoàn thành các nghĩa vụ tài chính và các nghĩa vụ khác phát sinh cho đến trước thời điểm chấm dứt tư cách hội viên. 3. Ban Thường vụ Hiệp hội quy định cụ thể trình tự các thủ tục, hồ sơ cho các trường hợp chấm dứt tư cách hội viên. 6

7 Điều 12. Cơ cấu tổ chức của Hiệp hội CHƯƠNG IV CƠ CẤU TỔ CHỨC CỦA HIỆP HỘI 1. Cơ cấu tổ chức của Hiệp hội gồm: a) Đại hội đại biểu toàn quốc; b) Hội nghị thường niên; c) Ban Chấp hành Hiệp hội; d) Ban Thường vụ Hiệp hội; đ) Ban Kiểm tra Hiệp hội; e) Văn phòng và các phòng, ban chuyên môn khác. 2. Tuỳ theo yêu cầu và điều kiện cụ thể, Ban Chấp hành Hiệp hội có thể quyết định thành lập các chi hội tại các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương, lập Văn phòng đại diện trong nước. Hiệp hội có trách nhiệm hướng dẫn chi hội, Văn phòng đại diện tổ chức và hoạt động đúng với quy định pháp luật và quy định của Hiệp hội. Điều 13. Đại hội đại biểu toàn quốc 1. Đại hội đại biểu toàn quốc (sau đây gọi tắt là Đại hội) là cơ quan có thẩm quyền cao nhất của Hiệp hội được tổ chức định kỳ 3 năm một lần. Ban Chấp hành Hiệp hội triệu tập đại hội theo quy định hoặc theo sự chấp thuận của trên 1/2 tổng số hội viên chính thức đối với bản kế hoạch chi tiết tổ chức Đại hội đại biểu do Ban Chấp hành xây dựng và gửi lấy ý kiến các hội viên. Thành phần, số lượng đại biểu tham dự Đại hội do Ban Chấp hành Hiệp hội quyết định. 2. Đại hội có nhiệm vụ: a) Xem xét, thảo luận và thông qua báo cáo hoạt động, báo cáo tài chính của Hiệp hội nhiệm kỳ trước và thông qua các chương trình, kế hoạch hoạt động cho nhiệm kỳ tiếp theo; b) Bầu và miễn nhiệm các thành viên của Ban Chấp hành, Ban Kiểm tra Hiệp hội, quyết định các lợi ích liên quan đến các thành viên Ban chấp hành, Ban Kiểm tra và uỷ nhiệm cho Ban chấp hành bầu bổ sung thành viên Ban chấp hành mới giữa hai kỳ Đại hội theo Điều 15 khoản 3; c) Sửa đổi, bổ sung Điều lệ Hiệp hội (nếu có); d) Quyết định về tổ chức lại (chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi) hoặc giải thể Hiệp hội; đ) Thông qua quy chế hoạt động của Ban Chấp hành; 7

8 e) Xem xét, thảo luận và ban hành các quy tắc ứng xử, hành nghề, đạo đức nghề nghiệp và chuẩn hoá tập quán thương mại, thông lệ thị trường đối với các giao dịch trái phiếu và các sản phẩm khác có liên quan tại thị trường trái phiếu Việt Nam do Ban Chấp hành xây dựng để áp dụng cho các hội viên của Hiệp hội; g) Quyết định các vấn đề khác theo đề nghị của Ban Chấp hành; h) Thông qua nghị quyết Đại hội. 3. Đại hội bất thường được Ban Chấp hành Hiệp hội triệu tập khi có ít nhất 2/3 (hai phần ba) tổng số uỷ viên Ban Chấp hành hoặc có ít nhất 1/2 (một phần hai) tổng số hội viên chính thức đề nghị. Nội dung của Đại hội bất thường do Ban Chấp hành Hiệp hội quyết định. 4. Người có thẩm quyền triệu tập Đại hội: a) Ban Chấp hành triệu tập Đại hội theo quyết định của mình hoặc theo đề nghị của ít nhất 1/2 tổng số hội viên; ít nhất 2/3 tổng số thành viên trong Ban Chấp hành, Ban Thường vụ hoặc Chủ tịch Hiệp hội; b) Ban Thường vụ hoặc Chủ tịch Hiệp hội có quyền triệu tập Đại hội trong trường hợp sau 30 ngày, kể từ ngày những người có quyền đề nghị triệu tập Đại hội tại điểm (a) nêu trên đề nghị triệu tập Đại hội nhưng Ban chấp hành không triệu tập. 5. Đại hội được tiến hành lần đầu khi có ít nhất 2/3 số hội viên chính thức tham dự. Trường hợp không có đủ số hội viên chính thức tối thiểu tham dự lần đầu theo quy định thì Đại hội được triệu tập lần hai trong thời hạn không quá 30 ngày tiếp theo ngày dự định khai mạc Đại hội trước đó, lần này Đại hội được tiến hành khi có ít nhất 1/2 số lượng hội viên chính thức tham dự. Các tài liệu, chương trình về Đại hội phải được gửi trước cho các hội viên trước khi Đại hội được tiến hành 10 ngày. Điều 14. Nguyên tắc biểu quyết tại Đại hội 1. Việc lựa chọn hình thức biểu quyết giơ tay hoặc bỏ phiếu kín tại Đại hội do Đại hội quyết định. 2. Các Nghị quyết của Đại hội được biểu quyết thông qua khi được quá 1/2 tổng số đại biểu chính thức có mặt tán thành. Riêng trường hợp sửa đổi, bổ sung Điều lệ hoặc giải thể Hiệp hội phải được sự nhất trí của ít nhất 2/3 tổng số đại biểu có mặt tại Đại hội tán thành. Điều 15. Hội nghị thường niên 1. Hội nghị thường niên của tất cả các hội viên được tổ chức họp một năm một lần, ngoại trừ năm tổ chức Đại hội theo nhiệm kỳ 3 năm một lần. 2. Hội nghị thường niên thảo luận thông qua các vấn đề sau đây: 8

9 a) Đánh giá tình hình hoạt động của Hiệp hội trong thời kỳ trước khi tổ chức Hội nghị thường niên; b) Đánh giá và thảo luận về tình hình hoạt động của thị trường trái phiếu Việt Nam; c) Xem xét và thông qua báo cáo hoạt động, báo cáo tài chính của Hiệp hội trong năm và thông qua các chương trình, kế hoạch hoạt động cho các năm tiếp theo; d) Thực hiện các nhiệm vụ và quyền hạn khác của Đại hội theo đề nghị của Ban Chấp hành. 3. Hội nghị thường niên được tổ chức khi có trên 1/2 số Hội viên chính thức tham dự. Các nghị quyết của Hội nghị thường niên được thông qua khi có trên 1/2 hội viên chính thức tham dự Hội nghị thường niên biểu quyết tán thành và có giá trị như nghị quyết của Đại hội. Điều 16. Ban Chấp hành Hiệp hội 1. Ban Chấp hành Hiệp hội là cơ quan lãnh đạo của Hiệp hội giữa hai kỳ Đại hội, chịu trách nhiệm trước Đại hội đối với các nhiệm vụ, quyền hạn được giao. Ban chấp hành nhiệm kỳ Đại hội cũ chỉ chấm dứt hoạt động khi Đại hội mới đã bầu được Ban chấp hành cho nhiệm kỳ mới. 2. Số lượng thành viên Ban Chấp hành do Đại hội quyết định và được Đại hội bầu ra trong số các hội viên chính thức hoặc là các cá nhân đại diện cho hội viên chính thức là tổ chức. Chỉ có hội viên chính thức mới có quyền ứng cử hoặc đề cử người tham gia vào Ban Chấp hành. 3. Giữa nhiệm kỳ Đại hội, nếu có bất cứ trường hợp khuyết vị trí thành viên Ban chấp hành nào thì Ban chấp hành có quyền bầu bổ sung, tuy nhiên tổng số thành viên bầu bổ sung của Ban Chấp hành không được vượt quá 1/3 tổng số thành viên Ban Chấp hành đã được Đại hội bầu ra. Các trường hợp bổ sung khác sẽ do Đại hội quyết định. 4. Nhiệm vụ quyền hạn của Ban Chấp hành: a) Chuẩn bị chương trình họp Đại hội, Hội nghị thường niên và các điều kiện cần thiết khác để Đại hội, Hội nghị thường niên được tiến hành và triệu tập Đại hội, Hội nghị thường niên; b) Chuẩn bị các báo cáo giải trình về hoạt động nói chung của Hiệp hội trình Đại hội, Hội nghị thường niên phê duyệt (trong đó quan trọng nhất là các báo cáo giải trình về hoạt động chuyên môn và tình hình tài chính của Hiệp hội), giải trình các vấn đề mà Đại hội, Hội nghị thường niên còn chưa rõ về các báo cáo này; c) Tổ chức thực hiện các Nghị quyết của Đại hội, Hội nghị thường niên; d) Phê duyệt kế hoạch hoạt động, kế hoạch tài chính hằng năm do Ban Thường vụ xây dựng và trình; 9

10 đ) Bầu bổ sung thành viên Ban Chấp hành theo quy định tại điều 15 khoản 3; e) Quyết định số lượng thành viên Ban Thường vụ. Bầu, miễn nhiệm Chủ tịch Hiệp hội. Bầu, miễn nhiệm các chức danh Phó Chủ tịch Hiệp hội, Tổng thư ký (hoặc các chức danh khác theo quy định của Ban Chấp hành) theo đề nghị của Chủ tịch Hiệp hội. Quyết định các lợi ích liên quan đến vị trí do Ban Chấp hành bổ nhiệm, miễn nhiệm. Quyết định khen thưởng hoặc kỷ luật đối với các đơn vị, vị trí do Ban Chấp hành thành lập, bổ nhiệm; f) Quyết định gia nhập liên hiệp các hội cùng lĩnh vực hoạt động theo đề nghị của Ban Thường vụ; g) Xây dựng các quy tắc ứng xử, hành nghề, đạo đức nghề nghiệp và chuẩn hoá tập quán thương mại, thông lệ thị trường đối với các giao dịch trái phiếu và các sản phẩm khác có liên quan tại thị trường Trái phiếu Việt Nam để áp dụng cho các hội viên của Hiệp hội trình Đại hội Ban hành; h) Khai trừ hội viên theo quy định tại điều 11 khoản 1 điểm (c) i) Ban hành các quy chế hoạt động của ban Thường vụ và quy chế cho các hoạt động dịch vụ, tư vấn, đào tạo của các tổ chức do Hiệp hội thành lập theo quy định của Pháp luật và các quy định có liên quan; j) Quyết định các vấn đề khác, trừ trường hợp thuộc thẩm quyền của Đại hội, Hội nghị thường niên. 5. Ban Chấp hành Hiệp hội họp định kỳ 6 tháng một lần hoặc họp bất thường khi cần thiết, chương trình họp được gửi cho các thành viên Ban Chấp hành trước 5 ngày trước ngày dự định khai mạc cuộc họp. Người có thẩm quyền triệu tập họp Ban Chấp hành gồm: a) Ban Thường vụ; b) Chủ tịch Hiệp hội. 6. Cuộc họp của Ban Chấp hành chỉ được tiến hành khi có trên 1/2 thành viên Ban Chấp hành tham dự. Ban Chấp hành có thể họp thông qua các hình thức không cần gặp mặt trực tiếp nhưng phải bảo đảm các thành viên tham dự có thể nghe và trao đổi với tất cả các thành viên dự họp khác (như teleconference, video conference ). Thành viên Ban Chấp hành có thể uỷ quyền cho người khác thay mặt tham dự cuộc họp Ban Chấp hành và phải gửi văn bản uỷ quyền cho Ban Chấp hành trước 1 ngày làm việc trước khi việc uỷ quyền có hiệu lực. Người được uỷ quyền có đầy đủ quyền hạn và trách nhiệm như thành viên Ban Chấp hành. 7. Quyết định của Ban Chấp hành được thông qua tại cuộc họp khi có trên 1/2 thành viên dự họp biểu quyết thông qua, trong trường hợp có số phiếu biểu quyết ngang nhau thì quyết định thuộc về bên có ý kiến của Chủ tịch Hiệp hội. 10

11 8. Trong trường hợp cần thiết, Ban Thường vụ có thể tổ chức lấy ý kiến Ban Chấp hành bằng văn bản. Trường hợp này, Quyết định của Ban Chấp hành được thông qua khi có trên 1/2 số thành viên Ban Chấp hành chấp thuận. Điều 17. Ban Thường vụ Hiệp hội 1.Ban Thường vụ Hiệp hội là cơ quan thường trực của Ban Chấp hành do Ban Chấp hành Hiệp hội bầu ra, giúp Ban Chấp hành giải quyết công việc thường xuyên của Hiệp hội trong thời gian giữa các kỳ họp Ban Chấp hành. Số lượng thành viên Ban thường vụ do Ban Chấp hành quyết định bầu trực tiếp. 2. Ban Thường vụ Hiệp hội gồm có: a) Chủ tịch Hiệp hội; b) Các Phó Chủ tịch Hiệp hội; c) Tổng thư ký; d) Các thành viên khác được Ban Chấp hành bầu vào Ban Thường vụ. 3. Nhiệm vụ và quyền hạn của Ban Thường vụ: a) Tổ chức thực hiện các quyết định của ban Chấp hành; b) Thay mặt Ban Chấp hành giải quyết các vấn đề giữa các phiên họp Ban Chấp hành; c) Quy định thủ tục, hồ sơ kết nạp và chấm dứt tư cách hội viên. Quyết định việc kết nạp và chấm dư tư cách hội viên, trừ trường hợp thuộc thẩm quyền của Ban Chấp hành. Quy định phí gia nhập Hiệp hội và phí hội viên hằng năm; d) Xây dựng kế hoạch hoạt động, kế hoạch tài chính hằng năm trình Ban Chấp hành phê duyệt. đ) Quyết định thành lập và giải thể các phòng, ban chuyên môn, các đơn vị trực thuộc Hiệp hội. Quyết định số lượng cán bộ, nhân viên Văn phòng Hiệp hội và các phòng, ban chuyên môn trực thuộc Hiệp hội; e) Ban hành các quy đinh, quy chế hoạt động của các phòng, ban chuyên môn, các đơn vị trực thuộc Hiệp hội. g) Xây dựng các quy định, quy chế về kiểm tra, giám sát, khen thưởng và kỷ luật trình Ban Chấp hành Quy định; h) Xây dựng các quy trình về hoà giải, giải quyết tranh chấp giữa các hội viên trình Ban Chấp hành ban hành. Tổ chức thực hiện việc hoà giải, giải quyết tranh chấp giữa các hội viên; i) Tổ chức thực hiện công tác khen thưởng, kỷ luật; k) Các nhiệm vụ và quyền hạn khác theo quy định của Ban Chấp hành. 11

12 4. Ban Thường vụ họp định kỳ 3 tháng một lần hoặc họp bất cứ khi nào cần thiết để giải quyết công việc theo đề nghị của thành viên Ban Thường vụ, cuộc họp được tiến hành khi có trên 1/2 số thành viên tham dự. Hình thức họp có thể thông qua trao đổi điện thoại (teleconference), hội nghị truyền hình (video conference) hoặc các phương tiện liên lạc tương tự khác. Quyết định của Ban thường vụ được thông qua khi có trên 1/2 thành viên dự họp chấp thuận, trong trường hợp có số phiếu biểu quyết ngang nhau thì quyết định thuộc về bên có ý kiến của Chủ tịch Hiệp hội. Khi cần thiết, Ban thường vụ có thể thành lập các Hội đồng tư vấn để xử lý các vấn đề liên quan. 5. Trong trường hợp không tập trung để họp theo quy định tại Điều 16 khoản 4 được, Ban Thường vụ có thể thông qua các quyết định theo hình thức lấy ý kiến bằng văn bản. Các quyết định của Ban thường vụ được thông qua theo hình thức lấy ý kiến bằng văn bản khi có trên 1/2 thành viên Ban thường vụ chấp thuận. Điều 18. Chủ tịch Hiệp hội 1. Chủ tịch Hiệp hội là người đại diện theo Pháp luật của Hiệp hội và là thành viên Ban Chấp hành. Chủ tịch Hiệp hội do Ban Chấp hành bầu theo nhiệm kỳ trùng với nhiệm kỳ của Ban chấp hành và có thể tái đắc cử nhưng không quá 2 nhiệm kỳ. Chủ tịch Hiệp hội có thể hoạt động chuyên trách hoặc bán chuyên trách. vụ; 2. Chủ tịch Hiệp hội có nhiệm vụ và quyền hạn sau: a) Triệu tập, chủ toạ các cuộc họp Đại hội, Ban Chấp hành và Ban Thường b) Tổ chức thực hiện các nghị quyết của Đại hội, quyết định Ban Chấp hành, của Ban Thường vụ; c) Đề nghị Ban Chấp hành bầu, miễn nhiệm các chức danh Phó Chủ tịch Hiệp hội, Tổng thư ký; d) Bổ nhiệm, miễn nhiệm hoặc quyết định việc ký hợp đồng lao động với các chức danh Phó Tổng thư ký, Trường và Phó các phòng, ban chuyên môn và các đơn vị trực thuộc Hiệp hội theo đề nghị của Tổng thư ký; e) Ký các văn bản, nghị quyết, quyết định của Đại hội, Ban Chấp hành và Ban Thường vụ; f) Tổ chức thực hiện quản lý tài sản và tài chính của Hiệp hội hoặc phân công, uỷ quyền cho các cán bộ khác quản lý tài sản và tài chính của Hiệp hội; g) Chịu trách nhiệm về toàn bộ hoạt động của Hiệp hội trước Ban Chấp hành, Ban Thường vụ Hiệp hội. 3. Chủ tịch Hiệp hội nhiệm kỳ trước vẫn thực hiền nhiệm vụ và quyền hạn của mình cho đến khi Ban Chấp hành bầu được Chủ tịch Hiệp hội cho nhiệm kỳ mới. 12

13 4. Trường hợp Chủ tịch Hiệp hội không thể thực hiện các nhiệm vụ và quyền hạn của mình thì một Phó Chủ tịch Hiệp hội sẽ tạm quyền Chủ tịch Hiệp hội theo quyết định của Ban Thường vụ cho đến khi Chủ tịch Hiệp hội đương nhiệm có thể tiếp tục đảm nhận được nhiệm vụ và quyền hạn hoặc Ban Chấp hành bầu được Chủ tịch thay thế. Điều 19. Phó Chủ tịch Hiệp hội Phó Chủ tịch Hiệp hội có nhiệm vụ giúp Chủ tịch điều hành hoạt động của Hiệp hội ở từng lĩnh vực hoạt động nhất định và thực hiện các nhiệm vụ khác theo uỷ quyền của Chủ tịch Hiệp hội. Số lượng Phó Chủ tịch Hiệp hội do Ban Chấp hành quyết định. Điều 20. Tổng thư ký và Phó Tổng thư ký 1. Tổng thư ký do Ban Chấp hành bầu, miễn nhiệm theo đề nghị của Chủ tịch Hiệp hội. Tổng thư ký có thể chuyên trách hoặc kiêm nhiệm và có nhiệm vụ, quyền hạn sau: a) Điều hành các hoạt động hằng ngày của Hiệp hội; b) Chỉ đạo và điều hành hoạt động của Văn phòng Hiệp hội và các phòng, ban chuyên môn, các đơn vị trực thuộc Hiệp hội; c) Đề nghị Chủ tịch Hiệp hội bổ nhiệm, miễn nhiệm hoặc quyết định việc ký hợp đồng lao đồng với các chức danh Phó Tổng thư ký, Trưởng và Phó các phòng, ban chuyên môn, các đơn vị trực thuộc Hiệp hội; d) Tuyển dụng cán bộ, nhân viên của văn phòng Hiệp hội, các phòng, ban chuyên môn theo tiêu chuẩn và số lượng đã được Ban Thường vụ Hiệp hội thông qua theo đề nghị của Chánh văn phòng và Trưởng phòng, ban liên quan; e) Tổ chức việc chuẩn bị chương trình cho các cuộ họp của Đại Hội, Hội nghị thường niên, Ban Chấp hành và Ban Thường vụ hoặc lấy ý kiến các cơ quan này bằng văn bản; f) Làm thư ký các kỳ họp của Đại hội, Hội nghị thường niên, Ban Chấp hành và Ban Thường vụ; g) Giải quyết những công việc do Chủ tịch Hiệp hội uỷ quyền; h) Tổ chức và đại diện cho Hiệp hội trong công tác đối ngoại; i) Là chủ tài khoản và chịu trách nhiệm quản lý tài khoản của Hiệp hội; j) Thực hiện các quyền hạn khác theo quy định của Ban Chấp hành và Ban Thường vụ. 2. Tổng thư ký được Chủ tịch Hiệp hội uỷ quyền đại diện cho Hiệp hội trong các giao dịch với cơ quan nhà nước có thẩm quyền và các đối tác. 3. Tổng thư ký có trách nhiệm báo cáo định kỳ và đột xuất các công việc theo yêu cầu của Chủ tịch Hiệp hội. 13

14 4. Phó Tổng thư ký là người giúp việc cho Tổng thư ký, chịu trách nhiệm trước Tổng thư ký. Phó tổng thư ký được giao nhiệm vụ phụ trách một số mặt về công tác của Hiệp hội. Điều 21. Ban Kiểm tra Hiệp hội 1. Ban Kiểm tra Hiệp hội do Đại hội bầu, miễn nhiệm. Trưởng Ban kiểm tra phải là thành viên Ban Chấp hành và do Ban Kiểm tra bầu, miễn nhiệm. Ban Kiểm tra có cùng nhiệm kỳ với Ban Chấp hành. Thành viên Ban Kiểm tra không đồng thời làm thành viên Ban Thường vụ hoặc giữa các chức vụ khác của Hiệp hội. 2. Ban Kiểm tra có các nhiệm vụ và quyền hạn sau: a) Kiểm tra, giám sát các hoạt động tài chính của Hiệp hội, báo cáo Đại hội và Hội nghị thường niên về kết quả kiểm tra, giám sát; b) Tổ chức hoạt động kiểm tra, giám sát đối với các hội viên về việc tuân thủ các tiêu chuẩn hoạt động của thị trường trái phiếu do Hiệp hội ban hành; c) Xem xét, đề xuất với Ban Thường vụ Hiệp hội giải quyết các tranh chấp, các đơn thư khiếu nại, tổ cáo, có liên quan đến hội viên và các tổ chức trực thuộc Hiệp hội; d) Đề xuất các biện pháp xử lý kỷ luật đối với hội viên theo quy định của Hiệp hội; đ) Các quyền và nhiệm vụ khác theo quy định của Đại hội. 3. Ban kiểm tra họp định kỳ 6 tháng một lần hoặc bất cứ khi nào cần thiết để giải quyết công việc theo đề nghị của thành viên Ban kiểm tra, cuộc họp được tiến hành khi có trên 1/2 số thành viên tham dự. Hình thức họp có thể thông qua trao đổi điện thoại (teleconference), hội nghị truyền hình (video conference) hoặc các phương tiện liên lạc tương tự khác. Quyết định của Ban kiểm tra được thông qua khi có trên 1/2 thành viên dự họp chấp thuận, trong trường hợp có số phiếu biểu quyết ngang nhau thì quyết định thuộc về bên có ý kiến của Trưởng Ban kiểm tra. Trong trường hợp không tập trung để họp theo quy định Điều 20 khoản 3. Ban Kiểm tra có thể thông qua các quyết định theo hình thức lấy ý kiến bằng văn bản. Các quyết định của Ban Kiểm tra được thông qua theo hình thức lấy ý kiến bằng văn bản khi có trên ½ thành viên tham gia Ban Kiểm tra chấp thuận. 4.Ban Kiểm tra có thể sử dụng Văn phòng Hiệp hội để giúp Ban Kiểm tra tổ chức thực hiện nhiệm vụ và quyền hạn của mình hoặc theo yêu cầu của công việc, có thể để nghị Ban Thường vụ thành lập bộ phận giúp việc độc lập. Điều 22. Văn phòng Hiệp hội và các ban chuyên môn và các tổ chức pháp nhân thuộc Hiệp hội 1. Văn phòng Hiệp hội là cơ quan giúp việc Ban Chấp hành, Ban Thường vụ, Ban Kiểm tra và Chủ tịch Hiệp hội, các Phó Chủ tịch Hiệp hội, Tổng thư ký trong 14

15 các hoạt động hằng ngày và các hoạt động mang tính chất hành chính, nhân sự của Hiệp hội. 2. Theo yêu cầu hoạt động của Hiệp hội, các phòng, ban chuyên môn có thể được thành lập để quản lý các lĩnh vực hoạt động cụ thể của Hiệp hội theo quyết định của Ban Thường vụ trên cơ sở đề nghị của Tổng thư ký. Mỗi ban chuyên môn có một Trưởng ban và một số Phó ban trực tiếp điều hành công việc của cán bộ, nhân viên trong Ban. Trưởng ban, Phó ban có thể là chuyên trách hoặc kiêm nhiệm. 3. Tùy theo nhu cầu của công tác, Ban Thường vụ Hiệp hội có thể thành lập các tổ chức pháp nhân trực thuộc Hiệp hội. Việc thành lập và bổ nhiệm chức danh lãnh đạo của các tổ chức pháp nhân trực thuộc Hiệp hội phải đúng theo quy định của pháp luật. 4. Ban Thường vụ Hiệp hội quy định cụ thể tổ chức, quyền hạn và quy chế hoạt động của Văn phòng, các ban chuyên môncủa Hiệp hội. Điều 23. Tài sản của Hiệp hội Chương V TÀI SẢN, TÀI CHÍNH CỦA HIỆP HỘI 1. Tài sản của Hiệp hội gồm: văn phòng, phương tiện làm việc phục vụ cho hoạt động Hiệp hội và các tài sản khác (nếu có). 2. Văn phòng Hiệp hội có trách nhiệm quản lý, bảo quản và sử dụng tài sản của Hiệp hội đúng mục đích và có hiệu quả. Điều 24. Tài chính của Hiệp hội 1. Các nguồn thu của Hiệp hội gồm: a) Phí đăng ký hội viên; b) Hội phí hàng năm; c) Thu nhập do các hoạt động nghiệp vụ của Hiệp hội như: dịch vụ, tư vấn, xuất bản, phổ biến kiến thức và thu nhập hợp pháp khác theo quy định của pháp luật; d) Nguồn tài trợ hợp pháp của các tổ chức, cá nhân trong và ngoài nước theo quy định của pháp luật; đ) Tiền hỗ trợ của nhà nước (nếu có); e) Các khoản thu hợp pháp khác; g) Nguồn thu từ các hoạt động của Hiệp hội không được chia cho hội viên. 2. Các khoản chi của Hiệp hội gồm: a) Chi cho các hoạt động quản lý Hiệp hội (thuê, mua trụ sở, tài sản, đầu tư phù hợp theo quy định của pháp luật); 15

16 b) Chi hội nghị, hội thảo, bồi dưỡng cập nhập kiến thức về thị trường trái phiếu; c) Chi phí hành chính của Hiệp hội; d) Các khoản chi phí khác theo quy chế tài chính của Hiệp hội. Điều 25. Năm tài chính Năm tài chính của Hiệp hội bắt đầu từ ngày 01 tháng 01 của năm dương lịch và kết thúc vào ngày 31 tháng 12 của năm dương lịch. Năm tài chính đầu tiên bắt đầu từ ngày thành lập Hiệp hội và kết thúc vào ngày 31 tháng 12 của năm. Điều 26. Quản lý sử dụng tài sản, tài chính của Hiệp hội 1. Các vấn đề về tài chính, kế toán của Hiệp hội được quản lý sử dụng theo quy chế tài chính, kế toán phù hợp quy định của pháp luật nhà nước về tài chính, kế toán. Ban Thường vụ có trách nhiệm xây dựng quy chế tài chính theo quy định này và trình Ban Chấp hành phê duyệt 2. Việc sử dụng tài chính hằng năm của Hiệp hội phải được kiểm toán và báo cáo cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyển và báo cáo trong hôi nghị Ban Chấp hành, trong Đại hội nhiệm kỳ và công khai quy chế tài chính của Hiệp hội phù hợp với quy định của pháp luật. Điều 27. Khen thưởng Chương VI KHEN THƯỞNG VÀ KỶ LUẬT Các hội viên có thành tích xuất sắc và có nhiều cống hiến cho Hiệp hội có thể được Ban Thường vụ xem xét khen thưởng hoặc đề nghị cơ quan nhà nước có thẩm quyền khen thưởng. Điều 28. Kỷ luật Hội viên vi phạm Điều lệ của Hiệp hội, quy chế tài chính của Hiệp hội và các nghị quyết, quyết định của Đại hội, Ban Chấp hành, Ban Thường vụ và Ban Kiểm tra hoặc các đơn vị trực thuộc có thẩm quyền khác của Hiệp hội, làm ảnh hưởng xấu đến uy tín của Hiệp hội sẽ bị kỷ luật với các hình thức khiển trách, cảnh cáo hoặc khai trừ khỏi Hiệp hội. Chương VII Điều 29. Giải thể Hiệp hội ĐIỀU KHOẢN KHÁC 1. Hiệp hội tự giải thể theo nghị quyết của Đại hội được trên 1/2 tổng số hội viên chính thức tham gia họp biểu quyết thông qua và sau khi được cơ quan nhà nước có thẩm quyền chấp thuận. 16

17 2. Hiệp hội bị giải thể theo quyết định của cơ quan nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật. 3. Khi Hiệp hội giải thể thì toàn bộ tài sản, tài chính và các vấn đề khác liên quan đến Hiệp hội được giải quyết theo quy định của pháp luật và theo nghị quyết của Đại hội về việc giải thể Hiệp hội (trong trường hợp Hiệp hội tự nguyện giải thể). Điều 30. Thể thức bổ sung Điều lệ 1.Chỉ có Đại hội đại biểu toàn quốc Hiệp hội thị trường trái phiếu Việt Nam mới có quyền sửa đổi, bổ sung Điều lệ của Hiệp hội. 2.Việc sửa đổi, bổ sung Điều lệ Hiệp hội phải được ít nhất 2/3 (hai phần ba) tổng số đại biểu có mặt tại Đại hội tán thành và được cơ quan nhà nước có thẩm quyền phê duyệt mới có hiệu lực thi hành. Điều 31. Hiệu lực thi hành 1. Bản Điều lệ này gồm 07 Chương, 31 Điều, đã được Đại hội lần thứ nhất (nhiệm kỳ ) của Hiệp hội thông qua ngày 14 tháng 08 năm 2009 tại Hà Nội và có hiệu lực thi hành theo Quyết định phê duyệt của Bộ Nộ vụ. 2. Căn cứ vào các quy định của pháp luật về hội và Điều lệ Hiệp hội, Ban Chấp hành Hiệp hội thị trường trái phiếu Việt Nam có trách nhiệm phổ biến, hướng dẫn và tổ chức thực hiện Điều lệ này./. 17