CONG TY CO phan GARMEXSAIGON GARMEX SAIGON S6INo.: 119 ICBTT-CT ".. " CONG BO THONG TIN TREN CONG TH

Kích thước: px
Bắt đầu hiển thị từ trang:

Download "CONG TY CO phan GARMEXSAIGON GARMEX SAIGON S6INo.: 119 ICBTT-CT ".. " CONG BO THONG TIN TREN CONG TH"

Bản ghi

1 CONG TY CO phan GARMEXSAGON GARMEX SAGON S6No.: 119 CBTT-CT ".. " CONG BO THONG TN TREN CONG THONG TN BEN TU CVA uv BAN CHUNG KHoAN NHA' xtroc va SGDCK TP.HCM CONG HoA xa HO CHU NGHA V T NAM DQc l~p - TV do - H~n~ phuc THE SOCALST REPUBLC OF VETNAM ndependence - Freedom - Happiness Tp. Hi) Chi Minh, ngay 13 tha~g 05 nam 2019 HoChiMinh City, May. is«, 2019 DSCLOSURE OF NfORMATON ON THE STATE SECURTES COMMSON'S ~ORTAL AND HOCHMNH STOCK EXCHANGE'S PORTAL Kinh guil To: - Uy ban Chung khoan Nha mroc/ The State Securities Commission - Sa Giao dich chirng khoan TP.HCM! HOChirinh Stock Exchange - Ten t6 clnrc Organization name:~cong TY CO PHA.N GARMEX sal GON GARMEXSAGON CORPORATON - Ma clnrng khoan/ Securities Symbol: GMC - Dia chi tru sa chinh! Address: 2~2 Nguyen Van Luong, Phuong 17, Quan Go vap, Thanhph6 Hi) Chi Minh! 252 Nguyen VanLuong, Ward 17, GovaA11District, HoChiMinh City - Di~n thoai/ Telephone: Fax: ,,, _ J - Ngiroi thirc hien cong bo ~hong till! Su,bmittedby: Nguyen Minh ~~ng Chirc vw Position: Ph6 Tong Giam doc, phu trach Tai chinh va Dau tu Lo~i thong tin cong b6 : 0 dinh cy 0 batthirong 1xJ24h 0 theo y~u cdu nformation disclosure type:' 0 Periodic 0 rregu~0 24 hours 0 On demand Nqi dung,th(h.'g tin c<lng b6 {*} Conten! of nformation d.isclosur~, {*}: Cong ty c~ phan Garm~x Sai Gon con~ bo t?ong tin Quy che nqi bq viequan tri Cong ty da diroc bo sung, sua doi tai Dai hqi dong co dong thuong nien nam 2.019

2 Thong tin nay oa ducc cong b6 tren trang thong tin di~n ill cua cong ty van ngay 13/05/2019 tai dirong d~n : This information was disclosed on Company's Potral on date May. 13th, 2019 Available at: com/quan-he-co-dong Toi cam k~t cac thong tin cong b6 tren day la dung SlJ th~t va hoan toan chiu trach nhiem tnroc phap luat ve nqi dung cac thong tin da:cong b6./ declare that all information provided in this paper is true and accurate; shall be legally responsible for any mispresentation. Noigiii: - Nhu tren - Luu VP D~i di~n ta chirc Organization representative Ngiroi UQ CBTT Party authorized to disclose information (Ky, ghi ra ho ten, chirc vu, dong d~u) (Signature,full name, position, and seal) PHO TONG GAM DOC NGUYEN MNH HANG

3 ".::.;>.. " CONG TY CO PHAN GARMEX SAl GON (GARMEX SAGON). Dja chi: 252 Nguy~nVan LU'Q'Dg,Phuong 17, Qu~n Go v4p, Tp. H6 Chi Minh Di~n thoai : Fax: ~ Website: QUYCHE NQl BQ VE QlJAN TRJ CON G TY t~ r ~" -. ' Thang 05/2019

4 MUCLUC..,. chuong : QUY DNH CHT"NG _ , r 1 Dieu 1: Y nghia va pham vi dieu ehinh 3 D ). 2 0'" hi h th AN 3 CHUONG : CO BONG va B~ HQ BONG CO 5 leu : iai t ic u~t ngu f Dieu 3: Quyen va nghia vu cua e6 dong 1 5 Dieu 4: Nghia vu cua e6 dong Dieu 5: Die:u l~ Cong ty 5 D ). leu 6 : Quye h:" e nor A' ba o ve). quan tri! eaong ty \". 6 Dieu 7: Hop Dai hqi d6ng e6 dong thirong nien, bfit thuong 6 Dieu 8: Bao cao heat dqng cua HQi d6ng quan tri tai cuoc hop B~i hqi d6ng e6 dong thirong nien 1 7 Dieu 9: Baa cao hoat dqng cua Ban kiem soat tai cuoc hop Dai hqi d6ng e6 dong tlnrong nien 7 CHUONG : THANH VEN HQ BONG QuANTRJ va HQ BONG.. QUAN TRJ 8." T'"( '1 d).. hanh A Dieu 10: ung cir, e eu t a vien Hoi d" ong quan.,. tri ~ 8 Dieu 11: Tu each thanh vien H9i d6ng quan trj 8 Dieu 12: Thanh phan H9i d6ng quan tri 9 Dieu 13: Quyen eua thanh vien HQi d6ng quan trj 9 Di~u 14: Traeh nhi~rn va nghia Vl,leua thanh ~ien H9i d6ng qu8!n) 9 Dieu 15: Tnieh nhi~rn va nghia V\l eua HQi dong quan tri 10 Dieu 16: CUQeh<)pHQi d6ng quan tri 11 D leu ). 17: C' ae t','t leu b an eua HA d). <)1 ong quan tr'!.. 11 Dieu 18: Nguai phl,ltraeh quan tri eong ty 12 Di~u 19: Thil lao H~i d6ng quan tri T 13 Dieu 20: Dao t~o ve quan tri eong ty 13 TTY'" ",,,, ", CnuONG V: KEM SOAT V1EN VA BAN KEM SOAT 13 D ). 21 T',.. d). K','t "A 1 leu : u ng ell, e ell lern soat Vlen 13 D' ). 22 T ' h K','t,. A leu : cae leln soat Vlen 13 Del leu 23: ThA_l.. i:ulll ph). an K','t lern soat "A Ven 14 D' ). 24 Q ). 'ghn K','t,. A 1 leu : uyen va n a V\l eua lern soat vlen 14, D' leu A 25: T rae ' h nh' H;mva A 'hn ng la V\l eua Ban kia em soat, 14 D','t 26 Th' B k','t,.. 1 leu : u ao eua an lern soat 15. 1

5 CmJONG V: NGAN NGUA XUNG DQT LQ ich 15 Di u 27: Trach nhiem trung thuc va tranh cac x!-mgdot v quy?-lq'i ella cac thanh vien Hoi dong quan tri, Ban kiem scat, Tong Giam doc v~ can bo quan ly khac 15 Di u 28: Giao dich voi ngiroi co lien quan 16 Di u 29: Giao dich voi e5 dong, nguoi quan ly doanh nghiep va nguoi co lien quan ella cac d6i tuong tren 16 Di u JO: Bam bao quyen hq'pphap ella nhtrng nguoi co quyen l~i lien quan d~n cong ty J 17,,''''<'' CmJ ONG V: BAO CAO VA CONG BO THONG TN 17 Dieu " 31: Nghia vu cong bo thong tin 17 Di u 32: Cong b6 thong tin v quan tri cong ty Di u 33: Cong b6 thong tin v thu nhap ella t6ng Giam d6e Bi u 34: T~ch nhiem v b~o CaDva c6;:,gb~ thong tin cua thai vien HQi dang quan tri, Kiem soat vien, Tong Giam doc dieu hanh 18,,??! Dieu 35: Tham du Dai hoi dong co dong ella kiem toan vien doe l~p 18,., Dieu 36: To ehue eong bo thong tin.. r 18 C~~~ V~:.S~A DOl, BO ~U~G ~u:che QUAN Tf CTY 18 Dleu 37: Sua dol, bo sung quy ehe quan trt eong ty 18 Di u 38: Ngay hi~u h,re l 18 PHV LVC : 19 PHU LUC : 25.. PHV LVC ll: 29.. PHD LUC V: l 32 PHV LVC V: 34 PHV LVC V: 38 PHV LVC V: 39 =. 2

6 PHANMODAu Quy ch~ noi bov quan hi cong ty nay duoc Cong ty C6 ph n Gannex Sai Gon thong qua thea Nghi quy~t Dai hoid6ng c6 dong tlnrong nien nam 2018 n~ay 21 thang 4 nam 2018 va diroc sua d6i, b6 sung tai Dai hoid6ng c6 dong tlnrong men nam 2019 ngay 25/04/2019. CHUONG QUY f):)nh CHUNG -c Di~u 1: Y nghia va pham vi di~u chinh Quy ch6 quan tri cong ty quy dint nhtrng nguyen t~c co ban v quan tri cong ty d8 bao v~ quy 1}va lei ich hop phap cua c6.dong~thiet l~p nhtrng ch~ n 0vc v~ hanh vi, dao duc nghe nghiep cua cac thanh vien Hoi dong quan tri, Ban kiem seat, Tong Giam doc di u hanh, can bo quan f khac. Quy ch~ nay diroc xay dung thea quy dint cua Luat Doanh nghiep, Lu~t Chirng khoan, Nghi dint 71/2017/ND-CP, ngay 06 thang 06 nam 2017 Clla Chirfu phu va Thong tu 95/2017/TT-BTC ngay 22 thang 09 nam 2017 cua BOTai chinh hj6ng dfin v quan tri cong ty." '. Di~u 2:. Giai thich thu~t ngfr Trong Quy che nay, nhung thu~t ngu dum day duq'chi8u nhu sau: 1. "Quan tri cong ty" la h~ th6ng cac quy t~c d dam bao cho cong ty dinh hu6ng disu hanh va duq'cki8m soat mot cach c6 hi~u qua vi quy n lqi cu~ c6 dong va nhung nguai c6 lien quan den cong ty. Cac nguyencic quantri cong ty bab g6m: a) Dam bao mqt,crrcdu quru;tri hi~u qua; b) Dam bao quyen lq'icua co dong va nhungngum c6 lien quan; c) D6i xu cong brmg giua cac c6 dong; d) Minh b~ch trong ho~t dqngcua cong ty d) HQi d6ng quan tri va Ban ki m soat ho~t dqngc6 hi~u qua. 2. "cong ty" la Cong ty C6 ph n Gannex Sai Gan (Gannex SaiGon) c6 tn;t sa chinh d~t, '" '.., t~i so 252 Nguyen Van Luqng, PhuOng 17, Qu~ Ga Vap, TP Ho Chi Minh; Giay." f,... chung nh~ Dang k:y doanh ng}1i~pcong ty Co phan cua Sa fe h9~ch ~a Dau tu TP.HCM cap cho Cong ty ma so doanh nghi~p: , dang k:y landaungay 07 thang 01 nam 2004va dang k:y thay d6i An15 ngay 03 thang 05 ham "f)~cd": p~i hqid~ng c6 dong g6m tdt ca c6,dong c6 quy n ~ieu quy~t la crrquan c6 tham quyen cao nhat cua cong ty c6 cac quyen va trach nhi~m thea quy dinh cua Dieu ~cong ty. 4. "HDQT" HQid6ng quan tri cong ty hi crr quan quan f cong ty ~uq'cdi u chinh bcti cac 'chuftnmvc cao nhdt v quan tri, chiu trach nhi~m quan f cpng ty vi cac quyen lqi t6t nhdt cho tdt ca cac c6 dong; c6 toan quy n nhan danh cong ty d8 quy~t dint, thvc hi~n cac quy n va nghia V\1 cua cong ty khongthuqcthfun q~en Clla D~ihQid6ng c6 dong. 5. "BKS" Ban ki m soat la t6 chuc do D~i hoid6ng c6 dong baura, ho~t dqngthea Lu~t doanh nghi~p, cac quy dint phap lu~t co lien quan, Dieu l~ cong ty, Nghi quy~t D~i hoi d6ng c6 dong va cac quy dinh t~i quy che noi bo v quan tri cong ty. Ban ki8m 3

7 soat chiu Sl, lanh dao tnrc ti p cua Dai hoi d6ng c6 don~, thay m~f ~6 do~g chiu trach nhiem giam sat tinh hinh heat dong coo HDQT, Ban Tong Giani DoC dieu hanh cong ty. 6. "Thanh vien oqc l~p HQi dang quan tr]" (sau day goi la thanh vien doc l~p) la thanh vien Hoi d6ng quan tri dap irng cac dieu kien sau: a) Khong phai 1a ngiroi dang lam viec eho cong ty, cong ty con cua cong ty; khong phai la ngiroi dff tirng lam vi~c cho cong ty, cong ty con cua Gong ty it nh.t trong 03 nam lien ti p tnroc d6;, b) Khong phai la ngiroi dang huang hrong, thu lao 1ir cong ty, tnr cac khoan phu cap rna thanh vien Hoi d6ng quan tri du~c huang thea quy dinh; c) Khong phai la nguoi c6 vq ho~c chong, cha de, cha nuoi, me me, me nuoi, con de, con nuoi, anh mot, chi mot, em mot 1a c6 dong an cua cong ~; 1a nguai quan 1y cua cong ty ho~c cong ty con eua cong ty;.1 d) Khong phai 1a nguai tn;rc ti p ho~c gian ti p sa hfru it nh.t mot ph~n tram (1%) t6ng s6 c6 phk c6 quy~n bieu quy t coo cong ty; d) Khong phai 1anguai dfftimg lam thanh vien HOi d6ng quan tri, Ban kiem soat eua cong ty it nh.t tr~ng nam (05~ nam 1i~ntru?c d6., 1 ' 7. "Ban TGD" Ban Tong Giam doc bao gom Tong Giam doc va eac Ph6 Tong Giam d6c 1a co'quan do Hoi d6ng quan tri b6 nhi~m v6i chilc nang nhi~bv\l duq'cquy dim ~~~~~ 1 8. "Ngu'O'ico lien quan" 1a ca nhan ho~c t6 chuc du<;fcquy dinh trong Khoan 34, f)i~u 6 cua Lu~t Chung khoan g~m: a) Cha, cha nuoi, m~, m~ nuoi, v<;f,ch~ng, con, con nuoi, anh, C1hi em motcua cac canhan b) T6 chuc ma trong d6 c6 ca nhan a nhan vien, T6ng Giam do'c, chu sd huu tren 10% (mttlli ph~n triim) s6e5 phi u Ju\ hiinh e6 quy~n bieu quy~t c) Th~nh vien HOi d~ng qm'in tri, Ban ki6m soat, Ban T6ng Girm do'c, va Ke'toan Wong.,.. d) Nguoi rna trong mo'iquan h~ voi ngu'oi khac trl!c tie'p, gian tie'p kism soat ho~c bi kism soat bdi ngu'oi d6 ho~c cling voi nguoi d6 chiu chung mot Sv kism soat. d) Cong ty my, cong ty con. e) Quan h~ h<;fpd~ng trong d6 mot nguoi a dl;li di~n cho ngudi kia. 9. "ca Dong On", thea Khoan 9 Dieu 6, Lu~t ChUng khoan la 66 dong sa hfru tn;rc tisp ho~c gian ti p 1ir 5% (namphdn tram) tra len s6 c.6 phi u C6quy~n bieu quyst coo t6 chilc phat hanh. 10. Trong quy chs nay, tham chi8u t6i mot ho~c mot s6 di~u khoan ho~c van ban phap 1u~t se bao g6m ca nhiing sua d6i b6 sung ho~c van ban thay fh cho cac van ban d6. 4

8 CHU'aNG CO DONG VA D4 HQ DONG CO DONG Bi~u 3: Quyen va nghia vu ciia e6 dong 1. C6 dong c6 daydll cac cac quyen thea quy dinh cua Luat Do nghiep, cua Phap lu~t va ~ieu l~ cong~, d~c bi~t l~:, ' a) Quyen tu do chuyen nhirong co phan da duoc thanh toan day dillva diroc ghi trong s6 c6 dong cua Cong ty, tnr mot s6 tnrong hop bi han ch chuy nnhirong theo quy ~ ella p:mp 114tva D!6u l~~iin~ ty... b) Quyen duoc doi xu eong bang. Moi co phan cua cung mot loai deu tao cho co dong sa hlru cac quyen, nghia vu va Q'iich ngang nhau. Trudng hop cong ty c6 cac loai c6 phan ~ ~ai, cac qu~sn va nghia vu gt\n lien voi ~~~ic6,phan Uti dai c)~:6:u:~::6:: ::0d:~:ue:::~g:::: ::9]:::::gv~:: dong cua cong ty d) Quyen va trach nhiem tham gia cac cuoc hqpd~i he)idang c6 dong va th\c hien quy n bi u quy t tn,rcti p ho~c thong qua d~i dien lly quy n Ho~cbo phi u illxa. d) Quy n duq'cuti tien mua c6 ph~n mm chao ban tuong (rng tm ty ~ sa hfru c6 pharrtrong cong ty. 2. C6 dong c6 quy n bao v~ cac quy n Q'ihqp phap clla minh. Trong truong hqp nghi quy t clla D~i hoidang c~ dong, nghi quy t c;uahoidang quan ~i vi ph~ phap lu~~ ho~c vi ph~ nhung quyen Q'ico ban clla co dong theo quy dinh clla phap u~t, co dong c6 quy n d nghi khong th\c hi~n cac quy t dinh d6 theo trim tl;r, thll t,lcphap u~t quy diuh.!rubng hqp cac quy~t dinh vi ph~n: phap u~t l}eujt;en gay t6n h~i tai cong ty, He)idong quan tri, Ban kiem soat, Ban Tong Giam doc diieuhanh phai den bu cho Congty thea trachnhi~mcoominh, C6 dongc6 quy nyeu c~ucohgty bai thubng thea lll] ( '1 J ~ tv thllt,lcp~p ~t q~y~. " 3. Co dong c6 quyen tu choi quyen Uti tien mua truac co phan mm chao ban,,. '" Bi~u 4: Nghia v\l eiia e6 dong On 1. Thanh toan dll va dungthai h~ s6 c6 phancam k t mua. 2. Khong duq'crut v6n da g6p bfug c6 ph~n ra khoi cong ty duoi mqi hinh thuc, trir truang hqp duq'ccong ty ho~c nguai khac mua ~i c6 ph~. 3. Tuan thll Di6u e va quy ch ne)ibe)v6 quan tri clla cong ty. 4. ChAphanh nghi quy t clla D~i hoi dang c6 dong, nghi quy t HOi dang quan trio 5. C6 dong an khong duq'cqi d\l1guti th clla minh gay t6n h~i n cac quy n va qi ich coo cong ty va clla cac c6 dong khac thea quy dinh clla phap ~t. 6. C6 dong an phai th\ic hi~n cong b6 thong tin thea quy dinh clla phap ~t. Di~u 5: Di~u ~ Cong ty Cong ty da ban hanh Di u ~ Cong ty thea Di u e mau do Bo Tai chinh ban hanh kem theo Thong tu s6 95/2017TT-BTC ngay 22/9/2017 va duqc D~i hdi dang c6 dong nam 5

9 tai chinh 2017 nhat tri thong qua ngay 21/4/2018 va diroc sua d6i, ba d6ng c6 dong thirong nien nam 2019 ngay 25/04/2019 sung tai Dai hqi.. )i~u 6: Quy ch~ nqi bq v~ quan tr] cdng ty: HQi d6ng quan tri da xay dung thea quy ch~ mfiu do BQ Tai chinh ban hanh kern thea Thong nr s6 95/2017/TT-BTC ngay 22/9/2017. HQi d6ng quan tri da rrinh D~i hqi.d6n~ co dong thirong nien nam tai chinh 2017 thong qua ngay 21/4/2018 va diroc sua doi, bo sung tai Dai hqi d6ng c6 dong thirong nien nam 2019 ngay 25/04/2019 )i~u 7: HQp D~i hqi dang ca dong thuong nien, bit thirong: 1. CUQch9P Dai hqi d6ng c6 dong duoc tlnrc hien thea trinh tv, thu tuc v~ trieu t~p va bieu quy~t tai Dai hqid6ng c6 dong voi cac nqidung chinh sau day: a) Thong bao v~ viec ch6t danh sach c6 dong co quy~n tham dv h9p D~i hqi d6ng c6 dong; b) Thong bao tri~u t~p D~i hqi d6ng c6 dong va cach thuc dang lj tham dv Dc;tihQi ~~~ ' c) Thong bao vi~c t6 chuc Dc;tihQid6ng c6 dong: Quy ch~, chuong ilrinh, cac to' trinh... d) Cach thuc ki6m phi~u, d6i v6'i nhung van d~ nhc;tycam va n~b c6 dong yeu cau, ".,., HQi dong quan tri phai chi dinh to chuc trung l~p th\fc hi~n vi~c thu th~p va kiem phi~u; d) Thong bao k~t qua b6 phi~u; e) Cach thuc phan d6i nghi quy~t cua Dc;tihQi d6ng c6 dong; g) Ghi bien ban Dc;tihQi d6ng c6 dong; h) Thong bao Nghi quy t Dc;tihQi d6ng c6 dong ra cong chung; i) Cac van d~ khac. 2. Trinh tv, thu tl,lc v~ tri~u ~p va bibu quy~t tc;tidc;tihqi d6ng c6 dong dugc quy dinh chi ti t tc;ti(tc;tiphy. ly.c dinh kem Quy ch nay). 3. Cong ty phai man thu day du trinh tv, thu t,lcv~ tri~u t~p Dc;tihQi d6ng c6 dong thea quy dinh cua phap lu~t, Di~u l~ cong ty va quy ch~ nay. Cong ty ~hai cong b6 thong tin v~ vi~c l~p danh sach c6 dong co quy~n tham dv h9p D~i h~i d6ng c6 dong t6i thibu 20 n,gay tr1f(ycngay dang ky c~ai clmg. Thu t,lcuy quy~n 1a l~p giay uy 9.uy~n cho cac co dong dugc quy dinh chi tiet tc;tiph\ll\lc ban hanh kern theo quy che nay. 4. HQi d6ng quan tri ho~c nguo'i tri~u t~p Dc;tihQi d6ng c6 dong co ~ach nhi~rn s~p x~p chuong trinh nghi sv cuadc;tihqi d6ng c6 dong rnqteach hqp ly, b6 i thm gian hqp ly db tha~ l~ va bi6u quy t tlmg van d~ trong chuong trinh h9p Dc;tihQi d&ngc6 dong thea quy dinh cual~t do~, nghi~ va Di~u l~c6ng ty. ' 5. Cong ty phai co gang toi da trong vi~c ap d\lilg cac cong ngh~ ~ong tin hi~n dc;tide ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ bao g6m hu6ng dfin c6 dong b6 phi u til xa, bi6u quy t thong q1a h9p Dc;tihQi d6ng c6 dong tn,rc tuy~n khi di~u ki~n cy thu~t cho phep va dugc pha:llu~t cong nh~. 6. Hang nam cong ty t6 chuc h9p Dc;tihQi d6ng c6 dong thuang nien thea quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p. Vi~c hqp Dc;tihQi d6ng c6 dong thuang nien khong dugc t6 chuc du6'i hinh thuc lay y ki n c6 dong bfug van ban. Truang hgp bab cao ki~m toan bao cao ffii chinh nam cua cong ty co cac khoan ngo~i trir tr9ng y uj cong ty co th~ mm dc;tidi~n cong ty ki~m toan dqc l~p d\f h9p D~i hqi d6ng c6 dong thucmg nien. 6 Ī

10 , Cac quy dinh v~ nguyen ilic, n<)idung, trinh nr, thu D;tClAyY ki n c&dong bfu1gvan ban d~ thong qua,quy t~inh,cuadai h<)id6ng c&dong duoc quy 1inh tai di~~ l~,cong ty. Truong hop lay y kien bang van ban, cong ty phai dam bao gm, cong bo day du Uti~i~u~a dam,bao thai gian hop ~ycho cac c&dong ~em x~t tat li~u wac khi gjri,phieu bieu quyet nhir tnrong hop to Ch~Chop f)~i h<)idong co dorg,? Dieu 8: Bio cao hoat dqng ciia Hqi don.g quan tr] tai cuqc hqr D~i hqi dong co dong thuong nien Bao cao hoat d<)ngcua HQi dang quan tri trinh Dai h<)id6ng c&don thuong nien theo quy d~nhluat doanh nghiep va ~i~u l~ congty, g6m cac bao cao vail~<)idung sau: 1. Ket qua ho~t dqngcua HQi dong quan tri va tlmgthanh vien HQidong quan trio 2. Thu lao cua thanh vien H<)idang quan tri, ti~n luong T6ng Giamjd6c va ngum qud: ly khac dugc tinh VaGchi phi kinh doanh cua cong ty thea quy dihh cua phap lu~t ve thu~ thu nh~p doanh nghi~p va dugc th~ hi~n thanh m\lcrieng trojg bao eao tii ehinh hfu1gnam eua eong ty; chi phi ho~t d<)ngva eac 19ileh khac thdo quy dim f)i~u l~ cong ty; 3. T6ng k~t cac cuqehqp cua H<)idang quan tri va cac quy t dinh cua HQi dang quan tri; 4. K~t qua danh gia cua thanh vien dqel~phqid6ng quan tri v6 ho~ dqngeua HQi dang quan tri (n u c6); 5. Ho~tdQngCllacac ti~uban thuqchqidang quantri; 6. K~t qua giaffisat d6i vai T6ng Giam d6c; 7. K~t qua giam sat d6i vai ngum di6uhanh khac; 8. Cae k ho~ch trong wong lal r \ Di~u 9: Bao cao ho~t dqng ciia Ban ki~m soat t~i cuqchqp D~l hqi dang c6 dong thlf<mg nien Bao cao ho~t dqngcua Ban ki~m soat trinh f)~i hqidang c6 dong juong nien gam cac nqidung sau: 1. Bao cao,k~tqua kinh doanh Cllacongty v6 k t qua ho~tdqngcllahq!'dang quan tri, T&ng Giamdoc; 2. Thu lao, chi phi ho~t dqngva cac 19i ich khac cua,ban ki~ffisoar va tlmgki~m soat vien thea quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p va Dieu ~ Cong ty Whaidugc ~p thanh ffi:c rie~g trong bao cao tai chinh ~fu1gnam cua co~g ty;.. 3. Tong ket cac cuqchqpcua Ban kiem soat va cac kien nghi cua Ban kiem soat; 4. K6t qua giaffisat tinh hinh ho~t dqngva tai chinh cua cong ty; 5. K t qua giam sat d6i vai thanh vien HQi dang quan tri, thanh vien Ban T6ng Giam d6~, va cac can bqquan,ykhac;. j,. 6. Ket qua danh gia SlJ phoi hqp ho~t dqnggiua Ban kiem soat v61hqi dong quan trio T6ng Giam d6c va c~c c6 dong.., Bao cao danh gia SlJ phoi hqp ho~t dqnggifra Ban kiem soat vai HQidong quan tri, Tang Giam d6c va cac c6 dong. 7

11 " 4... chu'ong - THANH VEN HQ BONG QuANTl{J:vA HQ BON] QuAN Tl{J: Di~u 10: Ung Clf, d~ Clf thanh vien HQi dang quan tr] 1. Thong tin lien quan d8n cac img vien H(Ji d?n~ quap. tri (Trong tnrong hop da xac dinh duoc tnroc cac irng vien) duoc cong bo toi thieu mu'm (10) ngay tnroc ngay trieu!~p h9p ~l;li ~(Ji d6ng c6 dong tren trang thong til; di~n illcual cong ty d~ C? dong c6 the tim hieu ve cac irng vien nay truce khi be phieu. Thong thl lien quan den img vien H9i d6ng quan tri diroc cong b6 t6i thi~u bao g6m: a) H9 ten, ngay thang nam sinh; b) Trinh d(j chuyen men; c) Qua trinh cong tac; d) Ten cac cong ty rna irng vien dang n~m gift chirc vu!hanh viel H9i ~6ng quan tri va cac chirc danh quan ly khac; Cong ty dam bao co dong c6 the tiep c~ thong tin v~ cac cong ty rna Ung vien dang n~ gift chuc V\l thanh tien H(Ji d6ng quan tri, cac chuc danh quan ly kbac va cac lqi lch c6 lien quan tm dong ty coo Ung vien H(Ji d6ng quan tri (n8u c6) d) Cac lq'ilch c61ien quan tm cong ty (n8u c6); e) Cac thong tin khac (nsu c6). 2. Cac Ung vien H(Ji d6ng quan tri c6 cam kst bfulg,:an ban v t',trung thvc, chinh xac va hq'ply cua cac thong tin ca nhan duq'ccong bo va phai cam ketthvc hi~n nhi~m V\l m(jt cach trung thvc nsu duqc bftu lam thanh vien H9i d6ng qran trio 3. Trinh iv, thu tl,lc, db CU, Ung CU, bftu, mi~n nhi~m va bai ~i~m t~anh yien H(Ji d6ng quan tri duqc 9-uydinh tl;li(tl;liphl,lll,lc dinh kern Quy chs ~y). \fi~c de cu thltnh vien tham gia H9i dong quan trithvc hi~n thea khoan 2, khoan 3 Dieu 27 Bieu l~ cong ty..,?.,,., 1, 4. Co dong ho~c nh6m co dong sa hfru co phan pho thong trong thb'[ hl;ln lien tl,lcit nhat sau (06) thang c6 quybn dbcu Ung vien H9i d6ng quan tri thea quy dinh coo L~t doanh nghi~p va DiBu l~ c6ng ty. 5. Truang hq'p s6 luqng Ung vien H(Ji d6ng quan tri thong qua d~ cli va Ung cu vfin khong du s6 luqng cftn thi8t theo quy dinh Lu~t doanh nghi~pl H9i d6ng quan tri duang nhi~m c6 th~ giai thi~u them Ung vien ho~c t6 chuc db dli thea quy dinh tl;li DiBu l~ va quy ch8 n(ji b(jv~ quan tri cong ty. Vi~c H(Ji d?ng q~ tri gi~i thi~u,the!ll Ung vien phai duqc cong bo ra rang truac khi Dl;lih(Ji dong co dong bieu quyet bau thanh vien H(Ji d6ng quan tri thea quy dinh cua phap lu~t. Di~u 11: TU'cach thimh vien HQi dang quan trj 1. Thanh vien H(Ji d6ng quan tri pha~ c6 cac tieu chuftn va,di u ki~~ sau day: a) C6 nang l\c hanh vi dan S\ day du, khong thu(jc doi tuqng khong duqc quan ly cong ty thea quy dinh coo L~t doanh nghi~p; b) C6 trinh d(j chuyen mon, kinh nghi~m trong hol;ltd9ng kinh doanh cua cong ty. Thanh vien H9i d6ng quan tri c6 th~ khong phai la c6 dong cua cong ty. 2. Thanh vien H9i d6ng quan tri cong ty c6 th~ d6ng thm la thanh vien H9i dang quan tri cua cong ty khac nhung d8n thm di~m ngay 01 thang 8 nam 2019 Thanh vien H(Ji 8 { ~.,.. 1

12 d6ng quan tri cong ty khong diroc d6ng thoi la thanh vien H9i d&ng quan tri tai qua nam (05) cong ty khac. 3. Chu tich H9i d6ng quan tri co ths kiem nhiem chirc danh T6ng Giam dbc Cong ty nhimg d~n thoi di~m ngay 01 thang 8 nam 2020 Chu tich H9i d6ng quan tri khong duoc kiem nhiem clnrc danh T6ng Giam dbc Cong ty. Di~u 12: Thanh ph~n HQi dang quan tr] 1. SB hrong thanh vien H9i d6ng quan tri phai co it nhm la ba (03) ngirci va nhieu nhdt 1a mum m9t (11), ngiroi, CO'cdu H9i d6ng,quim tri cfuj.dam bao 1\1'can dbi gitra cac thanh,:ien co kien thirc va kinh nghiem ve phap l~t, tai chinh, linh V\l'Choat d9ng san xuat kinh doanh cua cong ty va co xet yeu to ve gi6i tinh. 2. CO'cdu thanh vien H9i d6ng quan tri cfuj.dam bao S\1'can dbi gifra cae:thilnh vien nfun gift ",,1, '1 " cac chilc?anh,dieu hanh v61cac,ihlmh vien khong dieu hanh trong,10 toi thieu m9t pharr ba (1/3) tong so thanh vien H9i dong quan tri J.a thilnh vien khong dieljlhanh., ', 3. Bam bao til1_hq9cl~p cua H9i dong quan tri, cong ty h;;tn che toi da thanh vien H9i d6ng quan tri kiem nhi~m cac chuc danh di~u hanh cuacong ty.. 4. CO'd.u than11vien H9i d6ng quan tri cong ty dam bao tbi thi~u 1/3 t6ng sb thanh vien H9i d6ng quan tri 1athanh vien dqc l~p. Di~u 13: Quy~n ella Thanh vi(~nhqid3ng quin tr! Thanh vien H9i dang quan tri co dfty ~u cac quy~n theo quy dinh CU!lLu~tdoanh n~hi~p, cae van ban phap lu~t lien quan va Bieu 1~cong ty, trong do eo quyem duqc cung cap eac thong tin, tm li~u v~ tinh hinh teii chinh, ho;;ttd9ng kinh doanh eua cohg ty va CUacac dan vi trong eong ty. e. Di~u 14: Tnieh nhi~m va nghia v\l ella tbanh vien HQi d3ng quan tr! _ Thanh vien H9i d6ng quan tri phai tuan thu dfty du trach nhi~m v~ nghia V\l theo quy dinh cua Lu~t doanh nghi~p, Bi~u 1~eong ty va c{lcvan ban phaj lu~t lien quan. Thanh vien H9i d6ng quan tri co traeh nhi~m t11\1'chi~n cac nhi~m V\1 eua minh m9t cach trung th\1'c,cfuj.tr9ng vi quy8n lqi tbi cao eua c6 dong va euk cong ty. Thanh vien H9i d6ng quan tri eo trach nhi~m tham d\1'dfty du cjc CU9Ch9P cua H9i d6ng quan tri va eo y ki~n ra rang v~ cac vdn d8 duq'edua ra tha6 lu~. _ Thanh vien H9i d6ng quan tri eo traeh nhi~m cong bb eho cong eac khoan th11lao rna h9 nh~ duq'cill cac cong ty con, cong ty lien k~t va cac t6 ehue khac rna h9 la nguai d;;tidi~n phan vbn gop cua eong ty. Thanh vien H9i d6ng quan tri va nhung nguai co lien quan khi thve hi~n mua hay ban c6 phfuj.eua cong ty phai bao cao Uy ban ChUng khoan Nha nuac) Sa Giao dich ehung khoan va th\1'chi~n oong bbthong tin v~ vi~ mua ban nay thee quy ltinh cuaphap l~t v~ oong b6 thong tin ~en thi wang chung khoan. 1?anh vien H9i dong 9uan trt co traeh 111tU~mbao cao trung th\1'ccac ho;;ttd9~g kinh te rieng co lien quan den lnh V\l'Ckinh doanh eua cong ty va chi tluq'cphep tien hanh khi co S\1'~6ng y eua H~i d6ng quan tri cong ty~ [, Cong ty eo the mua bao hiem trach nhi~m cho cac thanh vien H9i dong quan tri sau khi co S\1'chAp th~ cua D;;tih9i d6ng e6 dong. Bao hiem nay khong bao g6m bao hi~m eho _. 9

13 nhtrng trach nhiem cua thanh vien HQi d6ng quan tri lien quan d6n ivi~cvi pham phap lu~t va Di~u l~ cong ty. f)i~u 15: Trach nhiem va nghia vu eiia Hi}idang quan tr] 1. HQ~d6ng quan t:! pha~;\.tu~ t~u d~y ~u ~ac~ ~~m v~ ng;a '~thea quy dinh cua Luat ~oanh nghiep, Dleu ie cong ty va cac van, ban pha:: l~t he1 quan. 2. HQi dong quan tri chiu trach nhiem tnroc cac co dong ve hoat dqng cua cong ty. 3. HQi d6ng quan tri chiu trach nhiem dam bao hoat dqng cua cong ~ tuan thfl cac quy dinh tuan thu cua phap l~t, Dieu l~ va cac quy dinh nqi bq cua cong ty; doi xu binh ding voi tlit ca c6 dong va ton trong Q'iich cua nguoi co quyen lqillien quan d6n cong 4. : i dang quan t:ri th~!hi nhi~m V1,l the.o cac quy din\'_cuapbap lkt va-die,! e cong ty va trinh t;r thu ~c to c~uc hq_p-qid~ng quan tri gom cac nqi 1ung chu ye~ sau: a) Thong bao hqphqi dong qu,an~i (gom chuang trinh hqp, tha~ ~ian, dia diem, cac tai li~u lien quan va cac phieu bau cho nhiing thanh vien HQi dong quan tri khong th dv hqp); - b) Di~u ki~n t6 chuc hqp HQi d6ng quan tri; c) Cach thuc bi u quy6t d) Cach thuc thong qua nghi quy6t eua HQi d6ng qillm tri; _~(i) Ghi bien ban hqp HQi d6ng quan trj; -e) Thong qua nghi-quy6t HQi d6ng quan tri; 5. HQi d6ng quan tri xay dl,ing cac quy dinh v~ trinh t;r, thu tl}c b,ra chqn, b6 nhi~m mi~n nhi~m can bq quan ly va quy trinh, thu ~c ph6i hq'pho~t dqng ~iua HQi d6ng quan tri v&i Ban ki~m smlt va T6ng Giam d6c dieu hanh g6m cac nqi dung chinh sau day: a) Trinh t;r, thu ~c va chon, b6 nhi~m, mi~n nhi~m can bq qu'! ly clip cao (t~i Ph\l \lcv dinh kem Quy th6 nay) Cac tieu chuftn d6 va chqncan bq quan ly clip cao; - Yeu c~u vi~c b6 nhi~m can bqquau ly clip cao; - Ky hqp d6ng lao dqng vai can bq quan ly clip cao; Cac trubng hq'pmi~n nhi~m can bqquan ly clip cao; ThOng 000 b6nhi~ mifunhi~ canlx? qufulj.:ydp coo; b) Q?y trinh, th~ tl,lc,ph6i hq'pho~t dqng giua HQi d6ng q~an tfi, Ban ki~m soat va Tong Giiim doc dieu hanh (~Ph\ll\lc V dinh kem Quy che nay~ - Thli tl,lctrijftl t;r tri~u ~p thon&bao moo hq.\?,ghi bien ~an,iong bao k6t qua hqp giia HQi dong quau tq, Ban kiem soat va Tong Giiim doc dieu hanh; Thong bao Nghi quy t cua HQi d6ng quan tri cho Ban ki J soat va T6ng Giiim d6c di u hanh;. J Cac tr;ang hq'pt6ng Giiim d?c d! ~Mnh va ~an ki m, soil i d nghi tri~u ~p hqp HQi dong quan tq va nhling van de can xin y kien HQi dong 'luau tri;. _ Bao cao CllaT6ng Giiim d6c vai HQi d6ng quan tri v vi~c th\c hi~n nhi~m V\l va, quy n ~ duq'cgiao; 10

14 _ Ki~m di~m viec thuc hien nghi quyet va cac v n de uy CJjuyenkhac cua HQi d6ng quan tri d6i v6i T6ng Giam d6c dieu hanh; - Cac v n de T6ng Giam d6~ dieu hanh phai ba~ cao, cung cl"pthong tin va each thirc thong bao cho HQi dong quan tri, Ban kiem so at; _ Ph6i hqp hoat dqng kiem soa~ dieu hanh, ~am sat gi-g"a~c ~ quan tri, cac thanh vien Ban kiem scat va Tong Giam doc dieur vu cu th6 cua cac thanh vien neu tren vien HQi d6ng thea cac nhiem Cong ty ban hanh Quy dinh quy trinh thu tuc ph6i hop hoat dqng giira HQi d6ng quan tri, Ban kiem soat va T6ng Giam d6c dieu hanti. 6. HQi d6ng q~n tri co trach nhi~m x,ay dvng co ch~ danh gia ~o~tl~qng, khen thu6ng va ley lu~t doi v6i thanh vien HQi dong quim tri, Tong Giam doc dieu hanh va cac can bq quan ly khac.. 7. HQid6ng quan tri co trach nhi~m bao cao ho~t dqng CllaHQi d6ng quan tri t?i f)~i hqi d6ng c6 dong.. )i~u 16: CUQchQp HQi dang quan tri HQP HQi d6ng quan tri theo dung trinh tv, thu t\).cquy dinh (~i Ph\ll~c dinh kern Quy ch~ nay). 1. HQi d6ng quan tri co trach nhi~m t6 chuc cac cuqchqp dinh cy 3 ~hangll n theo dung trinh tv, thu t\).c quy dinh. Vi~c mm hqp va chuang trinh CUngcac tai li~u lien quan phai duq'c thong tin truac cho cac thanh vien HDQT it nhat 03 nga~ lam vi~c truo'c ngay ~. 2. Bien ban hqp phai duq'c l~p chi ti~t, ra rang Chu tqa c~qc hqp v~ ngum ghi bien ban phai k:y ten VaGbien ban cuqchqp. Bien ban hqp HQi dong quan tid phai duq'c luu gift thea quy dinh Clla phap lu~t va dieu l~ cong ty. l 3. Chu tich HQi d6ng quan trl phat hanh thong bao k~t lu~ cua Phieln hqp d~ cac thanh vien, bq ph~ lien quan trien khai thvc hi~n. 4. Bien ban va thong bao k~t l~ sau khi k:y ten se duq'cthu k:y HQi dang quan tri scan g61 qua cho cac ~6i tuqng lien q~ d~ luu trtr va thvc hi~n. ' 5. Hang nllin, HQi dong quan tri yeu cau thanh vien dqc l~p co bao cao d8.nh gia ve ho~t dqng cua HQi d6ng quan tri va bao cao danh gia nay c6 th~ duq'c~ong b6 ~i cuqchqp D~i hqi d6ng c6 dong thubng nien. )i~u 17: Cac ti~u ban eua HQi dang quan trj 1. HQi d6ng quan tri co the thanh l~p cac ti~u ban d6 h6 trq'ho~t dqng CllaHQi d6ng quan tri bao g6m: a) Ti~u ban Chiin lllq'c - Phat tri~n: De xu.t m\lc tieu, chi~n ~uq'cphat tri6n ng~n h~ va dai h~ cung cac giai phap thich hqp vai rnoi trucmg kinh doanh, ngu6n 11,l'G Clla Cong ty trong timg giai do~n. T~o l~p tam nhin trong dqi ngu can bq' chu ch6t cong ty nhfun t~o S\l d6ng th$ trong th\lc thi chi~n lu<}c; b) Ti~u ban Ki~m toan ni}ibi}:thi~t l~p chinh sach quan 1yrui ~o trong cac 1inh V\lC hqat dqng Cllacong ty; ki6m soat, danh gia hi~u qua hqat dqngsanxuftt kinh doanh, ki rn soat co c.uchi phi, gia ca dauvao; phan bi~n dautu d\l an, hqpmc kinh doanh; phan bi~n bao cao tclichanh dinh cy va giam sat tinh dqc1~pcm cac kibn soat vien 11

15 .. i. c) Ti~u ban Diu nr - Tii chinh: Xay dung chi6n luoc Uti chinh phu hop V01chinh sach tung thoi ky cua nha mroc; Theo doi, c~p nhat va phan ich thong tin nham du bao co hoi va rui ro trong linh Vl,Cdau tir tai cham; giam sat va tharn v n viec sir dung van dat hieu qua cao nhat; xay dung va d8 xuat cac ~huong an khai thac ngudn hrc cua cong ty. Th.m dinh cac dir an d.utu hoac phuohg an huy dong van trinh Hoi dang quan tri xern xet tnroc khi trinh Dai hoi dang d6 dong. d) Ti~u ban Nhan S,!, hrong thurrng: hoach dim nguon nhan hrc phuc vu chien hroc phat trien cua cong ~ tr?ng tirng giai,do~ va d8 ~uat chinh sach luang, thirong cho can bo chu eliot nham phat huy tot nhat tinh than trach nhiem, thai do lam vi~c va hi~u qua cong vi~c clla doi ngil nay (quy dinh t~i Ph\l l\lc V dinh kern Quy ch6 nay). 2. Vi~c ~anh l~p cac ti6u ban phai d~gc,sv chap thu~ clla f)~i hoi rang c6 dong: 3. HOi dong quan tri quy dim chi tiet ve vi~c thanh l~p, trach nhi~rn clla cac tieu ban trong tfmg thai ky~truong ti u ban co trach nhi~m tham dim, ac noi dung co lien quail de trinh Hoi dong quan tritrong cac ky hqp. Di~u 18: NguOi ph\l tnlch quan trj cong ty 1. HOi dang quan tri chi dim it nhat mot (01) ngum. lam cac nhi~11!lv\l clla Ngum ph\! trach quan tri cong ty d h6 trg ho~t dong clla HOi dang quan tri v~ Chll tich Hoi dang quan tri thljchi~n cac nghia V\l thuoc thftm quy8n thea quy dinh clla phap l~t va Di8u l~ cong ty. Ngum. ph\! trach quan tri cong ty co th~ kiem nhi~rn 1aJ.Thu ky cong ty (t~i Ph\ll\lc V dinh kern quy ch~ nay). 2. Ngum ph\! trach quan tri cong ty phai la ngum. co hi6u bi~t v8 phap lu~t, khong dugc dang thai lam vi~c cho cong ty kiem toan doc l~p dang thljc hi~h ki~m toan cac bao cao ffii chinh clla cong ty. 3. Ngum ph\! trach quan tri cong ty co quy8n va nghia V\l sau: a) Tu v n HOi dang quan tri trong vi~c t6 chuc hqp D~i hoi dang c6 dong thea quy dim,va cac cong vi~c lien qu~n gifra cong ty va ~6 dong; " b) Chuan bi cac cuoc hqp HOi dong quan tri, Ban kiern soat va D~i hoi dong co dong thea yeu cau clla HOi dang quan tri ho~c Ban ki~m soat; c) Tu vdn v8 thll tl,lc clla cac cuoc hqp; d) Tham dlj cac cuoc hqp; d) Tu vdn thll tl,lc l~p cac nghi quy6t clla HOi dang quan tri phu hqp v6i quy dim clla ~~tphap; e) Cung cap cae thong tin tai ehinh, b~ sao bien ban h9p Hoi fang quan tri va cae thong tin khae eho thanh vien HOi dong quan tri va Kiem soat yien; g) Giam sat va bao cao Hoi dang quan tri v8 ho~t dong cong b& thong tin ella cong ~ h) Bao m~t,thong tin thea cac quy dinh clla phap lu~t va Di8u' 1~1c?ng ty; i) Cae quyen va nghia V\l khae thea quy dinh clla phap l~t va Dieu l~ eong ty. 12

16 Di~u 19: Thir lao ella HQi dang qulin tri 1. Thli lao cua H9i dang qu~ tri diroc D~i h9i dang ea dong tlu~ g nien thong qua hang nam va diroc cong bo theo quy dinh. 2. Tnrong hop thanh vien H9i dang quan tri kiem nhiem chile d trong b9 may di~u hanh cua cong t:va cac cong ty con,thi thu lao duoc cong b&phai jbao gam cac khoan luang, thuong gan v6i chirc danh dieu hanh va cac khoan thu lao ~ae 3. Thu lao va cac khoan loi ich khac ciing nlnr chi phi rna cong ty dffthanh toan cho cac thanh vien H9i dang quan tri duoc cong b& chi tiet trong Bao c~o thuong nien cua cong ty. Di~u 20: Dao tao v~ qulin tr] eong ty Thanh vien H9i dang quan tri, Ban kiem soat va Ban Tang Giani d&e d~u phai tham gia cac kh6a dao tao co ban v~ quan tri eong ty t~i cac co So'dao t~o!uqc -Oy ban ChUng khoan Nha nuac cong nh~, kinh phi do Cong ty chi tra. l.. CHUONGV KEM soatven va BAN KEM SOA Di~u 21: Ung err, d~ err Ki~m soat vien 1. Trong wong hqp dff xae dinh duqe wac cac Ung vien, thong f lien quan den cac Ung vien Ban ki~m soat duqc cong b&t&ithi~u 10 ngay wac ng~y khai m~c h9p D~i '\ ".,.,.,., h?i dong co dong tren trang thong til} di~n illcua cong 0/ de co qong c6 the ti!ll hjeu ve cac Ung vien nay truac khi b6 phieu, Ung vien Ban kiem soat phai c6 cam ket bang van ban v~ tinh trung thllc, ehinh xac va hqp f cua cac thong tid ca nhan duqc cong b& va phai cam ket thlle hi~n nhi~m V\l m9t cach trung thlle, trjng thanh, eful tr9ng va vi l<?iieh cao nhat cua, cong ty n~u duqc b~u!am ~i~m soa~ rien. Thong tin lien quan den Ung vien Ban kiem soat duqe cong bo toi thieu bao go : a) H9 ten, ngay thang nam sinh; b) Trinh dq chuyen mon; c) Qua trinh cong tac; d) Cae thong tin khac (n~u c6) thea quy dinh t~i Di~u l~ eong ty. " '\ -., 2. Trinh tv, thu tl,lc, de eu, Ung eu, bau, mien nhi~m va bffi nhi~m kiem soat vien duqc quy dinh chi ti~t ~ Ph\ll\lc ban h~ kern theo quy ch~ n~y ' 3. TruOng,hqp c,ae Ung c~ vien Ban kiem S0(1tthon& q~a de eu va rng cu khong, du so luqng can thiet, Ban kiem soat duang nhi~m c6 the de eu them {mg vien ho~e to ehue d~ eu theo quy dinh t~i di~u l~ eong ty. Co ehe d~ cu eua Ban ki6±r;soat duang nhi~m duqc cong b&ra rang va duqc D~i h9i d6ng e6 dong thong qua trlrac khi ti~n hanh d~ cu. Di~u 22: Tlf each ki~m soat vien 1. Ki6m soat vien la nguai khong thuqc d&ituqng cam lam ki6m soat vien theo lu~t dim va Di~u l~ cong ty. Ki~m soat vien phai la ngum c6 trinh d9 dhuyen mon Ya kinh nghi~m, c6 th~ khong phai la c6 dong cua eong ty. 13

17 2. Ki~m soat vien khong phai la nguoi lam viec trong bqph~ Tai chaoh k~ toan cua cong ty va khong phai thanh vien hay nhan vien cua cong ty ki~mtoan dq~l~p dang tlnrc hi~n kiem toan cacbao cao tai chinh cong ty trong ba (03) nam li n tnroc ~6. J)i~u 23: Thanh ph n Ki~m soat vien 1. S6 uong kiem soat vien it nh~t la ba (03) ngiroi va nhieu nh~t la nam (05) nguoi, c6 nhiem ky lam viec wong dirong nhiem ky HQid6ng quan trio, ) ( ~ phai lam viec chuyen trach tai cong ty. J)i~u 24: Quy~n va nghia Vl}. cua Ki~m soat vien 1. Ki~m scat vien e6 cac quyen thea quy dinh ella Lu~t doanh nghiep, phap lu~t lien quan va Bi u l~cong ty, trong d6 c6 quyen ti~p c~ t~t ea cac thorlg tin va tai li~u lien quan d~n ho~t dqngella eong ty. T -nh vien HQid6ng quan!ti,t6~g Giam d?e, can bq quan ly khae e6 Wch nhi~meung cap thong tin kip thm va day dll thea yeu eau ella cae Ki~m soat vien. 2. Ki~m soat vien e6 tn'tch nhi~m tuan thll cae quy dinh ella phap 11il~t, Bi~u l~ eong ty va d~o due ngh nghi~p trong thvc hi~n eac quy n va nghia V\l ~uq'egiao. Quy eh~ ho~t dqngva thvc thi nhi~m V\l ella ki6m soat vien duq'cthvehi~h thea quy dim ella phap lu~t va Bi u l~ cong ty. e. J)i~u 25: Traeh nhi~m va nghia V\l eua Ban ki~m soat 1. Ban ki~m soat chiu trach nhi~m truac ca dong cong ty v cac ho~t dqnggiam sat clla minh. Ban ki~m soat c6 trach nhi~m gifun sat tinh hinh tai chinh cong ty; tinh hqp phap trong cae ho~t dqngclla thanh vien HQid6ng quan tri, Tank Giam d6e, can hq quan ly khac; sv ph6i hqp ho~t dqnggifra Ban ki6m soat vm HQi~6ng quan tri, Tang Gifun d6c va ca dong cling cac nhi~m V\l khac thea quy dim clla phap l~t va Bi u l~ eong ty,nham bao v~ quy nlqi ~qp phap c~ cong ty v~ ea dong., 2. Ban kiem soat phai h9p it nhat hai (02) lan/nam, so luqng Kiem soat vien dv h9p it nh~t la hai ph~n ba (2/3) s6 ki6m soat vien. Bien ban h9p du&cl~p chi ti~t va ro rang. Thu ky va cae Ki6m so~t vien dv h9p d6ng ky ten tren 1,1 ien ban euqch9p. Cac bien ban h9p ella Ban kiem soat duq'elull gift nhu nhii'ng tai li~u quan tr9ng ella eong ty nh~m xac dinh trach nhi~m clla timg Ki6m soat vien. 3. Trong eac cuqch9p, Ban ki6m soat c6 quy n yeu cdu cac thanh ~ien HQid6ng quan tri, Tang Gifun d6c, thanh vien eac ti6u ban HQid6ng quan tri, ki&mtoan vien dqcl~p tham dv va tra 1mcac v~n d rna cac Ki~m soat vien quan tam. j 4. TruOng hqp Ban ki6m soat phat hi~n nhii'nghanh vi vi ph~ phap lu~t ho~c vi ph~ di~u l~ cong ty clla c,acthanh vien HQi d6ng 9.uantri, Tang Gi~ ~6c va cac can bq quan ly khac, Ban kiem soat phai thong bao bang van ban vm HQidong quan tri trorig vong b6n mum Jfun (48) gig,yeu cdu ngum c6 hanh vi vi ph~ qh~ dutvi ph~ va c6 giai phap khac ph\lch~u qua. Sau thm h~ bay (07) ngay ke tir ngay ra thong bao, n~u ngum e6 hanh vi vi ph~ khong ch~ dutvi ph~ ho~c khohg c6 giai phap kh~c ph\lc h~u qua, Ban ki m soat c6 trach nhi~m bao eao trvc ti~~1vai -Oyban ChUng khoan Nha nuac. 14

18 5. Ban kiem scat c6 quyen lira chon va d~ nghi Dai hqi d6ng c6 donj phe chuful t6 chirc ki6m toan dqc l~p thirc hien kiem toan cac bao cao tai chinh cua cohg ty thee quy dinh cua phap l~t. 6. Ban ki~m scat chiu trach nhiem bao cao heat dqngtai Dai hqi d6ng c6 dong thirong nien, Di~u 26: Thu lao ciia Ban ki~m soat Hang nam cac Ki~m soat ~n ducc huang thu lao cho viec thirc hien nghia vu cua minh. Thu lao duoc Dai hqi d6ng c6 dong thong qua. T6ng s6 thu lao, cac khoan Q'iich khac cfing nhir chi phi rna cong ty da thanh toan, c!p cho tirng Ki~m soat vien duoc cong b6 trong bao cao thuong nien cua cong ty va cho cac c6 dong. CHUONGV NGAN NGU A XUNG D<)T L<} ich.. Di~u 27: Traeh nhi~m trung thl}.'eva tranh cae xung dqt v~ quy~n lqi eiia cae thanh vien HQi dang quin trj, Ban ki~m soat, TAng Giam dbc! va can bqquin ly khae 1. Thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban ki~m soat, T6ng Giam d6c va can bq quan ly khac phai cong khai cac Q'iich lien quan thee quy dinh Clla Lu~t Dodnh nghi~p, cac van ban phap lu~t lien quan. 2. Thanh vien HQi d6ng quan tri, Ban ki~m soat, T6ng Giam d6c va can bq quan ly khac va nhiing ngum. lien quan t61 cac thanh vien nay khong duq'c phe~ su dl,llgnhfrng co hqi kinh doanh c6 th~ mang l~i lq'iich cho cong ty vi m\lc dich c~ nh.n; khong dmjc su dl,llgnhfmg thong tin c6 duq'cnha chuc Vl,lclla rninh d~ tu Q'iba nh.n hay d~ ph\lc Vl,l1Q'ich cua t6 chuc ho~c ca nhan khac; 3. Thanh vien HQi d6ng quan tri, Ki~rn soat vien, T6ng Giam d6c va can bq quan ly khac c6 nghia Vl,l thong bao cho HQi d6ng quan tri cac giao dich gifra clong ty, cong ty con, cong ty do cong ty n~m quy~n ki~rn soat tren 50% tra len v6n di~f l~ v61 chinh thanh vien d6 ho~c v61 nhfmg nguai c6 lien quan too thanh vien d6 theo quy dim Clla phap,, ", l~t. f)oi voocac giao dich Clla cac doi tuqng neu tren do f)~i hqi dong co dong ho~c HQi d6ng quan tri chap thu~, cong ty phai thljc hi~n cong b6thobg tin v~ N ghi quy t f)~i hqi d6ng c6 dong ho~c Nghi quy t HQi d6ng quan tri thojg qua cac giao dich neu tren trong thai h~ hai mlfoi bbn (24) giiytren trang thong tin di~n ill cua cong ty va bao cao -Oy ban ChUng khoan Nha nu6c thee quy dim dua phap l~t chung khoan v cong b6 thon~ tin., 4. Cong ty khong duq'ccap cac khoan yay ho~c bao lanh cho cac tftlanh vien HQi dong quan tri, Ban ki~m soat, T6ng Giam d6c, can bq quan ly khac va nhfmg nguai c6 lien quan too Thanh vien neu tren trir khi f)~i hqid6ng c6 dong co quy t dim kmc. 5. Thanh vien HQi dang quan tri kho~g duq'c bi~u quy t d6i v6i ca9 ~iao dich rna thanh vien d6 ho~c ngum c6 lien quan den thanh vien d6 tham gia, bao gom cac giao dich rna lq'iich v~t cmt hay phi v~t cmt Clla thanh vien HQi d6ng quarr tri 10 tru6c khi duq'cxac dinh. Cac giao dich neu tren phai duq'ccong b6 trong bao cao thuon~ nien Clla cong ty. 6. Thanh vien HQi dang quan tri, Ban ki~m soat, TAng Giam d6c, can bq quan ly khac va nhfmg ngum co lien quan too cac thanh vien neu tren khon~ duqc su d\lflg cac thong tin chua duq'c phep cong b6 Clla cong ty ho~c ti t lq choi ngum khac d~ thljc hi~n cac giao dich c6 lien quan. 15

19 Di~u 28: Giao djch v6i nguoi co lien quan 1. Khi ti~n hanh giao dich voi nhiing nguoi c6 lien quan, cong ty phai ley k~t hop dang bang van ban thea nguyen t~c binh dfug, tu nguyen, N9i dung h~ dang phai ro rang cu th~ va cong b6 thong tin cho cac c6 dong khi c6 yeu d.u. 2. Cong ty ap dung cac bien phap dnthi~t d~ngan ngira nhfrng ngupi c6 lien quan can thi~p vao heat d9ng cua cong ty hay lfing dean gia ca, gay t6n hai cho loi ich cong ty thong qua vi~c kiem scat cac kenh mua, ban hang h6a cua cong ty. 3. Cong ty ap dung cac bien phap canthi~t d~ ngan ngira c6 dong on va nhiing ngiroi c6 lien quan ti~n hanh cac giao dich lam that thoat v6n, tai san lio(lc cac nguon hrc khac cua cong ty... Di~u 29: Giao djch v6i e&dong, nguci quan y doanh nghi~p va nguoi co lien quan ella cae dai tu'q'llg tren 1. Cong ty khong duq'ccung cap khoan yay ho(lc bao lanh cho c6 (tong la ca nhan va ngucrico lien quan clla c6 dong d6 la ca nhan. 2. Cong ty khong duq'ccung cap khoan yay ho(lc bao lanh cho c6 dong la t6 chuc va nguai co lien quan cuac6 dong d6 la ca nhan, trir truang hqp c6 dong la cong ty con trong wang hqp cong ty con la cac cong ty khong co c6 phanjphanv6n g6p nha nuac n~m gift va da thvc hi~n gop v6n, mua c6 phancllacong ty truac ngay 01 thang 7 nam 2015 theo quy dim c~a phap lu~t. 3. Cong ty khong duq'ccung cap khoan yay ho(lc bao lanh cho nguai co lien quan clla c6 dong la t6 chuc, trir cac wang hqp sau day: 1 a) Cong~ty~vat6 chuc la ngucrico lien quan clla ca dong la~cac co~g ty trong c-ung t~p doan ho(lc cac cong ty ho~t d9ng thea nh6m cong ty, ba gam cong ty m~ - cong ty con, t~p doan kinh t~ va giao dich nay phai duq'cdji h9i dang c6 dong...'... ho(lc H9i dong quan tri chap thu~n thea quy dim t~i dieu ~ cong ty; b) Twang hqp phap lu~t co quy dinh khac. 4. Trir wang hqp cac giao dich duq'cd~i h9i dang ca dong chap tll!u~, cong ty khong duq'cthvc hi~n giao dich sau: a) cap cac khoan yay ho(lc bao lanh cho thanh vien H9i dang quan trl, Ki~m soat vien, Tang Giam d6c, cac nguai quan y khac va nhiing ca nhan, ta chuc co lien quan cua cac d6i tuqng nay, trir wang hqp cong ty va t6 chuc co lien quan d~ c6 dong la cac cong ty trong c-ungt~p doan ho(lc cac cong ty lio~t dl)ngthea nhom cong ty, bao gam cong ty m~ - cong ty con, t~p doan kinh t~ va phap lu~t co quy djnhkhac; b) Giao dich dftn d~n tang gia tri cua giao dich co gia tri tu 35%10 tra len so vo'itang gia tri tai san ghi tren bao cao tai chinh gannmt gifta cong ty vo'im9t trong cac d6i tuqng sau: - Thanh vien H9i dang quan tri, Ki~m soat vien, T6ng gil' d6c, ngucriquan y khac va nguai co lien quan Cllacac d6i tuqng nay; C6 dong, ngucrid~i di~n uy quy~n cuac6 dong so hfru len 10% t6ng v6n ca phanph6 thong cuacong ty v,anhfrng ngum coli~n quanlcllah9;, Doanh nghi~p co lien quan den thanh vien H9i dong quam.tq, Kiem soat vien, T6ng Giam d6c va ngucriquan y khac cuacong ty. 16

20 5. HOi dang quan tri chdp thuan cac hq'pdang, giao dich tai diem b khoan 4 f)i~u nay c6 gia tri nh6 han 35% tang gia tri tai san ghi tren bao cao tai chinh kftn nhdt hoac mot t.y l~ khac nh6 han theo quy dinh tai f)i~u l~ cong ty. Di~u 30: Dam bao quy~n hop phap ciia nhfrng ngtriri co quy~n lqi lien quan d~n cfmg ty 1. Cong ty ton trong quyen loi hop phap cua nhtmg nguoi c6 quy~n loi lien quan den cong ty bao gam ngan hang, chu no, ngiroi lao dong, ngiroi tieu dkg, nha cung cdp, cong dang va nhfrng nguoi khac c6 quyen loi lien quan den cong ty. 2. Cong ty hop tac tich eire v6i nhtmg ngiroi c6 quyen loi lien quan den cong ty thong qua viec: a) Cung cdp day duthong tin can thi6t cho ngan hang va chu nc Ct6 giup ho danh gia, '1, ve ~ hinh hoat dong va tfti c~ c~ cong ty de dua ra quyet dif; b) Khuyen khich hq dua ra y kien ve hor;tt dong kinh doanh, tinh hinh tai chinh va cac quy t,dim quan trqng liel} quan t6i lqi i~h cua hq th?ng qu) a lien h~ trl,l'cti p v6i Hoi dong quan tri, Ban kiem soat ho~c Tong Giam doc. 3. Cong ty tuan thu cac quy dinh v~ lao dong, moi truong, hor;tt dong c6 trach nhi~m vai cong dang va xii hoi. Di~u 31: Nghia V\l eong b&thong tin CHUONGV BAo cao va CONG BOTHONG TN 1. Cong ty cong b6 daydu, chinh xac va kip thm thong tin dim ky va bdt thuong v~ tinh hinh ho~t dong san xudt kinh doanh, tai chinh va tinh hinh quani tri cho ca dong va cong chung. Thon~ tin va cach thuc cong b6 thong tin dugc thll9 hi~n thee quy dinh clla phap l~t va dieu l~ cong ty. Ngoai ra, cong ty con pbai thllc hi~n cac thong tin khac n u cac thong tin d6 c6 kba nang 8nh huang den gia chung khoan ho~c quy t dinh clla c6.... d~~g v~ nha ~u ~...~.~, ~. ~ 2. Vl~C cong bo thong t1!l dugc th\!c ~l~n thee nhieu phuong, thu9 nham dam bao co dong va cong chung dau tu c6 the tiep c~ mot cach cong bang \fa kip thoi Ngon ill trong cong b6 thong tin fa rang, d hi6u va tranh gay hi u lam cho c6 dong va cong chung dau tu. Di~u 32: Cong bathong tin v~ quan tri eong ty 1. HOi dang quan tri cong ty phai cong b6 thong tin v~ tinh hinh quan tri cong ty trong cac ky f)~i hoi dang c6 dong thuong nien va trong bao cao thuoni nien thee quy dim cua phap l~t v~ chung khoan va thj truong chung khoan. 2. Hoi dang quan tri c6ng ty bao cao va cong b6 thong tin v~ tinh hinh quan tri cong ty dinh ky sau (06) thang thee l~t dinh v~ chung khoan va thi wong chung khoan. Di~u 33: Cong bathong tin v~ thu nh,p cua T6ng giam dac Ti~n luang clla T6ng Giam d6c va ngum quan ly khac phai dugc the ~~n ~anh m\lc rieng trong bao cao tfti chlnh hang nam clla cong ty va phai bao cao f)~ hqi dong co dong ~ cuqc hqpthuong nien. 17

21 D O" hi OA HAO if" leu : rae ' hoa " n rem ve b',, A ao eao va eong bl. 0 thf to? ong m eua th' an Ven Q uong 34 T h quan tr], Ki~m soat vien, T8ng ~iam d8e di~u hanh ' Ngoai cac trach nhiem thee q?y dinh tai dieu l~ cong ty, thanh vielf!l9i dong quan tri, Kiem soat vien, Tong Giam doc con co trach nhiem bao cao va cong 00 thong tin trong cac tnrong hqp sau: 1. Cac giao dich giira cong ty voi cong ty rna cac thanh vien neu tren la thanh vien sang l~p hoac la thanh vien H9i d6ng quan tri, T6ng Giam d6c trong tlloi gian ba (03) nam gfut nhfrt tnroc thoi di~m giao dich. 2. Cac giao dich giua cong ty voi cong ty rna trong do ngiroi lien quan cua cac thanh vien neu tren la thanh vien H9i d6ng quan tri, T6ng giam d6c ho~c c6 dong Cac giao dich co th~ mang l~i lq"ich v~t chfrt ho~c phi v~t chfrt d6i vai cac thanh vien neu tren. Di~U35: Tham d'1 D~i hqi dang e8 do~g ella ki~m toan vien dqe~~p " Kiem tom vien ho~c d~i di~n cong ty kiem toan phai duq"cmai d\l n9p D~i hqi dong co dong thuang nien d~ phat bi~u y ki~n v~ cac vfrn d~ lien quan d~n Bao cao tai chinh nam trong truang hq"pbao cao ki~m toan co khoan ngo~i trir tr9ng y~u. Di~u 36: T8 ehue eong b8 thong tin 1. Cong ty xay d\l'llg va ban hanh quy ch~ v~ cong M thong tin Cllaoong ty thea quy dim ~i L~t chung khoan v~ oong M thong tin va cac van banhuang dftn. 2. Cong ty uy quy~n m9t (01) nhan S\l ph\! trach cong b6 thong tin. Nhan S\l ph\! trach cong b6 thong tin cua cong ty co trach nhi~m sau: ~ a) Cong b6 cac t~ong tin ~ua cong ty vai?ha dftu tu thea qu dinh cua phap lu~t chung khoan ve cong bo thong tin va Dieu l~ cong ty; b) Cong khai ten, s6 di~n tho~i lam vi~c d~ c6 dong, nha dftu tu hen h~. CHUONGV sira 1>01, BO SUNG va H~U LVC TH HANH Di~u 37: Sua d8i, b8 sung quy eh~ quan trj eong ty 1. Quy ch~ n9i b9 v~ quan tri cong ty chi sua d6i, b6 sung khi duq'jch9i d6ng quan tri thong qua. 2. Truang hq"pnhfrng quy dinh cua phap lu~t co lien quan d~n ho~t d9ng cua cong ty chua duq"cd~ c~p h?~c co nhfrng quy dinh mai cua phap lu~t kjhac vai nhfrng di u khoan trong quy che nay thi nhfrng quy dinh do duq"cduang nhien ap d\lllg va H9i d6ng quan tri phai di u chinh, b6 sung l~i quy ch~ ho~t d9ng cual cong ty. Di~u 38: Ngay hi~u l'1e 1. Quy ch~ 1}9ib9 v q~an tri, cong ty g6m 07 chuang, 38 di~u, ~uq"cthong qua thee Nghi quyet D~i h9i dong co dong thuang nien nam 2018 ngay 21104/2018 va duq"c sua d6i, b6 sung t~i D~i h9i d6ng c6 dong thuang nien nam 20 1~ ngay 25/04/ Cac ban sao ho~c trich l\!c Quy ch~ n9i b9 v~ quan tri cong ty phai co chii' ky cua Chu tich H9i d6ng quan tri mai co gia tri th\lc thi.. 18

22 PHULUC.. QUY DlNH TRiNH TV, THU TVC ve TR:eU T~ VA BrED QUYET T~ D~ HO DONG CO nong Thong bao v~ vi~c ch6t danh sach c6 dong co quy~n tham dl! hqp Dai hqi dang c6 dong: 1. Thong bao v viec ch6t danh sach c6 dong c6 quyen tham du hqr Dai h9i d6ng c6 dong: -- - Cong ty cong b6 thong tin v vi~c ch6t danh sach c6 dong c6 quy n tham du hop Dai h9i d6ng c6 dong t6i thieu 20 ngay tnroc ngay dang ky cu6i cung, 2. L~p danh sach c6 dong c6 quyen dir hqp f)~i h9i d6ng c6 dong: a) Danh sach c6 dong e6 quyen du hop Dai h9i d6ng e6 dong duoc 1~p khong s6m hon nam (05) ngay truce ngay glri thong bao moohqpdai h9i d&ng e6 dong. b) Da~ sach e,6 dong e6 quyen du hop f)ld<;d phai c6 ho, ten,!dia chi thirong tni, quae tich, so clnrng minh nhan dan, h9 chien hoac chirng thl,gea nhan hq'pphap khae cua c6 dong 1a ca nhan. Ten, dia chi thuemg tru, qu6c hch, s6 quy t dinh thanh 1~pho~c s6 dang cy kinh doanh cua c6 dong 1a t6 chud s6 1uqng c6 ph n tung 10~i, s6 va ngay dang cy c6 dong cua tung c6 dong. ll. Thong bao tri~u t~p D~i hqidang c6 dong 1. Thong bao mai hqp phai c6 ten, dia chi trv sa chinh, s6_va ngay c p Gi~y chung nh~ dang ley kinh doanh, nm dang cy kinh doanh cua cong ty; Ten, dij chi thuemg tru cua c6 dong ho~c ngum d~i di~n theo uy quy~n cua c6 dong, thm gijn va dia diem hqp, cach thuc dang cy tham dv hqp f)~i h9i d6ng c6 dong. 2. Thong bao D~i h9i d6ng c6 dong duq'cgoo cho tat ca cac cd dong d6ng thm cong b6 tren phuong ti~n thong tin cua Sa Giao dich chung khoan, tren trahg thong tin di~n ill (website) ella cong ty. Thong bao hqp f)~i h9i d6ng cd dong phai duq'c goo it nh~t mum (10) ngay truac ngay hqp D~i h9i d6ng cd dong (tinh illngay rna thong bao duq'c goo ho~c ChUyendi m9t each hq'p1~,duq'c tra cuac phi ho~c duq'c b6 vag hom thu). 3. Chuong trinh hqp D~i h9i d6ng c6 dong, cae illi li~u lien quan d~n cae v.n d se duq'c bi u quy t t~i d~i h9i duq'c goo eho cac c6 dong ho~c va dang rren trang thong tin di~n ill Clla cong ty. Trong truong hq'pilli li~u khong duq'c goo kern thong bao hqp D~i hqi d6ng cd dong, thong bao mai hqpphai neu ra dia chi tran~thong tin di n tlr de cac cd dong c6 the ti p c~ bao g6m: a) Chuong trinh hqp, cac tai li~u sir d\ll1gtrong CU9ChQP; b) Danh saeh va thong tin chi ti t cua cac Ung vien trong truong hq'pbftu thanh vien. H9i dang quan tri, Ki m soat vien;. c) Phi~u bieu quy~t; d). Bi u m~u d~i di~n thea uy quy n dv hqp; e) DV thao nghi quy~t d6i vrn tung v~ d trong chuong trinh hip. 19

23 4. Ki6m tom vien hoac dai dien cong ty kiem toan phai diroc moo d~ hop Dai hqi d6ng c6 dong thuong nien d~ phat bi~u y ki n tai Dai hqi d6ng c6 dongr~cac van d~ kien quan d6n Bao cao tai chinh nam trong tnrong hop Bao cao kiem toan c6 cac khoan ngoai trir trong y6u.. each tlnrc dang cy tham dv Dl;lihQi dang cb dong 1. Cach thirc dang ky tham du Dai hqi d6ng c6 dong tnroc ngay khai mac cuoc hqpb~i hqi d6ng c6 dong: a) Cach thirc dang ky tham du cuec hqp Dai hqi d6ng c6 dong diroc quy dinh ra tai thong bao hqp Dai h9i d6ng c6 dong, bao g6m lien h~ cong ty lio~c goo Giay dang ky tham du Dai h9i (duqc dinh kern thong bao hqp Dl;lih9i d6jg c6 dong gai cho c6 dong) v~ cong ty. b) C6 dong chqn hinh thuc dang ky tham dv hqp Bl;li h9i d6ng c6 dong theo cach thuc dff ghi trong thong bao, bao g6m: - Bang ky dv hqp. Uy quy~n dl;lidi~n tham dv dl;lih9i - Cac hinhthuc dang ky tham dv hqpbl;lihqi d6ng c6 dong khac phu hqp vm quy dinh cua Phap l~t. Cong ty phai c6 g~ng t6i da trong vi~c ap d\ll1g cac cong ngh~ thong tin hi~n dl;lide c6 dong c6 - the tham gia van cac cu9chqpbl;lihqi d6ng c6 dong mqt cach t6t nhat, bao g6m.,,." ~,., hu6ng dan co dong b6 phieu illxa, bieu quyet thong qua hqp Bl;li h9i dong co dong trl,c tuy6n. 2. N u c6 dong khong the tham dv Bl;li hqi d6ng c6 dong thi c6 the uy quy~n cho d~i di~n Clla minh tham dv, vi~c uy quy~n cho nguoodl;li di~n phai LtlXqcl~p thanh van ban thea mau Cllacong ty dffgui kern thu moo hqp va phai dam baolithea cac quy dinh sau: a) TruOng hqp c6 dong ca nhan la nguai uy quy~n thi gi.y uy qlfy~n phai c6 chfr ky cua c6 dong d6 va ca nhan, nglxoodl;li di~n thea phap l~t cua t6 chuc duqc uy quy~n dv hqp; b) TruOng hqp c6 dong t6 chuc la nguoouy quy~n thi giay uy quy~n phai c6 chfr ky,.,., cua nguoodl;lidi~n thea uy quyen, nguai dl;lidi~n thea phap ~u~t cua co dong to chuc va ca nhan, nguoodl;lidi~n thea phap l~t Cllat6 chuc dugc uy quy~n dv hqp; c) Trong truong hqp khac thi phai c6 chii ky cua nguai dl;lidi~j theo phap lu~t cua c6 dong va nguai d~qc uy quy~n dv hqp;,,, d) TruOng hqp e6 nhieu hon m9t nguai dl;lidi~n duq'ccli thi phai xac d1nh C\lthe so co pmo. va sa phi u bauduq'cuy quy~n cho m6i nguoi dl;li di~ B~ di~n uy quy~n khong dugc uy quy~n l~ cho nguoikbac;. d) Ngum duqc uy quy~n d\ hqpbl;lih9i d6ng c6 dong phai mang ilieo chung minh nh n d n" the can euac ho~c h9 ehi u de d6i chi u va n9p l~i van rlan ban g6e gi.yuy quyen truac khi van phong hqp. 3. Cach thue dang ky tham d\ Bl;li h9i d6ng c6 dong va Kiem tra tu each dl;libi6u van ngay t6 ehuc Dl;lih9i d6ng e6 dong. a) Vao ngay t6 chuc Bl;li h9i d6ng c6 dong, Cong ty phai th\c ~i~n thu We dang ky e6 dong va pmi thvc hi~n vi~c dang ky cho d n khi cae c6 dong c6 quy~n d\ hqp 20 l -F.

24 ., c6 mat dang ky h t. C6 dong d~n tham du d!;lihqiphai mang thea Gi~y ta diroc quy dinh tai ThongbaohopDai hqid6ngc6 dongd~xac nh~ nr cibh Dai bieu; b) Vi~c ~ling ky ducc tlnrc hien tai dia di6m ~ien ra cuoc ~QPD~i~Qid6ng c6 dfing; c) Khi tien hanh dang ky tham dir, Cong ty cap cho tirng co dong fuo~cdai di~n diroc uy quyen c6 quyen bi~u quyet (goi t;it la dai bi u) the/phieu bi~u quyet, tren d6 ghi s6 dang ky, ho va ten cua c6 dong hoac ho va ten dai dien duoc uy quyen va s6 phieu bien quyet cua c6 dong do; d) Dai bieu d~n du Dai h,qid6n~ c6 dong muon c6 quyen dang kylngay va sau d6 c6 quyem tham gia va bieu quyet t!;lid!;lihqi.chu tqakhohg c6 trach nhi~m dungd!;li hqi d~ cho d!;libi~u d~n muqndang ky va hi~u h;rccua cac dqt!bi~u quy~t dffti~n hanh wac khi d!;libi~u d~n muqntham dv khong bi anh hu6ng. V. Cach,thli'c~ophi~u " " D!;lihQi dong co dong thao lu~ va bieu quyet thea timg van de trong nqidung chuang trinh. Vi~c bi~li quy~t duq'cti~n hanh b&ngcach gio'the/phi~u bi~u qjy~t. V. Cach thli'c ki~m phi~u 1. Sau khi ti~n hanh bi6u quy~t t!;lid!;lihqi,s6 phi~u tan thanh nghi quy6t duq'cthu wac, s6 phi~u phan d6i nghi quy~t duq'cthu sau, cu6i c-ungd~m t6ng s6phi~u tan thanh hay phan d6i d~ quy~t dinh. T6ng s6 phi~u tan thanh, phan d6i, bb phi~u trfutg ho~c khong hqp l~ thea tung v~ d~ duq'cchu tqathong bao ngay sau khi ti~n hanh bi u quy~t v~ d~ d6. 2. D6i,v6'i nhilng v~ d~ nh!;lycam va n~u c6 dong c6 yeu d.u, cong ty ph~tichi dim t6 chuc dqcl~p thvc hi~n vi~c thu th~p va ki~m phi~u. V. Thong qua k~t qua kism phi~u Ban ki6m phi~u se ki~m tra va t6ng hqp, bao cao Chu tqak~t qua ki~m phi~u cua tung v~n d~. K~t qua ki~m phi~u se duq'cchu tqacong b6 ngay tru6'c khi be m!;lccuqchqp. V. each thli'e phan dai quy~t dinh eua J)~i hqi dang e6 dong: 1. C6 ~ong bi u quyet p~an d6i nghi quyet v~,vi~c t6 chuc l~i c0rt~ ty ho~~ thay d6i quyen, nghia Y\l cuaco dong quy dim t~i Dieu l~ cong ty, c6 quyrllen yeu cau cong ty mua l~i c6 phfu cua minh. Yeu cauphai b&ngvan ban, trong d6 neu ra ten, dia chi cua c6 dong, s6 luq'llgc6 phfutimg lo~i, gia dvdinh ban, ly do yeu cau cong ty mua l~i.yeu cau phai duq'cguiden cong ty trong thm h!;lllmum (10) nkay, k illngay D~i hqid6ng c6 dong thong quanghi quyetv~cac v nd~quy dinh neu trfn. 2. Cong ty phai mua l~ic6 phfuthea yeu cau cua c6 dong nhu quy dihh t?i khoan 1Di8u nay vai gia thi tru<:mgho~c gia duq'ctinh thea nguyen t~c quy dihh t~i Di~u l~ cong ty trong thm h~ chin muo'i(90) ngay, k~ illngay nh~ duq'cy8u cau. Tru<:mghqp khong th6a th~ duq'cv~ gia thi cac ben co th~ leu d.u mqtt6 ~huc thb dim gia chuyen nghi~p dinh gia. Cong ty giai thi~u it nhat 03 t6 chuc thb djnh gia chuyen nghi~p d~ c6 dong va chqnva va chqnd6 la quyetdinhcu6i ciulg. V. L,p bien ban hqp J)~i hqi dang e8 dong 1. CUQchQPD~i hqi d6ng c6 dong phai duq'cghi VaGbien ban D~i hqi d6ng c6 dong, bien ban phai l~p b&ngtieng Vi~t, co the l~p them b&ngti~ng va phai c6 cac nqi dung chu yeu sau day: ( J ~ J - t 21

25 a) Ten, dia chi tru sa chinh, sa va ngay dp Gifty chimg ~ dang ky kinh doanh,noi dang ley kinh doanh; b) Thai gian va dia di~mh9pdai hqid6ng c6 dong; c) Chuang trinh va nqi dung cuoc h9p; d) Chu toa va thir ky; e) T6m t~t di~n bien cuoc h9p va cac y ki~n phat bieu tai Dai hqi d6ng c6 dong v~ tirng vftn d~ trong noi dung chuang trinh h9p; 1) sa c6 dong va t6ng sa phieu bieu quyet cua cac c6 dong dir h9p, phu luc danh sach dang ky c6 dong, dai dien c6 dong dir hop voi s6 c6 ph n va ~a phieu bauwang img; [ g) T6ng sa phieu bieu quyet d6i v6i tirng van d~ bi~u quyet, trong d6 ghi ra t6ng sa phieu tan thanh, khong tan thanh va khong c6 y kien, ty l~ (mg tren t6ng sa phi~u bi~u quy~t cua c6 dong dl,lhqp; h) Cac quy~t dim dflthong qua; i) HQ,ten, chfr ky cua Chu tqava thu kyo 2. Bien ban hqp D~i hoi d6ng c6 dong ph~liwn xong va thong qua wac khi bs m~c cuoc hqp 3. Bien ban duq'cl~p bkg tisng Vi~t va ti~ng Anh d~u c6 hi~u ll,lcphap ly nhu nhau. TruOng hq'pc6 Sl,lkhac nhau v~ noi dung bien ban tisng Vi~t va tisng Anh thi noi dung trong bien ban ti~n~ Vi~~duQ'cuu tien ap d~g. 4. Bien ban hqpd~i hoi dong co dong duq'ccong bo tren trang di~n ill cua cong ty trong thai h~ hai mum b6n (24) gia ho~c gill cho cit c~ cac c6 dong trong thai h~ muai nam (15) ngay k~ illngay k~t thuc cuoc h9p. 5. Bien ban DOOCD duq'ccoi 1abkg ch(mg xac thl,lcv~ nhung COlgvi~c dfl duq'ctisn hanh ~i D~i hoi d6ng c6 dong. 6. Chu tich HOid6ng quan tri chiu trach nhi~m t6 chuc 1uutri'r cac bien ban D~i hoi d6ng c6 don~. Cac ban ghi chep, bien ban, s6 chft ky cua cae c6 dongldl,lhqpva van ban uy quyen tham dl,lphai duq'cluu gift t~i tn,l sa chfnh CllaCong ty]1 X. Cong ba Nghj quy~t n,i hi}idang eadong 1. Nghi quy~t cua D~i hoid6ng c6 d~ng c6 hi~u ll,lck~ illngay duq'lbthong qua ho~c ill thai diem hi~u ll,lcghi t~i nghi quyet. 2. Cong ty cong b6 Nghi quy~t cua D~i hoi d6ng c6 dong tren trang thong tin di~n ill cua 'cong ty trong vong hai muai tu (24) gia, k~illthai di~m n~i quyst duq'cthong qua. x. Thim quy~n va trinh tv thn t\le ldy y ki~n eadong bing van bin thong qua quy~t djnh D,i hqi dang ca dong ~ 1. OOQT e6 9uy~n lay y ~i~n e6 ~on~ b~g van ban d~ thong ua quy~t dim eua BOO CD bat eu lue nao neu xet thay ean thiet vi lqi fehcllacong ty. 2. Trinh t1,l thu t\le lay y kisn c6 dong bkg van ban d~ thong kua quyst dinh eua BOOCD. Cac buae lay y kisn e6 dong bkg van ban nhu sau: a) Chu.nbi Tai li~u: 22 [ (

26 HDQT.Phai chuan bi: Phi~l! lay y kien, du thao quyet dinh cua [HDCD lieu giai trinh du thao, quyet dinh. Phieu lay y kisn phai co cac nqidung chu y~u sau day: va cac tai - Ten, dia chi tru sa chinh, s6 va ngay cap Giay chirng nh:;m dang cy doanh nghiep, noi dang cy kinh doanh ella Cong ty; - Muc dich lay y kien; HQ, ten, dia chi tlnrong tru, qu6c tich, s6 Chung minh nhan dian,hq chieu hoac chirng thuc ca npan h9'p phap khac cua c6 do,ng la ca nhan, fen, dia chi t~uemg tni, quoc tich, so quyet dinh thanh l~p hoac so dang ky kinh doanh cua co dong ho~c dai?i~n!heo ~y quyen cua c,6dong la t6 chirc, s6 luqtrle6 phan cua tung loai va so phieu bieu quyet cua co dong; v n d e n lay y kisn d~ thong qua quyst dim; P~uong an bi~~ quys! bao g?m tan thanh, khong tan thanh jnakhong co y ki~n doi vai tung van de lay y kien; Thai h:;tnphai gai v6 Cong ty phisu lay y ki~n da duq'ctra ai;. HQ, ten, chu ky cua Chu tich HDQT va nguai d:;tidi~n theo ~hap lu~t cua Cong ty; b) Thong bao v~ vi~c ch6t danh sach c6 dong d thvc hi~n lay y kisn c6 dong bfulg van ban Cong ty cong b6 thong tin v~ vi~c ch6t danh sach c6 dong co quy n tham dv D~i hqi d6ng c6 dong t6i thi u 20 ngay truac ngay dang ky cu6i cjmg. c) Up danh sachc3 d~ngde thvc hi~n~yy k~ n~6dong ~ ngtban. Vi~c l~p danh sach co dong thvc ~~n lay y kien ~o dong bang v~ ban duq'cquy dinh tuong tv nhu vi~c l~p danh sach co dong co quyen dv hqp DooeD. d) Gai tm li~u va phisu lay y kisn cho c6 dong: PhiSu lay y kisn kem thea dv thao quyst dinh va tai li~u giai kinh phai duq'c gm bfulg phuong thuc bao dam dsn duq'cdia chi dang cy CllatUng cs dong.. HDQT phai dam bao gai, cong b6 tai li~u cho cac c6 dong ~ong mqt thai gian hq'p y d xem xet bi u quyst va phai gai it nhat muai (10) Jgay truac ngay hst h:;mnh~ phisu lay y kisn. g) Thong qua quyst dinh cua DOOCD QuySt dinh duq'cthong qua thea hinh thuc lay y kisn c6 dong bfulg van ban phai duq'cs6 c6 dong d:;tidi~n it, nhat 51% t6ng s6 c6 phan co quyt nbi~u quyst chap thu~n va co gia tri nhu quyet dim duq'c thong qua ~i cuqchqp DDCD. l E ) 3. TruCrn~hQ'Pkhong duq',clay ~ ki n b~g van ~an, Nghi quyet cua D:;tihQi dong co dong ve cac van de sau day khong UQ'Cthong qua v&i hinh thuc lay y ki n c6 dong bfulg van ban: a) sua d6i, b6 sung cae nqidung cila Di u l~ cong ty; b) Dinh huang phat tri n cong ty; c) Lo~i c6 ph n va t6ng s6 c6 phan cua tung lo~i; 23

27 d) Bau, mi6n nhiem, bai nhiem thanh vien HOi d5ng quan tri va Ban kiem soat; d) Quyet dinh dau nr hoac ban s6 tai san c6 gia,tri b~g hoac 100 ~on 35 % t6ng gia tri tai san diroc ghi trong bao cao tai chlnh gan nhat cua cong ; e) Thong qua 000 cao tai chinh hfug nam cua congty; f) T6 chirc lai hoac giai the cong ty. X. Thong bao Quy~t djnh va Bien ban hop D:;t.ihQi dang c8 do~g (Bien ban ki~m Phi~Ud6i vol trutmg h~ l y ~ ki~n bing van ban) ra ~ong cfng 1. Quyet dinh cua Dai hoi dong co dong phai dircc cong bo thong tin tren website cua Cong ty trong thoi han hai mum b6n (24) gic hoac thong bao d~n c&dong c6 quy~n dir h9p Dai hoid5ng c6 dong trong thoi han mum lam (15) ngay, ke ill~ay quy~t dinh duq'c thong qua. ",,,, 2. Bien ban f)~i hoi dong co dong ho~c Bien ban kiem phieu (doi voo truang hqp lay y ki~n bfulg van ban) phai duq'ccong b6 tren website cua Cong tyl trong thoi h~ hai mum b6n (24) gia ho~c g&i cho t t ca cac c6 dong trong thoi h~ uoi Him(15) ngay, k8 illngay f)~i hoi d5ng d5ng c6 dong kst thuc. f.., 24

28 PHULUC QUY DlNH DE ctr, UNG en, BAu, MEN Nm~ va BA NHJ:E:M THANH VEN HO BONG QuAN TRJ - KEN1 SOAT ven ". Phftn : Thanh vien HQi dang quan tr]. Tieu chu n lam thanh vien HQi dang quan tr] 1. Co du nang hrc hanh vi dan S\, khong thuoc d6i nrong bi efun quan 1y doanh nghiep thea quy dinh cua Lu~t Doanh.nghi~p.. ' 2. Co nang 1\c kinh doanh va to chirc quan tri doanh nghiep, hieu biet phap 1u~t, co nhieu kinh ngh~~m, d~c biet trong linh virc kinh doanh ~g~ may; Fo sue khoe, pham chat dao due tot, trung thirc, liem khiet; Cac tieu chuan, dieu ki~1lkhac quy dinh tai cac van ban ~hap luat hien hanh va Di u 1~Cong ty.,? n. Cach tlnrc de err ngrroi va li'ng crr vao vi tri thanh vien HQi dong quan tri eiia co dong, nhom e6 dong 1. Cac c6 dong nam gift c6 ph n co quyen bieu quyet trong thoi han lien We it nhat sau (06) thang co quy n gqp s6 quy n bi u quyst eua tung nguai l~i vm nhau d d cli cac Ung vien HDQT. C6 dong ho~c nhom c6 dong nb gift tlr 5% d n duai 10% t6ng s6 c6 pharr co quybn bi u quyst duqc dbcli mqt (01) (mg vien; tlr 0% dsn dum 30% duqe db eli t6i da hai (02) (mg vien; tlr 30% dsn duai 40% duqc mbcli t6i da ba (03) Ung vien; ill40% dsn dum 50% duq'c db cli t6i da b6n (04) Uni vien; tu 50% dsn dum 6D% duqe db eli t6i da nan: (05) ling vien;, tlr 60,% dsn dum yo% duqe db eli t6i da sau (06) Ung vien; tlr 70% den 80% duqc de cu toi da bay (07) ling vien; tlr 80% dsn dum 90%, duq'edb eu t6i da tam (08) Ung vien. 2. TruOng,hqp S? 1uqng cae (mg vien OOQT, th?ng qua db eu va ~g eu kh~ng du s9 luqng can thiet, OOQT duong nhi~m co the de eu them Ung eu v~en ho~e to ehuc de eu thea co ehs duqe Cong ty quy dinh t~i Quy ehs nqi bq v~ quan tri eong ty. Co chs d~ eu hay each thuc OOQT duong nhi~m db eu ling eu,vien OO8T phai duq'eeong bo r5 rang va phai duqe DOOCD thong qua truae khi tien hfmh de cu. m. Caeh thli'c bau thanh vien HQi dang qmin tri 1. Vi~e bau thanh vien HQi d6ng Quan tri phai th\e hi~n thea phuong thue bau d6n phisu, theo d6 m6i e6 dong e6 t6ng s6 bi6u quyst wong ling vm t6ng s6 e6 pharrso' hfru nhan vm s6 thanh vien duqe baueua HQi d6ng Quan tri va e6 dong co quybn d6n het ho~e mqt ph n t6ng s6 phisu bau ella minh eho mqt ho~e mq1 s6 Ung cli vien. 2. PhiSu bau do Ban t6 ehue in sku, co danh saeh cae (mg vien, s~p x6p thea thu tv thea,,." 1, bang ehft eai tieng Vi~t, e6 ghi gia tri ho~e so co phieu, e6 d6ng dau eong ty. 3. C6 ~on~ e6 quybn baueho ehinh minh nsu co ten trong danh saeh r.l g eu vien ghi trong phieu bau cu Phi6u bau duq'ephat t~i bu6i hqp D~i hqi d6ng e6 dong. Tren m6i phi6u bau co ghi ten MUng ngum Ung cu VaGHQi d6ng Quan trt, thong tin vb c61dong va t6ng s6 c6 pharre6 quybn bieu quyst rna hq d~i di~n. C6 dong phai kiem tra s6 c6 ph n ghi tren phisu bau, nsu co sai sot phai thong bao l~i ngay t~i thm diem nh~ phieu. 5. Phi6u bau cu khong hqp 1~1a phisu thuqc mqt ho~c nhibu truongjl'hqp sau: 25

29 -. a) Phi~ukhong phai cua Ban ki~mphi~uphat hanh; b) Phieu bfiu cho nhieu nguoi hon s6 hrong da diroc quy dinh; c) Phi~u c6 t.yxoa, sua chua nqidung; d) Phieu bfiu c6 ten nhtrng ngiroi ngoai danh sach d~ cu va irng CU' da diroc D~i hqi d6ng c6 dong thong qua wac khi bfiu cu; d) Cac tnrong hop khac theo quy dinh cua phap lu~t hoac quy~t dinh cua Dai h9i d6ng c6 d~ng.,,, 6. Can cir VaGso hrong thanh vien quy dinh cho H9i dong Quan tri, Dai h9i dong co d?ng se dira VaGt:Y l~ phieu bfiu c6 s6 c6 phan cao nhatilltren XU61ngd~ chon cho du so hrong thanh vien H9i dong Quan trio 7. Trong tnrong?qp c6 ill 02 (rug,cu vien tro len dat c~g s6 phieu pfiu nhu ~au cho thanh vien cuoi cung cua H9i dong quan tri thi se tien hanh bau l~i trong so cac (rug cu vien c6 s6 phi~u bfiu ngang nhau ho~c va ch9n thea tieu chi qtltych~ bfiu cu ha~c Di~u l~ cong ty. 8. K~t qua bfiu cu duqc D~i h9i d6ng c6 dong thong qua. V. Cae tru'onghq'pmi~n nhi~m, biii nhi~m thimh vien HQi d6ng quin tri Thanh vien HDQT se khong con tu cach thanh vien HDQT trong cac wong hqp sau: a) Thanh vien d6 khong du tu cach lam thanh vien HDQT theo quy dinh cua Lu~t Doanh nghi~p ho~cbi pmp l~t cfunkhong duqc lamthanh vien EDQT; b) Thanh vien d6 gm don bfug van ban xin illchuc d~n trv sa cjoo cua Cong ty; c) Thanh vien d6 bi r6i la~ tam thfin va thanh vien khac cua m1qt c6 nhfrng bfug ch(rug chuyen m~n ch(rug to ngum d6 khong con nang lvc harr vi; d) Thanh vien d6 yang m~t khong tham dv cac cu9chqpcllahdqt lien t\lc trong v?ng sau (06) thang, va tr~m~thai gian nay HDQT khong cho ~~ep thanh vien d6 yang m~t va da phan quyet rang chuc V\l CllanguCrinay bi bo trong; e) Thanh vien d6 bi cach chuc thanh vien HDQT theo quy~t dj CllaDHDCD. V. Thong bao v~ biu, mi~n nhi~m, biii nhi~m thanh vien HQi d6n!gquin trj H9i d6ng quan tri tri~u t~p D~i h9! d6ng c6 dong phai ban hanh Th04g bao v~ bfiu, mi n nhi~m,bai nhi~mthanh vien H9i dong quan tri va Thong bao nay la m(}tkhoan m\lc Cllatiti li~ucho D~ih9i. V. each thuc gioithi~u li'ng vien thanh vien HQi d6ng quan tri TruOng hqp da xac dinh duqc wac (rug vien, thong tin lien quan d~n cac (rug vien H9i d6ng quan trl duqc cong b6 t6i thl u mum (10) ngay wac ngay ~ai m~c h9p D~i h9i d6ng c6 dong tren trang thong,tin di~n 1ir cua con,gty de c6 dong c6)the tim!riel! v~ cac (rug vien nay wac khi bo phieu, (rug vien HQidong quan tri phai cp cam ket bang van ban v~ tinh trung thvc, chinh xac va hqp ly cua cac thong tin ca nh~ duqc cong b6 va phai cam k~t thvc hi~n nhi~m V\l mqtcach trung th\c, trung thanh, cantr9ng va vi lqi ich cao nhatcua cong ty n~u duqc bfiu lam thanh vien H9i d6ng quan trio 26

30 . Tieu chu n lam Ki~m soat vien: 1. KiSm scat vien phai c6 tieu chuan va di~u kien sau day: a) C6 nang hrc hanh vi dan Sl, day du va kh6ng thuoc d6i nrong Hidm thrum l~p va quan ly doanhnghiep thee,quydinh cua L~t doanhnghiep;. b) Khong phai la vg ho~c chong, cha de, cha nuoi, my de, my nuoi, con de, con nuoi, anh ru9t, chi ruot, em ru9t cua thrum vien HQid6ng quan tri, T6ng giam dac va ngiroi quan ly khac; c) Khong diroc gifr cac chirc vu quan ly cong ty; khong nhatthi t phai la c6 dong hoac ngiroi lao dqngcua cong ty; d) Khong lam viec trong bqphan k toan, tai chinh cua cong ty; d) Khong la thanh vien hay nhan vien cua cong ty kiem tom dqcl~p thirc hien kiem toan cac bao cao tai chinh cua cong ty trong ba (03) nam li~n wac d6. e) Cac tieu chu n va di~uki~n khac (n u c6) thee quy dim Clla ph~p lu~t c6 lien quan va Di~u l~ cong ty. 2. Cac ki m soat vien baumqt (0 ) nguoi trong s6 h9 lam tru6ng ban thee nguyen t~c da sa. Tru6ng Ban kism soat phai la k toan vien ho~c kism toan J ien chuyen nghi~p va phiti lam vi~c chuyen trach t~i cong ty.. Cach thti'c d~ Clf ngu'oiva Ung Clf vao vi tri Ki~m soat vien cual cbdong, nhom cb dong 1. Cac c6 dong c6 quy~n gqpsa phi u bi u quy t cua timg nguoi l~ivm nhau ds d~ Cl cac Ung vien Ban kism soat. C6 dong ho~c nh6m c6 dong n~m ~ifrill 5% d n dum 10% t6ng sa c6 pharrc6 quy~n bisu quy t dugc d~ cu mqt(01) urtg vien; ill 10% d n duai 30% dugc de cu tai da hai (02) Ung vien; tu 30% d n duai 40% dugc de cu tai da ba (03) Ung vien; tu 40% den dum 50% dugc de cu tai da bah (04) Ung vien; ill 50% den dum,60%dugc de cu tai da nam (?5) lng vien. j _ 2. TruOng hgp so lugng cac Ung vien Ban kiem soat thong qua de Cl va Ung cu van khong du s? lugng,cdnthi t, Ban ~ism soat duong nhi~m c6 thsde ~u them ~g cu vien ho~c to chuc de cu theo co che dugc cong ty quy dim t~i QU)f che nqibqve quan tri cong ty. Co ch Ban ki m soat duong nhi~m de cu Ung vien Ban ki m soat phiti dugc cong ba ra rang va phiti dugc D~i hqid6ng c6 dong thon~ qua truac khi ti n hanh d~cu. m. Ca~h thuc biu Ki~m soat vien: Vi~c bi u quy t baukism soat vien cong ty dugc th\fc hi~n thee pliuong thuc baud6n phi u, thee d6 m6i c6 dong c6 t6ng sa phi u bi u quy t tuong Ungrai t6ng sa c6 phan sa hfru nhan v6i sa ki m soat vien dugc baucua Ban kism soat va ca dong c6 quy~n d6n het ho~c mqtphdn t6ng sa phi u bauclla minh cho mqtho~c mqtsa lungcu vien. NguOi trfulg cu kism soat ~ien ~ugc,xac dim ~eo s6 phi u baut!nh tu cao pmang thftp, b~t d~u illlng cu vien c6 so phieu bau cao nhat cho den khi du so thaj?hvi~n q~y dim ~i Dieu l~ congoty. Tn;Ong hgp c6 tu 02 ~g Cl vien tra Jen d~t c~g so phi9u ~au nhu nhau cho thanh vien cuoi cfulg cua Ban kiem soat thi se tien hanh bau l~itrong so cac lng cu vien 27

31 c6 s5 phieu bau ngang nhau hoac hra chon thea tieu chi quy ch bau Clr hoac Di u l~ cong ty. V. Cac truong hop mi~n nhiem, bii nhiem ki~m soat vien: 1. Ki~m scat vien bi mi n nhiem trong cac tnrong hop sau: a) Khong con du tieu chu n va di u kien lam ki~m soat vien them quy dinh tai Luat doanh nghiep; b) Khong thirc hien quy n va nghia vu cua ki~m scat vien trong sau (06) thang lien tuc, tnr tnrong hop batkha khang; c) C6 dan illchirc va diroc chap thuan; d) Cac tnrong hop khac theo quy dinh cua phap luat, Di u l~ cong ty. 2. Ki~m soat vien bi bai nhiem trong cac tnrong hop sau: a) Khong hoan thanh nhiem vu, cong viec duoc phful cong; b) Vi ph!pll nghiem tr9ng ho~c vi ph!pll nhi u An nghia V\l Clla lti~m soat vien quy dinh cua L~t doanh nghi~p va Di u l~ cong ty; c) Theo quy t dinh Clla D~i h9i dang c6 dong; d) Cac truong hgp khac thea quy dinh cua phap lu~t, Di u l~ cong ty. V.Thong baov~b u, mi~nnhi~m,bili nhi~m Ki~msoatvien: H9i dang quim tri tri~u ~p D~i h9i dang c6 dong phai ban hanh Thong bao v bau, mi n nhi~m, ba:inhi~m thanh vien Ban Ki~m soat va Thong bao nay la m9t khban m\lc cua tai li~u chod~h9i. ~..., 28

32 PHULUC QUY DJNH TRiNH TV, THU TVC TO CHUC HOP HO DONG QuAN TRJ Of. Thong bao va chu n b] nqi dung cuqchep 1. Chu tich DQT hoac ngiroi trieu t~p DQT phai gci thong bao moi hop cho cac thanh vien DQT it nhfttba (03) ngay lim vi~c truce khi t6 chirc hop. Thong bao hqp HOid6ng phai duoc lim bang van bin tisng Vi~t va phai thong Baa d.ydu chuong trinh, thoi gian, dia di~m hop, kern thea nhtmg tai li~u ck thist v~ bhoogvftn de duq'c bin bac va bieu quyst tai cucc hqphoid6ng va cac phieu b.uchd nhfrng thanh vien DQT thong th~ du hop,, _ ~ 2. Thong bao moi hop phai diroc goi bang buu dien, fax, thir di~n ill hoac phirong tien ~ khac, nhung phai dim bao dsn diroc dia chi cua tirng thanh vien DQT thea thong tin rna thanh vien do da dang ky t!;licong ty. 3. Chu tich DQT ho~c nguai tri~u t~p hqphdqt phai goithong oao mm hqpva cac tii li~u kern theo dsn cac thanh vien Ban Ki~m soat va T6ng Giam d6c dieu hanh nhu d6i vai thanh vien HDQT. Thanh vien BKS va T6ng Giam d6c di&uhanh khong phai la thanh vien HDQT nhung co quyen dv cac cuochqpcua HDQT, co quyen thao l~n nhung khong co quy~n bi~u quyk 4. HDQT co th~ hqp thuang ky ho~c bftt thuang, cuoc hqp cua ~QT do Chu tich DQT ho~c thanh vien DQT duq'cuy quy~n tri~u t~p t!;limotthm di~m va motdia di~m duq'cbao truac. 5. Cac hlnh thuc hqpkhac: a) CuOchQp Clla HDQT co th~ t6 chuc thea hinh thuc nghi sv gifra cac thanh vien DQT khi tftt ca ho~c mot s6 thanh vien dang a nhfrng dia ctiem khac nhau vo'i di~u ki~n 180m6i thanh vien tham gia hqpd~u co th~:, Nghe tungthanh vien DQT khac c-ungtham gia phat bieu trong cuochqp; - Phat bi~u vo'itftt ca cac thanh vien tham dv khac motcach d6ng thai. b) Vi~c trao d6i gifra cac thanh vien co th~ thvc hi~n mot cacli di~n tho!;liho~c _!Jkg phuong tie~ lien l!;lcthong tin ~c (k~ ca v~~csir d\ll1gphuong ti~n nay ~ien ra,;ao thm diem thong qua quy che quin tri C?ng ty hay sau nay) ho~c la ket hq'ptat ca nhfrng phuong thuc nay. Thanh vien DQT tham gia cuoc hqp nhu v~y duq'ccoi 180"co m~t" t!;licuqchqp do. Dia di~~ cuqchqp duq'ct6 chuc thea quy dinh nay 180dia diem rna nhom thanh vien HDQf dong nhftt~p hq'p l!;li,ho~c n u khong co mqtnhom nhu v~y, la dia di~m rna CHutQacUQchQPhi~n dien. c) Cac 9uySt dinh duq'cthong qua trong mqt cuqchqpqua ~i~l1tho!;liduq'ct6 chuc va tien hanh mqtcach hq'pthuc thi co hi~u vc ngay khi ket thuc cuochqpnhung phai duq'ckhiing dinh biing cac chfr kytrong bien bin Clla tftt da thanh vien HDQT r d) :~md~; cuhochcq~ "h mqt d t' J. h"'-1..' nhn d hi dnd~ h't :u!a lem Qp: ac cuqc QPllL UQ'Clen <lull (J un?!a C a ang ""-1 eua Cong ty ho~c nhling dia chi khac a Vi~t Nam ho~c a nuac ngoai thea quyet 29

33 "... dinh cua Chu tich DQT va diroc su nhattri thea da sa (tren 50%) cua cac thanh viendqt. n. J)i~u ki~n ta chirc hop HQi dang quan tr] 1. Cac cuoc hop cua DQT l~n thir nhat chi duoc tibn hanh cac quyet dinh khi c6 it nhat ba phan ill(3/4) sa thanh vien DQT c6 m~t tnrc ti~p hoac thong qua ngiroi dai dien (ngiroi duoc uy quyen) 2. Twang hop khong du sa thanh vien dtr hop thea quy dinh, CU?C1llQPph~i dircc trieu t~p lai tro?g thoi han bay (97) ngay ~e tir ngay dir dinh hqp 1~ t u nhat. CUQchop trieu t~p an thir hai diroc tien hanh neu c6 hon mqt mra (1/2) so thanh vien DQT c6 m~t tnrc tiep hoac thong qua ngiroi dai dien (nguoi duoc uy quy~j) 3. Thanh vien DQT chi dircc uy quy~n cho ngum khac dv hqp nej dugc da sa thanh vie~ DQT,ChAp"~hU~.,., A A' hinh' ".. ~ 4. CUQchQp cua HQl dong quan tl1 co the to chuc theo thuc liql ngh! trl,tctuyen gifra cac th~ vien cua HQi d6n~ quan tri ~i cit ca ho~c mqt s61th~ vien d~ng a nhfrng dia diem khac nhau v6i ~eu ki~n 1arnoi thanh vien tham giarqpd~u c6 the: a) Nghe tung thanh vien HQi dong quan tri khac cling tham gia pfuat bieu trong cuqc hqp; b) Phat bisu v6i tat ca cac thanh vien tharn dv khac mqt cach d&ng thai. Vi~c thao. 1u~ gifra cac thanh vien c6 ths thvc hi~n rnqt cach trl,tcti~p ciua di~n tho~i ho~c b~ng phuong ti~n lien l~c thong tin khac ho~c k~t hgp cac phuong thuc nay. Thanh "ien HQi ~6ng quan tri tharn g,ia cuqchqpnhu v~y dugc coi la ~?m~t t~i c~qc hqp d6. Dia diem cuqchqp dugc to chuc thea quy dinh nay 1adia diem rna c6 solugng thanh vien HQi d6ng quan tri nhi~u nhat, ho~c la dia disrn c6 m~t Chu tqa cuqc hqp. m. each thuc bi~uquy~t 1. Trir quy dim t~i khoan 2 di~u nay, m6i thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c ngum dugc uy quy~n tn;rctibp c6 m~t v6i illcach ca nhan ~ cuqchqphqi d6ng quan tq c6 mqt (01) phibubisu quyst. 2. Thanh yien,hqi d6ng quan tri khong dugc bisu quyet v~ cac hgp d6ng, cac giao dich ho~c de xuat ma thanh vien d6 ho~c ngum lien quan tai thanh vien d6 c6 19i ich va gi ich d6 mau thufu ho~c c6 ths mau thufu v6i 19i ich cua conglty. Thanh vien HQi d6ng quan tri khong dugc tinh VaGsalugng~ bisu tai thieu clnthiet c6 m~t de c6 the t6 chuc cuqchqp HQi d6ng quan tri v~ nhung quyst dim rna thanh vieh d6 khong c6 quy~n bisu quyst. 3. Theo quy dinh t~i khoan 4 di~u nay, khi c6 van d~ phat sinh trong mqt cuqchqp clla HQi d6ng quim tri lien quan den 19i fch cua thanh vien HQi d6ng quan tri ho~c lien quan dsn quy~n bieu quyst mqtthanh vien rna nhfrng van d~ d6 kl10ng dugc giciiquyst b~g vi~c tv nguy~n tlr b6 quy~n bi6u quyet clla thanh vien HQi d6ng quan tri c6 lien quan, nhfrng van d~ phat sinh d6 dugc chuysn too cho chu tqa c4qc hqp quyet diuh. Pharr quyst clla chu tqa lien quan dsn van d~ nay c6 gia tri 1aquy~t dinh cu6i cimg trir trucrng hgp tinh chat ho~c ph~ vi 19i ich clla thanh vien HQi d6 g quan tri lien quan chua dugc cong b6 d~y duo ( ( 30

34 j ". ". 4. Thanh vien HOi dang quan tri huong loi ill mot hop dang duoc quy dinh tai DiSu Trach nhiem trung thirc va tranh cac xung dot vs quyen loi trong DiSU 1~cong ty diroc coi la c6 loi ich dang k6 trong hop dang d6. V. Cach tlnrc thong qua Ngh] quy~t HQi dang quan tr] 1. DQT thong qua cac quyet dinh va ra nghi quy6t tren co sa y ki6n tan thanh cua da sa thanh vien HDQT c6 m{lt(tren 50%). Truong hop sa phieu tan thanh va pharr dai ngang bang nhau, phieu bi6u quyet cua Chu tich HDQT la phisu quyet d!nli. 2. N ghi quyet thea hinh tlnrc layy ki~n b{m_gvan ban diroc thong qja tren CO'sa y kien tan thanh cua da sa thanh vien Hoi dang quan tri c6 quyen bieu qu~~t. Nghi quyet nay e6 hieu lire va gia tri nhir nghi quy t dugc thong qua t~i cuoc hqp. 3. Nghi quyst, quyst dinh HOi dang quan tri dugc thong qua trong cuoc hqp qua di~n tho~i dugc t6 chuc va tisn hanh mot cach hgp 1~, c6 hi~u l11cngay khi k~t thuc CU9C hqp nhung phai dugc kh~.ng dinh b~ng cac chu ky trong bien ban eua tatca th3nh vien Hoi dang quan tri tham dll cuoc hqp V. Ghi bien ban hqphqi dang quan tri 1. Cac cuoc hqp cua Hoi dang quan tri phai dugc ghi VaGbien bim hqp Hoi dang quan triobien ban cuoc hqp phai c6 cac noi dung chu yeu sau day: a) Ten, dia chi t1,lsa chinh cong ty; b) M\lc dich, chuang trinh va noi dung hqp; c) Thai gian, dia di6m hqp; 1 d) HQ ten rung thanh vien dll hqpho{lcngum dugc uy quy n dll hqp, hq ten cac thanh vien khong dll hqp va 1y do vfu1gm{lt; e) Cae vk ds dugc thflo1u~nva bi6u quy~t t~i cuoc hqp; f) T6m taty ki~n phat bi6u Cllarung th3nh vien dll hqpthea trinh. di~n bi~n cua eu9c hqp; g) Ket qua bi6u quyst, trong d6 ghi r5 nhfrng thanh vien tan thajm, khong tan thanh va khong c6 y ki n; h) Cac quyst dinh dff dugc thong qua; Chu tqa va thu ky phai chiu trach nhi~m v tinh trung thllc va chinh xac cua noi dung bien ban hqp Hoi dang :Uiin trio 2. Bien ban hqp Hoi dong qmin tft va tai 1i~usir dvng trong cuoc hqp phai dugc 1uu giu t~i trv sa chinh cua c~ng ty. "." 3. Bien ban hqp Hoi dong q,uan tri dugc l~p bang tieng Vi~t va c~ the l~p bang tieng Anh. Bien ban hqp Hoi dong quan tri phai c6 chu ky cua chu t9ja va ngum ghi bien ban. 4. Chu tich Hoi d6ng quan tri c6 trach nhi~m chuy6n bien ban hqp Hoi d6ng quan tri cho cac thanh vi.en va bien ban d6 1a b~ng chung xac thllc v6 COl1ng vi~c da dugc ti n hlmh trong cac cuoc hqp. V. Thong bao Nghi quy~t HQi dang quan tri. Sau khi c6 Nghi quy t DQT, Cong ty c6 trach nhi~m cong ba thong tin tren phuang ti~n thong tin cua Sa Giao dich chung khoan, tren trang thong tin!'~n tic (website) Clla cong ty trong vang hai mum ban (24) gia. 31

35 '" PHULUCV... QUY DJNH TRiNH TV, THU TVC LVA C~QN, BO NHq:M, MEN NH M NGUO DEU HANH DOANH NGD P. BAnhiem va nhiem ky eiia Ban di~u hanh Vi~c b6 nhiem T6ng Giam d6c di~u hanh do He)id6ng quan tri d~ nghi va phe duyet, Nhi~m ky cua T6ng Giarn d6c di~u hanh 1a05 (nam) nam thee D1 ~u1~cong ty va c6 th~ Uti b6 nhiem.. - HDQT b6 nhiem Ban T6ng Giam d6c (T6ng Giam d6c va cac Phd>T6ng Giam d6c), Giam d6c tai chinh, K~ toan tnrong, j - T6ng Giani d6c b6 nhiem can be)quan ly va Ngiroi di~u hanh khac. Tieu ehuan eiia Ngufri di~u hanh doanh nghiep: 1. Tieu ehuln tuy~n chon TAng Giam dae Ngoai nhfrng tieu chuan tai DiSu 65 Luat Doanh nghiep, T6ng Giarn d6c con phai dap irng cactieu chufin va disu ki~n sau day:, - C6 trinh de)chuyen man, kinh nghi~m ve quan tri kinh doanh, d~gbi~t trong 1nhV\C kinh doanh nganh may; Hi~u bi~t phap 1u~t;C6 suc khoe, pmrn ch.at dl;loduc t6t, trung th\c, 1iemkhi~t; - Khong phai 1athanh vien Ban ki~m soat Tuy thee fung giai dol;lnphat tri~n cua cong ty, tieu chu n va disu ki~n cua T6ng Giarn d6c do He)id6ng quan tri quy~t dim. 2. Tieu ehuan tuy~n dyng K~ toan tnrong Khong thue)c d6i tugng nhfrng ngucribi camdarn nhi~m cong tac kl~toan quy dim tl;li DiSu 52 ~u~t K~ toan;.,,, - C6 pharn chat dliloduc, pharn chat dliloduc nghe nghi~p, trung th\lc, c6 Y thuc chap hanh va dautranh bao v~ quysn lqi, chinh sach, ch~ de)quan ly tai chinh va kinh t~ thee quy dim clla phap lu~t va cua cong ty; - C6 trinh de)chuyen man, nghi~p V\1 k~ toan phu hgp v6i vi tri K~' toan truong. 3. Tieu ehuan tuy~n dyng cae thanh vien khae ~rong Ban d~~u,anh C6 du nang l\lc hanh vi dan S\, khong thue)cdoi tuqng bi carn quan ly doanh nghi~p thee quy dinh L~t Doanh nghi~p; - C6 dliloduc nghs nghi~p, trung th\lc, nhi~t tinh va c6 uy tin; - C6 trinh.de)chuyen man nghi~p V\1 phu hgp v6i linh V\C phl,ltrach; Cac tieu chufin jeng Cl,lth~ fung vi tri duqc quy dinh trong bj h<illl.. HClPdAng lao dqng dbi voi Ngum di~u hanh doanh nghi~p trach nhi~m quysn He)id6ng quan tri b6 nhi~m 01 thanh vien He)id6ng quan tri ho~c m9t ngum khac lam T6ng Giarn d6c; ky hgp d6ng lao d9ng trong d6 quy dim thu lao, tish luang, lqi lch khac va cac quy dim khac thea phap l~t lao d9ng. 32 '", E - T ;;;

36 , V. Bai nhiem, mi~n nhi~m, each chtrc Ban di~u hanh - Viec ba:inhiem, mi~n nhiem, each chirc Ban Tang Giam d6c (Tang Giam d6c va cac Ph6,Tang Giam d6c), Giam ~6c Tai chinh, K,toan tnrong 1ft do f,9i dang Quan hi quyet dinh. Vi~c bai nhiem Tong Giam Doc dieu hanh chi duoc fh\l'chien khi c6 it nhat 2/3 thanh vien H9i Dang quan tri bi~u quyet tan thanh (liliong bao gam bi~u quyet cua thanh vien HDQT la Tang Giam d6c di~u hanh trong trlremghop nay). -, - Vi~c ba:inhiem, mien nhiem, each chirc can b9 quan ly va Nguoi dieu hanh khac la do Tang Giam d6c quyet dinh V. Thong bao b6 nhi~m, mi~n nhi~m -- 'Sau khi c6 quyet dinh b6 nhiem, mi~n nhiem, ba:inhiem ho~c each cnilcthanh ~ien Ban di u hanh, Cong ty c6 trach nhi~m cong b6 thong tin trong n9i b9 Cohg ty va cho cac CT quan hfru quan, tren cac phuang ti~n thong tin d~i chung,tren trang Website CllaCong ty thea trinh tv va quy dim CllaLu~t chungkhoan. G '.~ ( -) "'. 33

37 PHVLVCV QUY BNH QUY TRNH, THU TVC PHO BONG GWA HO BONG QuAN TRJ, B~N KEM SOAT va TONG GAM BOC.... Nguyen t~e lam vi~e Thanh vien H9i d6ng quan tri, Ki~m scat vien, T6ng Giani d6c va Ngp-OOdi~u harm khac phai tv chiu trach nhiem trong qua trinh thuc hien nhiem vu diroc giao va phai nghiem tuc ph6i hop hoat d9ng d~bao v~ quyen Q'ihop phap cua c6 dong, pliat tri~n cong ty. T~t ca cac thanh vien d~u co quyen bao hru y ki6n thong nh~t hoac Jong thong nh~t d6i voi m9t n9i dung va co trach nhiem giai trinh v~ vi~c do khi diroc yeh d.u.. Quy trinh, tlni tuc ph8i hop hoat dqng cua Ban ki~m soat 1. D6i voi viec ti6p c~ thong tin va Utilieu cua cong ty, Ban kiem s' at co nghia vu neu ra y do trong van ban yeu cfiucung c&pva bao m~t,tuy~t d6i caclthong tin thu duq'c trong qua trinh giam sat ho;;ttdong cong ty. Vi~c tiet 19cac thong tin nay chi khi co yeu c.u cua ca quan co thfun quy~n ho~c duq'csv d6ng y cua D;;tilh9i d6ng c6 dong. Cac thong tin va iai i~unay bao g6m nhung khong giai h;;tna: - Thong bao mooh9p cimg tai li~u lien quan, phi6u ~yy ki6n thanh ivienh9i d6ng quan tri - Bien ban, Nghi Quy t cua H9i d6ng quan tri; - BaGcao cua T6ng Gifun d6c - Thong tin, tai li~u v~ quan y, di~u hanh ho;;ttd9ng kinh doanh; - Bao cao tinh hinh kinh doanh,bao cao illchinh; - Bao cao danh gia cong tac quan y cua H9i d6ng quan tri; 2. D6i vai Ban di~u hanh Cong ty: Ban ki~m soat co chuc nang ki~m tra va gifun sat, C\l th~ trinh tv, thu t\].cnhu sau: Ki~m soat vien co quy~n yeu dou T6ng Giam d6c va Nguai di~ujhanh khac t;;todi~u ki~n ti p c~ h6 sa, tai li~u lien quan d6n ho;;ttd9ng kinh doanh cha cong ty t;;titr\]. sa chinh ho~c nm luu W h6 sa. - D6i vai ho;;ttdqng cua T6ng Gifun d6c va Ban T6ng Gifun d6c, can cu VaGcac bao cao ho;;ttd9ng thuang ky va nhungyeu caucung c~p thong tin ca bi~t cua Ban ki6m., ",, soat, Ban kiem soat co quyen de nghi H9i dong quan tri xem xet ll;\icac quyet dinh cua T6ng Gifun d6c. Trong truang hgp co d~u hi~u vi phl;\ffiphab l~t, Di u l~ cong ty va co th~ gay thi~t hl;\ionv~ v~t ch~t, uy tin cua cong ty, Baniki~m soat co quy~n. d nghi T6ng Gifun d6c dimg ngay vi~c thvc hi~n cae quy t dinh ~o. Trong yang mqt (01) gia k~til khi yeu cau,ban ki~m soat phai thong bao y ki n cua Ban ki~m soat v6i cac thanh vien HQid6ng quan tri, Chu tich HQid6ng quan tji se ra thong bao v~ vi~cngimg thvc hi~nquy tdinh Clla T6ng Gifund6c. 34

38 - D6i voi thong tin, tai lieu v6 quan y, di6u hanh heat dqng kinh doanh va bao cao tinh hinh kinh doanh, bao cao tai chinh, van ban yeu cau cua Ban kiem scat phai duoc goi d~n cong ty tnroc it nhfit 48 gio. - D6i voi viec su dung tu v.n dqc l~p ben ngoai, Ban kiem soat phai thong tin v6 pham vi, gia tri va cac nqi dung trong y~u khac trong yang 48 gio k illthai di m xac l~p di~h vu do.,.,, 3. Doi voi HQi dong quan tri: Ban kiem scat co vai tro giam sat, phoi hop, tu van va thong tin day du, kip thai, chinh xa~. Cl,lthe trinh,tl;r',thu tuc nhu,au: Thirong xuyen thong bao voi HQi dong quan tri ve ket qua hoat dqng (khong dai han 1 quy), tham khao y kien cua HQi d6ng quan tri tru&c khi trinh b~o cao, k~t lu~ va ki~n n~hi len Df;lihQi d6n~ c6 dong;, _ ' - Khi kiem tra, giam sat, neu phat hi.~n thay v~ vi~c dang dien ra l~m thi~t hf;liden tai san cua ~ong ty, thanh vien Ban kiem soat kien ~ghi bi~n phap gi~i quyet va bao cao -xin y kien chi df;lokip thai cua TruOng Ban kiem soat. Truang hqp khong co bi~n phap di6~ chinh nao t6t han, thi Truang Ban ki m soat b~n bf;lc,v~ HQi d6ng quan tri giai quyet sau do co trach nhi~m bao cao tru&c Df;lihQi dong co dsng. - Cac cuqcki m tra dinh cy, dqt xufit clla Ban ki m soat phai co k~~lu~ bfu1gvan ban (khong tr han 15 ngay lam vi~c k6 illngay k~t thuc) goo cho HQi ~6ng quan tri de co them ca sa giup HQi d6ng quan tri trong cong tac quan ly cong tt. Tuy theo muc dq va k~t qua cua cuqcki m tra tren, Ban ki m soat canphai ban bf;lclth6ng nhfit v6i HQi d6ng quan tri, T6ng Giam d6c tru&c khi bao cao tru&c Df;lihQi d~ng c6 dong truang hqp khong th6ng nhfit quan di m thi duq'cuy quy6n bao luu y ki&n ghi vao bien ban va TruOng Ban ki m soat co trach nhi~m bao cao v&i D~i hqi d6n~ c6 dong gan nhfit; - D6i v6i cac kisn nghi sua d6i, b6 sung, caitisn ca cfiu t6 chuc qjan ly, di6u hanh thi Ban ki m soat pmi goo van ban cling ffii li~u lien quan tru&c it nh~t 15 ngay lam vi~c so v&i ngay dv dinh nh~n duq'c phan h6i; - D6i v6i vi~c thfun tra bao cao tm chinh duq'cki m toan, Ban ki m soat phai phan h6i y ~isn b~ng v~ ban trong yang 07 ngay;,,,. - Doi v6i cac ho sa, tai li~u khac ma HQi dong quarr tri goo den Ban kiem soat de co y ki~n thi Ban ki m soat s~ phan h6i trong yang 15 ng~y lam vi~c; m. Quy trinh, thu t1}.cphoi hq'p ho~t dqng cua HQi dong quan tri 1. Dai voo Ban ki~m soat 1 Chuang trinh, n9i dung cac CU9Chop cua H9i d6ng quan tri phai duq'c goo dsn Ki m soat vien (nsu duq'c mai hop) cling thai gian gai t6i cac thanh vie H9i d6ng quan tri; Cac Nghi quyst cua H9i d6ng quarr tri duq'c gai dsn Ban ki m soat (d6ng thai v6i thai di m gai Tang Giam d6c) trong yang 07 ngay k illngay xaf l~p; D6i v&i d6 xufit cua Ban ki m soat v6 s6 uqng Thanh vien BKS, HDQT phai pharr h6! y kisn,bfu1~ van ban tron~ thai h~ 07ngay;, " - Doi v&i de xuat va chon Kiem tom d9c ~p, HDQT phai pharr hoi y kien bang van ban trong yang 07 ngay. 2. D6i voobq may di~u himh Cong ty - D6i v&i cong mc ta chuc cu9chop DHDCD thuang nien, HDQ']' phai thong bao cho TGD v6 vi~c ph6i hqp, su d\dg ngu6n lvc tru&c it nhfit la 45 nga11y; 35 ).

39 - B6i v61 vi~c HDQT uy quyen cho nhan vien d.p duoi (cua ldqt) hoac thanh vien Ban di~u hanh th! : (i) n<)idung nay phai diroc th~ hi~n qua Nghi '1j~y~thoac ;ran?an uy quyen co da so cac chit k:y cua thanh vien DQT. (ii) diroc goi ban chinh den Tong r Giam doc va thong tin den Ngiroi phu trach quan tri Cong ty, Thu ky Cong ty va (iii) dap ~g c~c yeu du khac cua phap l~t v6 u~ qu~6n., Cac van de rna HDQT phai phe duyet thee de xuat cua Tong Giam doc, HDQT phai phan h6i trong yang 07 ngay hoac rn<)thoi han khac do cac ben thoathuan; - Cac quyet dinh tam dlnh chi quyet dinh cua Tang Giani d6c, Chu tich ldqt phai diroc l~p thanh van ban va goi bao dam ho~c trao tay c6 Sl,!churlg ki~n cua thu ky cong ty; j ldqt khong dugc thanh l~p b<)may rieng, khi c l1 thi~t ldqt e su dl,lllgnhan Sl,! va trang thi~t bi cuacong ty d~phl,lcvl,lcong vi~c cuahdqt, saulkhi thong ba.ocho Tang Giam d6c cong ty. Thong bao phai dugc l~p bfulg van ban va g6i cho Tang Giam d6c truac it nhdt 48 gia; Trong truang hgp ck thi~t, vi nhungml,lcdich lien quan t61nhi~m Vl,lcua minh, cac thanh vien ldqt c6 quy n yeu c~u Tang Giam d6c, nguoi quan ~!ykhac trong Cong ty cung cdp cac thong tin v ho?-td<)ngcua Cong ty nhung phai dugc Sl,!d6ng y cua Chu tich HDQT. Yeu c~u phai dugc l~p bfulg van ban g6i cho Tahg Giam d6c truac ft~~~ HDQT c6 trach nhi~m phan h6i cac n<)idung, ki~n ngh! v Bi u l~,quy ch~ n<)ib<) v quan tri cong ty, ca cdu ta chuc va s6luqng nguai quan ly trong thoih?-ll15 ngay; r ~, - Cac n<)idung phe ~h~ giao dich v61nguoi c6lien quan ho~c Grl'aodich tr9ng y~u, HDQT phai pharrhoi bang van ban trongthm h?-ll 07 ngay; - B6i v61cac bao cao danh gia Tang Giam d6c va thanh vien B<)may di u hanh, HDQT,, phai gai ban d\ thao den cac doi tuqng truac m<)tthoigian hq'p11; - Trong truang hq'pcu<)ch9p cuahdqt c6 mai thanh vien BKS, thanh vien B<)may di u hanh ho~c bd! cy cdp,quan ly nao thi 1!DQT c6 trach nhi~mlgai thong bao moi h9p, n<)idung chuan bi (n~u c6~n:uac it ~at 07 ~gay (thong,quaru k:y HDQT); _ Cac n<)idung dugc g6i nham de lay y kien cua Tong Giam doc; muc luang va 19ifch khac cua nguai quan ly, cac n<)idung nh~n S\... phai dugc go'iit rihdt la 48 gia. B6i v61 cac chi tieu, su dl,lllgchi phi cua HDQT, ldqt phai c6 Jan ban thuy~t minh tinh hgp ly khi g6i h6 sa, chungillv Cong ty. V. Quy trinh, thti t1}cph6i hq'pho~t dqng ctia Ban di~u himh 1. n6i voi HQidAng qmln tri: Tang Giam d6c va cac thanh vien Ban di u hanh khac la ca quan chap hanh, di u hanh ho?-td<)ngcua Cong ty, dam bao Cong ty ho?-td<)ng di~n ra binh thuang va c6 hi~u qua. Tang Giam d6c c6 quy n quy~t dim cac bi~n phap vuqt th~m q~y n cua minh trong truang hgp khancdp nhu thien tai, dich hqa, hoa ho?-ll,sl,!c6 bat nga ho~c m<)tvl,l vi~c thuqcph?-dvi di u hanh cuachinh sach quan ly khung ho~n)g.. nhung phfli bao cao bfulg van ban cho HD9T tr~ng,thai gian, s6'm nhat c6 the 11 a chiu trach nhi~m truac HDQT va BOOCD gan nhat ve cac quyet dim d6; Tang Giam d6c c6 quy n illch6i thi hanh va bao luu cac y ki~n eua minh d6i v61cac quyet dinh cuahdqt neu nh~ dinh r&ngquy~t dinh nay trai ph~p lu~t ho~c gay tan 36

40 hai d6n quy6n loi cua c6 dong. Trong ~Ong hop nay, Tang GJ', dec phai c6 bao cao gild trinh ngay v6i DQT va BKS bang van ban;. - Tnroc khi tlnrc hien cac nhiem vu canphai c6 su phe duyet cua QT thee quy dinh cua Bi6u l~,tang Giam dec gill to' trinh d6ndqt truce 07 ngay (khuyen khich vi~c d5ng gill cho BKS); - flei voi viec cho y kien v6 mire hrong, loi ich khac cua nguoi quan ly, Tang Giam dec se gill tnroc it nhat la trong vong 07 ngay, 2. B6i VOl Ban ki~m soat: Tang Giam dec va cac thanh vien Ban Cti uhanh khac c6 trach nhiem tiep thu va phei hop trong cong taco ~ ), 37

41 PHULUCV QUY BlNH BA.NH GA.HANG NAM BO VO HO~Jf BQNG, KHEN THlfONG va CY LU~T BO VO THANH ven HBQT, THANH,.. %., %.,.J:. ;J.,," " VEN BAN KEM SOAT, TONG GAM BOC BEU HANH VA NGUO] BlEU HANH KHAc.Danh gi-a hoat oqng 1. HQid6ng quan tri co trach nhiem xay dung cac tieu ehu n danh gia heat dqngeho t~t ca cac d6i tirong 1athanh vien HQid6ng quan tri, T6ng Giani d6e V a cac can bqquan 1ykhac. 2. Cac tieu chuan danh gia hoat dqngphai hai hoa gitta 1Q'ieh cua can bqquan ly voi loi ich Hiudai cua Cong ty va e6 dong. Cac chi s6 tai ehinh va phi tai chinh diroc sir dung trong danh gia duoc HQi dang quan tri can nhac th~ tr9n~ va quyet dinh tai tirng thai diem. Trong do, cac chi tieu phi tai chinh c,othe diroc d~),c~pnhu: quyen lei cua cac ben lien quan, hieu qua ho~t dqng,nhirng tien b9 va cai tien d~t duq'c,v.v Hang nam, din cu VaGchuc nang, nhi~m v\].duq'cphan cong va ~ac tieu chuftn danh gia dil duq'cthi~t l~p, HQi dang quan tri t6 chuc thvc hi~n danh gia ho~t dqngthanh vien HQi dang quan tri Vi~c danh gia ho~t dqngcua kiem soat vien duq'cto chuc thvc hi~n thea phuong thuc duq'cd c~p t~i quy ch~ t6 chuc va ho~t dqngcua Ban kiem soat./ 5. Vi~c danh.giaho~t dqngcua can bqquan 1ykhac thvc hi~n thea 9ac quy dinh nqibq ho~c co the dva VaGban tv danh gia ho~t dqngcua cac can bqqmin 1ynay.. Khen thu'ong HQidang quan tri ho~c thanh vien HQidang quan tri dqcl~p (n~u co) ph\].trach v n d luong thu6ng co tra~h nhi~m xay dljlgh~ th6ng khen thu6ng. Vi~C khen thu6ng duq'c thvc hi~n dva tren ket qua danh gia ho~t dqng~i M\].c1 cua Ph\].h,1C nay. - Cac hinh thuc khen thu6ng: bfulg ti n, bfulg c6 phi~u ho~c hinb thuc khac do HQi dang quan tri ho~c Ti u ban luang thuongquy dinh thong qua qui dinh nqibqcuahqi dang quan tri ho~cti u ban; / - D6i voi can bqqud:ly: Ngoai luang, thu6ng thea muc quy dinh chung eua Cong ty con nh~ duq'cnguon kinh phi thu6ng thea ty 1~phan bo Quy khen thuong cua HQi dang quan triomuc trich l~p quy khen thu6ng HQidang quan tri ~an cu VaGtlnh hinh thvc hi~n Nghi quy~t D~i hqic6 dong hang nam. m.kylu~t - HQidang quan tri co trach nhi~m xay dvng h~ th5ng ky l~t dva tten tinh chatva muc dqcuavi~cvi ph~. Vi~c ky l~t phai co hinh thuc cao nhat1abili bhl~m, cach chuc; _ Thanh vien HQidang quan tri, Ban kiem soat, can bqquan ly khojg hoan thanh nhi~m V\l cua minh so voiyeu cauvoi sv trung thljc, sieng nang, cantr9hg se phai chiu trach nhi~m ca nhan v nhirng thi~t h~i do chinh mirih gay ra; Thanh vien HQidang quan tri, Ban ki m soat, can b9 quan ly khi thljc hi~n nhi~m V\l ma co hanh vi vi ph~ quy dinh phap l~t ho~c quy dinh cua conk ty thl my thea mue d9 vi ph~ ma bi xir 1ykY l~t, vi ph~ hanh chinh ho~c truy 9\ru trach nhi~m,hinh SlJtheo quy dim euaphap lu~t va Di u l~ Con,gty. TruOng h9'p1gay thi~t h~i den l ich cong ty, c6 dong ho~c nguai khac se phai boi thuongthea quy dinh cua phap lu~t. 38 \